华安全球好意思元票息债券型证券投资基金     更新的招募说明书    （2024 年第 1 号）  基金管理东说念主：华安基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国确立银行股份有限公司    二〇二四年十二月十七日       第 0 页 共 190 页                     谬误教唆   华安全球好意思元票息债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基 金管理有限公司（以下简称“基金管理东说念主”）依照筹商法律律例及约定发起， 并经中国证券监督管理委员会 2016 年 1 月 21 日证监许可2016149 号文核准。 本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过指定媒介进行了公开透露。本 基金的基金合同自 2016 年 6 月 3 日端庄奏效。   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、完好。   本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并 不标明其对本基金的投资价值及市集长进作出内容性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   证券投资基金是一种弥远投资器具，其主邀功能是分散投资，申斥投资单 一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的 收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金可投资于境表里证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产 生波动，投资东说念主在投成本基金前，需认真阅读基金合同、基金招募说明书、基 金产品贵府概要等信息透露文献，充分了解本基金的产品性格，充分接洽自身 的风险承受才能，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各样风险，包括市 场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和工夫风险等。本基金为 债券型基金，其预期的风险水善良预期收益都要低于股票型基金、搀杂型基金， 高于货币市集基金，属于证券投资基金中的中等风险和中等收益的品种。本基 金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集波动风险 等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证券市集投资所濒临的特 别投资风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔施展。   投资东说念主应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品贵府概要 等信息透露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资教养、资产情景等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才能相顺应。   投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定                    第 1 页 共 190 页 期定额投资是指导投资东说念主进行弥远投资、平均投资成本的一种粗拙易行的投资 方式。然而如期定额投资并不成回避基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主 赢得收益，也不是替代储蓄的等效答理方式。    基金管理东说念主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净 值凹凸并不预示其畴昔功绩施展，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不组成对 本基金功绩施展的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者悦目”原则， 在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行包袱。    投资东说念主应当通过基金管理东说念主或具有基金销售业务履历的其他机构认/申购和 赎回基金，基金销售机构名单详见基金管理东说念主网站公示名单。    本基金 A 类份额采用东说念主民币和好意思元发售，面前 C 类份额仅采用东说念主民币发售。 本基金东说念主民币基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。好意思元份额发售面值为 1.00 元东说念主民币按基金召募期终末一日中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对好意思元汇率中 间价折算的好意思元金额。在本基金存续期间，基金管理东说念主不承担基金销售、基金 投资等运作设施中的任何汇率变动风险。    在市集波动等要素的影响下，基金投资仍有可能出现亏蚀或基金净值仍有 可能低于发售面值。    投资者可使用东说念主民币或好意思元提交本基金的认购/申购苦求，其中使用东说念主民币 认购/申购的份额将被证实为东说念主民币份额，使用好意思元认购/申购的份额将被证实 为好意思元份额。    本招募说明书中触及与基金托管东说念主相关的基金信息如故与基金托管东说念主复核。 本次招募说明书更新相关信息截止日为 2024 年 12 月 17 日，筹商财务数据截止 日为 2024 年 9 月 30 日，净值施展截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 2 页 共 190 页                                                       目　　录                                               第 3 页 共 190 页                 一、前言   《华安全球好意思元票息债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招 募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》（以下简 称“《信息透露办法》”）、《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办 法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施券投资管理试行办法>筹商问题的通知》（以下简称“《通知》”）、《公开募 集敞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风险管理 轨则》”）过甚他筹商轨则以及《华安全球好意思元票息债券型证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者首要 遗漏，并对其真实性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵府苦求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的 步履本身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他筹商轨则享有权利、承担义务。投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义 务，应详备查阅基金合同。                第 4 页 共 190 页                       二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 票息债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充 金招募说明书》过甚更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有照管力的决定、决议、通知 等 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时 作念出的纠正                      第 5 页 共 190 页 作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 实施的《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不 时作念出的纠正 实施的《对于实施筹商问题 的通知》及颁布机关对其时时作念出的纠正 年 10 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁 布机关对其时时作念出的纠正 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公诱惑行股票、资产支持证券、因刊行东说念主债务背信无法进行 转让或交易的债券等 员会 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经筹商政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者                     第 6 页 共 190 页 以及法律律例或中国证监会允许（以东说念主民币、好意思元）购买证券投资基金（相应 币种份额）的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主矍铄了基金销售 服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理 和交收、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受华安基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面 证实的日历 财产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得跳动 3 个月                  第 7 页 共 190 页 的敞开日 上海证券交易所、深圳证券交易是以及境外主要投资市集同期敞开交易的就业 日为本基金的敞开日，基金管理东说念主公告暂停申购或赎回时除外 是表率基金管理东说念主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金 管理东说念主和投资东说念主共同遵从 苦求购买基金份额的步履 苦求购买基金份额的步履 轨则的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 公告轨则的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换 为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金退换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入 苦求份额总和后的余额)跳动上一敞开日基金总份额的 10% 币                      第 8 页 共 190 页 的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申 购费，而不从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 A 类；不收取前后端 认购/申购费，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类。在 A 类份 额内，根据认购、申购、赎回计价币种的不同，分为东说念主民币份额和好意思元份额 间价 入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余额；基金已 完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 收款项过甚他资产的价值总和 的基金份额财产净值。本基金东说念主民币份额的基金份额净值为诡计日基金资产净 值除以基金份额总和；本基金好意思元份额的基金份额净值为诡计日东说念主民币基金份 额净值按中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算的好意思元金额 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 透露网站）等媒介 不雅事件 别行政区、澳门极度行政区和台湾地区 中华东说念主民共和国邦畿之外的国度、地区                 第 9 页 共 190 页 产品贵府概要》过甚更新 门账户进行处置清理，目的在于有用阻扰并化解风险，确保投资者得到公说念对 待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（3）其他资产价值存在首要不确 定性的资产               第 10 页 共 190 页                三、风险揭示   本基金主要投资于境表里证券。证券价钱可能会因为国际政事环境、宏不雅 与微不雅经济要素、国度政策、投资东说念主风险收益偏好和市集流动进度等多样要素 的变化而波动，从而产生市集风险。   （一）投资组合的风险   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险及流动性风险。   证券市集价钱因受多样要素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜 在的风险，本基金的市集风险开头于股票与债券资产市集价钱的波动。影响股 票与债券市集价钱波动的风险包括但不限于以下多种风险要素：   （1）政事摇荡风险   政事摇荡风险是指本基金所投资的国度或地区出现政变或暴 乱等政事事件， 影响到该国度或地区的经济发展，进而影响到本基金所持有的证券价钱，给本 基金的收益带来负面影响。   （2）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集 价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （3）经济周期风险   经济运行具有周期性的性格，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行情景 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于上市公司的股票与债券，其收益水平 也会随之发生变化，从而产生风险。   （4）利率风险   金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动， 同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水 平会受到利率变化的影响，从而产生风险。   （5）通货彭胀风险   基金份额持有东说念主的收益将主要通过现金阵势来分拨，如果发生通货彭胀， 现金的购买力会下降，从而影响基金的施行收益。   （6）汇率风险                第 11 页 共 190 页   汇率的变化可能对国民经济不同部门酿成不同的影响，从而导致本基金所 投资的上市公司功绩过甚股票价钱。   （7）上市公司规划风险   上市公司的规划受多种要素影响。如果所投资的上市公司规划不善，其股 票价钱可能下落，或者能够用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然 本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不成透澈排斥该种风险。   （8）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁移筹商的风险，单一 的久期筹画并不成充分反应这一风险的存在。   （9）再投资风险   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 高潮所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东说念主出现背信、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因背信而产生的证 券交割风险。   因市集交易量不及，导致证券不成赶快、低成腹地转机为现金的风险。流 动性风险还包括由于本基金出现投资东说念主大额赎回，甚而本基金莫得富足的现金 应付基金赎回支付的要求所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （2）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 主要投资于照章刊行上市的股票、债券等金融器具及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具”，“针对境外投资，本基金主要投资于已与中国 证监会签署双边监管互助原谅备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的普通股、 优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；银行进款、可转让 存单、买卖票据、回购契约、短期政府债券等货币市集器具；政府债券、公司                  第 12 页 共 190 页 债券、可退换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及中国证监会认同的 国际金融组织刊行的证券；法律律例允许的、已与中国证监会签署双边监管合 作原谅备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）； 与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品； 远期合约、互换及在已与中国证监会签署双边监管互助原谅备忘录的国度或地 区交易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍产品及法律、律例或中国证 监会允许基金投资的其他境外融器具”，其中“投资于债券资产的比例不低于 基金资产的 80%，其中投资于好意思元债券的比例不低于非现金基金资产的 80%，股 票、权证等权益类资产比例不跳动基金资产的 20%”，从投资范畴上看，基金 资产的流动性邃密； 的市值悉数不得跳动本基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例 建树相宜《流动性风险管理轨则》。   要而论之，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性邃密，流动性风险相 对可控。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金出现多数赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管 东说念主协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回苦求进行限度诊治，以 应答流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 多数赎回的情形及处理方式”的相关内容。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、循序及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，概述运用各样流动性风险管理器具，对赎 回苦求等进行限度诊治，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措 施，包括但不限于：                 第 13 页 共 190 页   具体措施，详见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“九、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的相关内容。   上述具体措施，详见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中 “十、多数赎回的情形及处理方式”的相关内容。   坚连续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商 证实后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并采用减速支付赎回款项或暂停接受 基金申购赎回苦求的措施。   具体措施，详见招募说明书“十六、侧袋机制”中的相关内容。   （二）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于有用阻扰并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额正常敞开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管理 东说念主在基金如期陈述中透露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机                第 14 页 共 190 页 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主诡计各项投资运作筹画和基金功绩筹画时仅 需接洽主袋账户资产，并根据相关轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金透露的功绩筹画不成反应特定资产的真 不二价值及变化情况。   （三）境外投资风险   由于本基金主要投资于境外证券，因此不同国度和地区所处的不同产业景 气轮回周期位置、实施的不同宏不雅经济政策（财政政策、货币政策、产业政策、 地区发展政策等），将对基金的投资绩效产生影响。国际证券市集的市集机制、 运行功令、波动性以及对于特定事件、私有的政事要素、法律律例、市集情景、 经济发展趋势的反应较国内 A 股证券市集有诸多不同，可能存在市集流动性不 足、价钱波动大、通货彭胀和通货紧缩、利率变动等风险。比如，好意思国、英国、 香港等证券市集对逐日证券交易价钱莫得涨跌幅高下限的轨则，因此逐日价钱 涨跌空间相对较大，市集波动性高。扫数这些要素加上时分和空间的各异使得 在施走运作过程中，境外投资的市集风险比国内市集风险更难约束。   本基金主要投资于全球市集之外币计价的金融器具。外币相对于东说念主民币的 汇率变化可能会影响本基金的基金资产价值，从而导致基金资产濒临潜在风险。   本基金 A 类份额采用东说念主民币和好意思元销售。好意思元份额发售价钱为 1.00 元除以 召募期终末一日中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价，并以此计 算投资者最终以好意思元认购的基金份额，投资者需承担召募期内的好意思元汇率波动 的风险。好意思元申购赎回价钱为按摄影应基金份额净值除以中国东说念主民银行最新公 布的东说念主民币对好意思元汇率中间价诡计的好意思元折算净值，由于存在汇率波动，可能 导致以好意思元诡计的收益率和以东说念主民币诡计的收益率有所各异。   此外，由于汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时分 蔓延或是汇率数据舛错等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利 影响。   投资者使用东说念主民币申购本基金，本基金将东说念主民币兑换为外币在国际市集投                第 15 页 共 190 页 资。   为了有用地管理投资组合，本基金将在不造反基金的投资策略及投资限制 的情况下，利用远期合约以过甚他经中国证监会认同的金融繁衍产品以幸免币 值波动而影响本基金投资收益。   所谓政府管制，是指政府部门通过制定例章、设定许可、监督查验、行政 处罚和行政裁决等行政处理步履，对社会经济步履实施径直约束。在境外证券 投资过程中，投资地所在国度或地区政府部门可能针对本基金实施投资运作、 交易结算以及资金汇出入等方面的限制，或者采用资产冻结或扣押等行政措施， 从而酿成相应的财产受损、交易延误等相关风险。   国度或地区的政事政策、财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策 等宏不雅政策发生变化，导致市集波动而影响基金收益，也会产生风险，称之为 政事风险。举例，国内务治斗争变革风险、外汇资金流动和汇兑限制的外汇管 制风险；新政府粗略会断绝承担前任政府的债务。   由于本基金投资于国际不同国度的市集，而这些投资受到列国汇率、税法、 政府政策、对外贸易、结算、托管以过甚他运作风险等多种要素的影响，上述 要素的变化可能会使基金的资产濒临潜在风险。此外，境外投资的成本、境外 市集的波动性均可能会高于本国市集，也存在一定风险。   本基金不径直投资于钢材、石油、煤炭、有色金属等低级产品，但上述初 级产品价钱的不利变化可能对本基金部分投资标的带来负面影响，从而对本基 金参与相关证券投资的收益带来曲折的影响。   对于小市值股票而言，由于上市公司发展模式、管理才能尚未熟谙，相对 于大型蓝筹股而言，其二级市集价钱波动性更大，有可能给投资者带来损失。   小市值公司股票存在流动性风险，高技术公司股票也可能存在工夫风险和 产品风险。               第 16 页 共 190 页   在投资列国或地区市集时，因列国、地区税务法律律例的不同，可能会就 股息、利息、成本利得等收益向列国、地区税务机构缴征税金，包括预扣税， 该步履可能会使得资产答复受到一定影响。列国、地区的税收法律律例的轨则 可能发生变化，或者进行具有精良力的纠正，是以本基金可能须向该等国度或 地区缴纳基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望到的特别税项。   国际结算的支付方式和时分的各异可能酿成划付款项的延误和错划，进而 影响到投资者的申购赎回及基金资产的安全。   （四）管理风险   本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、管理技巧和管理工夫等要素，而 影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金合座的投资组合管理上，举例资 产配置、类属配置不成相宜基金合同的要求，不成达到预期收益主义；也可能 表当今个券个股的采纳不成相宜本基金的投资作风和投资主义等。   司帐核算风险主要是指由于司帐核算及司帐管理上非法操作形成的风险， 如往往性的串户，帐务记重，透支、错误付款，资金汇划系统款项错划，日终 轧帐假平，司帐备份数据丢失，利息诡计舛错等。   通过双司帐制以及基金司帐核算、托管方司帐复核的方法不错有用约束会 计核算风险。   基金管理东说念主对风险的管理越来越依赖复杂的量化模子，于是繁衍出模子风 险。模子风险是指由于应用了不稳当的模子、或虽使用了稳当的模子然而模子 的结构不够充分、或者夸大了模子的解释才能，由此导致金融机构的信誉恶化 或赢利才能申斥。咱们不错把模子风险产生的原因归结为五个方面：①由于给 定模子的无意性格，模子中有内在的不确定性。②将具有特定结构和参数臆想 的模子运用于某种特殊的环境中。③在给定的模子中，参数赋值的不确定性。 用统计方法臆想的参数值舛错的可能性很大，如果用于模子中进行预测，预测 值就极有可能是舛错的。④模子采纳舛错。⑤金融模子日常建立在一系列的学              第 17 页 共 190 页 术假定之上，投资实践与学术假定之间存在一定的差距。   证券假贷/回购风险是指基金为完结存效资产管理而进行证券假贷、正回购 或逆回购时发生的风险要素，如交易敌手风险、假贷或回购利率风险、资产流 动性风险、杠杆效应等，可能导致偏离投资主义。   本基金将根绝投契操作，在严格约束交易敌手风险、利率风险和资产流动 性风险的前提下，严慎进行证券假贷和回购交易。   大量交易风险是指基金为进步交易效率或完结特定投资目的而进行大量交 易时发生的风险要素，如交易敌手风险、相关资产法律风险等，可能导致基金 资产损失或堕入法律纠纷。   本基金将在严格约束交易敌手风险、法律风险风险的前提下，严慎进行大 宗交易   跟着中国证券市集与国际市集的接轨，多样国外的投资器具也迟缓引入， 这些新的投资器具在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险， 举例可退换债券带来的转股风险，利率期货带来的期货投资风险等。同期，基 金管理东说念主可能因为对这些新的投资产品的不熟悉而发生投资舛错，产生投资风 险。   （五）合规性风险   指本基金的投资运作不相宜相关法律、律例的轨则和基金合同的要求而带 来的风险。   （六）操作风险   基金运作过程中，因里面约束存在残障或者东说念主为要素酿成操作虚假或违抗 操作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、司帐部门诈骗、交易舛错、IT 系统故障等风险。   （七）其他风险                  第 18 页 共 190 页   由于敞开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回 的需求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的 契机成本风险。   当诡计机、通信系统、交易汇集等工夫保障系统或信息汇集支持出现极端 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、 核算系统无法按正常时限显现产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等 风险。   本基金是一敞开式基金，基金限制将跟着投资东说念主对基金份额的申购与赎回 而不停变化，淌若由于投资东说念主的一语气大批赎回而导致基金管理东说念主被动抛售债券 和股票以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   因为市集剧烈波动或其他原因而一语气出现多数赎回，并导致基金管理东说念主的 现金支付出现疼痛，投资东说念主在赎回基金份额时，可能会遭受部分顺延赎回或暂 停赎回等风险。   第三方风险是指本基金运作确当事东说念主，如：基金管理东说念主、投资咨询人、基金 托管东说念主和经纪商等，在互助中自身莫得错误，然而当事东说念主托付的或无任何联系 的第三方的手脚可能影响到当事东说念主，而且进一步影响到基金的收益。   来回、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商背信等超出基金 管理东说念主自身径直约束才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损。   声明： 须自行承担投资风险。                 第 19 页 共 190 页 然而，本基金并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书， 销售机构并不成保证其收益或本金安全。               第 20 页 共 190 页              四、基金的投资   一、投资主义   本基金在严谨信用分析的基础上，通过分析来自全球列国度和地区的宏不雅 经济情景以及各发借主体的微不雅基本面，寻求各样债券的投资契机。力求在严 格约束风险的前提下，同期追求获取突出功绩比拟基准的投资收益。   二、投资范畴   本基金投资于境内境外市集。   针对境内投资，本基金主要投资于照章刊行上市的股票、债券等金融器具 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，具体包括：股票（包 含中小板、创业板过甚他照章上市的股票），权证，债券（国债、金融债、企 业（公司）债、次级债、可退换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期 融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行进款 等固定收益类资产、现金以及经中国证监会批准允许基金投资的其他境内金融 器具。   针对境外投资，本基金主要投资于已与中国证监会签署双边监管互助原谅 备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思 国存托凭证、房地产相信凭证；银行进款、可转让存单、买卖票据、回购契约、 短期政府债券等货币市集器具；政府债券、公司债券、可退换债券、住房按揭 支持证券、资产支持证券等及中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；法 律律例允许的、已与中国证监会签署双边监管互助原谅备忘录的国度或地区证 券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；与固定收益、股权、信用、商 品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及在已与中国 证监会签署双边监管互助原谅备忘录的国度或地区交易所上市交易的权证、期 权、期货等金融繁衍产品及法律、律例或中国证监会允许基金投资的其他境外 融器具。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于好意思元债 券的比例不低于非现金基金资产的 80%，股票、权证等权益类资产比例不跳动 基金资产的 20%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基               第 21 页 共 190 页 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理东说念主在履行 稳当循序后，不错相应将其纳入本基金的投资范畴；如法律律例或中国证监会 变更投资品种的比例限制的，基金管理东说念主在履行稳当循序后，可相应诊治投资 比例限制。   三、投资策略   本基金将根据对全球市集经济发展的判断，以及对不同国度和地区宏不雅经 济、财政和货币政策、证券市集走势、金融市集环境的分析，确定基金资产在 不同国度和地区的配置比例。   本基金将基于对经济周期过甚变化趋势等特征的研究和判断，根据对政府 债券、信用债、可转债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确定不同经 济周期阶段下的债券类属配置策略，并根据经济周期阶段变化实时进行诊治。 从而有用把捏经济不同发展阶段的投资契机，完结基金资产的保值升值。   不同经济周期下，本基金诊治投资的投资等级债券和高收益债券的比例。 投资等级债券是指经国际主要评等机构（如范例普尔、穆迪及惠誉等）评为投 资等级的政府债券、公司债以过甚他固定收益品种（如房地产典质债券、金融 典质债券等）；高收益债券是指经国际主要评等机构评为非投资等级公司债， 如未达到 S&P 评级 BBB-级的债券，或未达到 Moody’s 评级 Baa3 级，或未达到 Fitch 评级 BBB-级的债券。   本基金对利率品种的投资，是在对经济趋势进行分析和预测基础上，运用 数目方法对利率期限结构变化趋势和债券市集供求关系变化进行分析和预测， 深刻分析利率品种的收益和风险，同期结合基金的现金流预测诊治债券组合的 平均久期。在确定组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用 统计和数目分析工夫，采纳合适的期限结构的配置策略，在合理约束风险的前 提下，概述接洽组合的流动性，决定投资品种。具体的利率品种投资策略如下：   （1）主义久期策略                      第 22 页 共 190 页   基于对宏不雅经济环境的深刻研究，预期畴昔市集利率的变化趋势，结合基 金畴昔现金流的分析，确定债券组合平均剩余期限。如果预测畴昔利率将高潮， 则不错通过裁汰组合平均剩余期限的办律例避利率风险；相反，如果预测畴昔 利率下降，则延长组合平均剩余期限，赚取利率下降带来的逾额答复。   （2）收益率弧线策略   在主义久期确定的基础上，通过对债券市集收益率弧线阵势变化的合理预 期，诊治组合期限结构策略（主要包括枪弹式策略、南北极策略和梯式策略）， 在短期、中期、弥远债券间进行配置，从短、中、弥远债券的相对价钱变化中 获取收益。其中，枪弹式策略是使投资组合中债券的到期期限聚会于收益率曲 线的一丝；南北极策略是将组合中债券的到期期限聚会于南北极；而梯式策略则是 将债券到期期限进行均匀分散。   （3）骑乘策略   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，买入收益率弧线最陡峻场地对 应的期限债券，持有一定时分后，跟着债券剩余期限的裁汰，到期收益率将迅 速下降，基金可赢得较高的成本利得收入。   （4）利差套利策略   利差套利策略主要是指利用欠债和资产之间收益率水平之间利差，实行滚 动套利的策略。只须收益率弧线处于正常形态下，弥远利率总要高于短期利率。 由于基金所持有的债券资产期限日常要长于回购欠债的期限，因此不错采用长 期债券和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。在 轨制允许的情况下，还不错对回购进行滚动操作，较弥远的支持回购放大的负 债杠杆，连续赢得利差收益。回购放大的杠杆比例根据市集利率水平、收益率 弧线的形态以及对利率期限结构的预期进行诊治，保持利差水平支持在合理的 范畴，并约束杠杆放大的风险。   本基金将投资信用债，主要在信用分析的基础上采用买入并持有的投资策 略，并概述期限机构、互换等债券投资策略。   （1）信用分析策略                第 23 页 共 190 页 第 24 页 共 190 页   （2）买入持有策略   买入期限适中的债券，并持有到期，或者是持有回售期与预期期限相匹配 的债券，赢得本金和票息收入；同期，根据所持债券信用情景变化，进行必要 的动态诊治；此外，本基金通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券， 赢得杠杆放大收益；同期，本基金也坚持约束单只债券资产占组合净值的比例 上限，以达到风险分散的目的。   （3）信用利差弧线变化策略   通过分析经济周期和相关市集变化对信用利差弧线的影响，以及分析信用 债市集容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差弧线的影响，终末概述多样 要素，分析信用利差弧线合座及分行业走势，确定信用债券总的及分行业投资 比例。   （4）信用债信用变化策略   刊行东说念主信用发生变化后，将采用变化后债券信用级别所对应的信用利差曲 线对公司债、企业债订价。影响信用债信用风险的要素分为行业风险、公司风 险、现金流风险、资产欠债风险和其他风险等五个方面。本基金管理东说念主主要依 靠里面评级系统分析信用债的相对信用水平、背信风险及表面信用利差；此外， 也利用阶段性信用事件酿成的合座信用风险溢价高潮，寻找错杀品种，获取超 额收益。   本基金的基金投资主要对象为债券基金等固定收益类基金。   顽固式基金：顽固式基金由于份额固定，可径直体现投资管理东说念主的连续管 理才能。本基金对顽固式基金的采纳要素：（1）覆按顽固式基金的投资管理能 力，采纳连续投资管理才能不凡的基金，享受因其净值变化而导致价钱变化所 带来的收益；（2）覆按基金折价率的变动，在其他条件相称的情况下，采纳折 价率高的基金，享受基金折价率向市集平均水平方位变动带来的收益。   敞开式基金：对债券型基金覆按其久期配置和信用配置才能，利用模子精 确形容基金投资步履，根据各筹画孝敬度概述基金名次，精选成立历史较长， 限制大，品牌好的基金公司，资产管理才能优异的基金手脚投资的对象，以争 取赢得弥远、稳固且丰厚的投资答复。                  第 25 页 共 190 页   精好意思追踪汇率动向，通过对列国/地区的宏不雅经济形状、货币政策、市集环 境以过甚他可能影响汇率走势的要素进行深刻分析，并结合相关外汇研究机构 的结果，判研主要汇率走势，并限度进行外汇远期、期货、期权等汇率繁衍品 投资，以申斥外汇风险。   本基金将以投资组合避险或有用管理为主义，在基金风险承受才能许可的 范畴内，本着严慎原则，限度参与繁衍品投资；可能使用到的繁衍产品包含货 币远期/期货/互换、利率互换、信用背信互换及相关指数等不错进行宏不雅和微 不雅风险对冲的器具。繁衍品投资的策略包括利用指数繁衍品，申斥基金的市集 合座风险等。   本基金主要投资于在经中国证监会认同的交易所上市交易的金融繁衍品， 当这些交易所莫得本基金需要的繁衍产品时，在严格风险约束的前提下，本基 金将采用场酬酢易市集（OTC）买卖繁衍产品。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于好意思 元债券的比例不低于非现金基金资产的 80%，股票、权证等权益类资产比例不 跳动基金资产的 20%；   （2）本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例悉数不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；   （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳动本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主 之外的要素甚而基金不相宜前款所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增 流动性受限资产的投资；   （4）本基金境内投资的，还须谨守以下限制：   （a）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（磨灭家公司在境内和境外 同期上市的，持股比例合并诡计）不跳动基金资产净值的 10%；本基金管理东说念主                 第 26 页 共 190 页 管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%（磨灭家公司 在境内和境外同期上市的，持股比例合并诡计）；本基金管理东说念主管理的全部开 放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股 票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 30%；    （b）本基金持有的全部权证，其市值不得跳动基金资产净值的 3%；    （c）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的磨灭权证，不得跳动该权证的    （d）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳动上一交易日基金资 产净值的 0.5%；    （e）本基金投资于磨灭原始权益东说念主的各样资产支持证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10%；    （f）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得跳动基金资产净值的    （g）本基金持有的磨灭(指磨灭信用级别)资产支持证券的比例，不得跳动 该资产支持证券限制的 10%；    （h）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于磨灭原始权益东说念主的各样资产支持 证券，不得跳动其各样资产支持证券悉数限制的 10%；    （i）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资范例，应在 评级陈述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （j）基金财产参与境内股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金 的总资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；    （k）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （l）本基金的其他境内投资限制根据相关法律律例及中国证监会轨则和基 金合同约定进行限制；    （m）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手                   第 27 页 共 190 页 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范畴 保持一致；   （5）本基金境外投资的，还须谨守以下限制：   （a）本基金持有磨灭家银行的进款不得跳动基金资产净值的 20%，其中境 外投资中，银行应当是中资买卖银行在境外确立的分行或在最近一个司帐年度 达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的进款 不错不受上述限制；   （b）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（磨灭家公司在境内和境外 同期上市的，持股比例合并诡计）不跳动基金资产净值的 10%；本基金管理东说念主 管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%（磨灭家公司 在境内和境外同期上市的，持股比例合并诡计）；   （c）本基金持有与中国证监会签署双边监管互助原谅备忘录国度或地区以 外的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得跳动基金资产净值的   （d）本基金持有非流动性资产市值不得跳动基金资产净值的 10%。前项非 流动性资产是指法律或基金合同轨则的流通受限证券以及中国证监会认定的其 他资产；   （e）本基金持有境外基金的市值悉数不得跳动基金资产净值的 10%，但持 有货币市集基金不受此限制；   （f）本基金管理东说念主管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得跳动该境 外基金总份额的 20％；   （g）为应付赎回、交易清理等临时用途借入现金的比例不得跳动基金资产 净值的 10%，临时借入现金的期限以中国证监会轨则的期限为准；   （h）本基金不得购买证券用于约束或影响刊行该证券的机构或其管理层。 磨灭境内机构投资者管理的全部基金不得持有磨灭机构 10%以上具有投票权的 证券刊行总量。   前项投资比例限制应当合并诡计磨灭机构境表里上市的总股本，同期应当 一并诡计全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定坚持有的股 本权证利用退换。   （6）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。                 第 28 页 共 190 页   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。期间，本基金的投资范畴、投资策略应当相宜基金合 同的约定。若基金跳动上述除第（2）、（3）项之外的投资比例限制，针对境 内投资部分，除上述第（i）、（m）项外，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进 行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则，从其轨则。 针对境外投资部分，应当在跳动比例后 30 个就业日内采用合理的买卖措施进行 诊治以相宜投资比例限制要求，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   如果法律律例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳当循序后，则本基金投资不再受相关限制。   为珍藏基金份额持有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得用于下列投资或 者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、主宰证券价钱过甚他不正大的证券交易行径；   （6）那时有用的法律律例、中国证监会及《基金合同》轨则圮绝从事的其 他步履。   为珍藏基金份额持有东说念主的正当权益，本基金境外投资圮绝从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买端庄金属或代表端庄金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现金；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；                第 29 页 共 190 页   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于约束或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）径直投资与什物商品相关的繁衍品；   （13）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行径；   （15）法律、行政律例和中国证监会轨则圮绝的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、实 际约束东说念主或者与其有其他首要厉害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，遵 循基金份额持有东说念主利益优先的原则，看厚利益打破，相宜中国证监会的轨则， 并履行信息透露义务，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理 价钱履行。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予透露。 首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事 通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述圮绝性轨则，如适用于本基金，则本基金投 资不再受相关限制。   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或放 大交易，投资于境外金融繁衍品的，同期应当严格遵从下列轨则：   （1）基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％。   （2）基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易繁衍品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当相宜以下要 求： 会认同的信用评级机构评级； 候以公允价值绝交交易；   （4）基金管理东说念主应当在基金司帐年度收尾后 60 个就业日内向中国证监会                 第 30 页 共 190 页 提交包括繁衍品头寸及风险分析年度陈述。   （1）扫数参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级。   （2）应当采用市值计价轨制进行诊治以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的 102％。   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的扫数股息、 利息和分成。一朝借方背信，本基金根据契约和筹商法律有权保留和处置担保 物以得志索赔需要。   （4）除中国证监会另有轨则外，担保物不错是以下金融器具或品种： 融机构（手脚交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可根除信用证。   （5）本基金有权在职何时候绝交证券假贷交易并在正常市集惯例的合理期 限内要求反璧任一或扫数已借出的证券。   （6）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责 任。 当遵从下列轨则：   （1）扫数参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证 监会认同的信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行诊治以确保 现金不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方背信，本基金根据契约和筹商 法律有权保留或处置卖出收益以得志索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的扫数股 息、利息和分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行诊治以确保               第 31 页 共 190 页 已购入证券市值不低于支付现金的 102％。一朝卖方背信，本基金根据契约和 筹商法律有权保留或处置已购入证券以得志索赔需要。   （5）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何损失负相应使命。 市值或扫数已售出而未回购证券总市值均不得跳动基金总资产的 50％。前项比 例限制诡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不 得计入基金总资产。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准＝95%×巴克莱成本好意思国概述债券指数收益率＋5%×商 业银行税后活期进款基准利率   由于本基金以全球列国度和地区的好意思元债券为主要投资标的，现金或者到 期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的 5%。因此采纳本 基金的功绩比拟基准为：95%×巴克莱成本好意思国概述债券指数收益率＋5%×买卖 银行税后活期进款基准利率。   如果今后法律律例发生变化，或者指数编制单元住手诡计编制该指数或更 改指数称呼，或者有更巨擘的、更能为市集深广接受的功绩比拟基准推出，或 者是市集上出现愈加适合用于本基金的功绩基准的指数时，基金管理东说念主不错根 据本基金的投资范畴和投资策略，确定变更基金的比拟基准或其权重组成。业 绩比拟基准的变更需经基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致报中国证监会备案后 实时公告。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期的风险水善良预期收益都要低于股票型基金、 搀杂型基金，高于货币市集基金，属于证券投资基金中的中等风险和中等收益 的品种。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集 波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证券市集投资所 濒临的极度投资风险。                 第 32 页 共 190 页   七、基金管理东说念主代表基金利用相关权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐 师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施循序、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部 分的轨则。   九、基金投资组合陈述   基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈述所载贵府不存在子虚纪录、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主中国确立银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者首要遗漏。   本投资组合陈述所载数据收尾 2024 年 6 月 30 日。                   第 33 页 共 190 页                                           占基金总资产的比 序号          样式         金额（东说念主民币元）                                             例（%）      其中：普通股                           -            -        优先股                            -            -        存托凭证                           -            -        房地产相信凭证                        -            -      其中：债券               172，107，601.63        81.36      资产支持证券                           -            -      其中：远期                            -            -        期货                             -            -        期权                             -            -        权证                             -            -      其中：买断式回购的买入返                                       -            -      售金融资产                  第 34 页 共 190 页       本基金本陈述期末未持有股票及存托凭证。       本基金本陈述期末未持有股票及存托凭证。       （1）陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存 托凭证投资明细       本基金本陈述期末未持有股票及存托凭证。                                          占基金资产净值比例       债券信用等级      公允价值（东说念主民币元）                                              （%） AAA                      74，717，797.16              37.60 AA+至 AA-                 16，931，082.55               8.52 A+至 A-                   66，148，262.48              33.28 BBB+至 BBB-               14，310，459.44               7.20 BB+至 BB-                             -                  - B+至 B-                               -                  - 未评级                                  -                  -       注：本债券投资组合主要采用范例普尔、穆迪等机构提供的债券信用评级 信息，未提供评级信息的可适用里面评级。                    第 35 页 共 190 页 细          债券代                                 公允价值（东说念主          占基金资产净值比例 序号                  债券称呼            数目            码                                   民币元）             （%）          US91282 US TREASURY           CJJ18      N/B          US91282 US TREASURY           CKT70      N/B          US91282 US TREASURY           CKX82      N/B          US91282 US TREASURY           CKK61      N/B          US91282 US TREASURY           CKS97      N/B         注：1.债券代码为 ISIN 码； 整数。 券投资明细         本基金本陈述期末未持有资产支持证券。 投资明细            繁衍品类                          公允价值（东说念主民             占基金资产净值比例 序号                    繁衍品称呼                别                             币元）                (%)            期货色种_                外汇         注：按照期货逐日无欠债结算的结算功令，根据《基金股指期货投资司帐 业务核算笃定(试行)》及《企业司帐准则-金融器具列报》的相关轨则，“其                                     第 36 页 共 190 页 他繁衍器具-期货投资”与“证券清理款-期货逐日无欠债结算暂收暂付款”， 相宜金融资产与金融欠债相抵销的条件，故将“其他繁衍器具-期货投资”的 期末公允价值以抵销后的净额列报，净额为零。期货投资的公允价值变动金额 为东说念主民币 504，270.00 元，已包含在结算备付金中。 细         本基金本陈述期末未持有基金。         （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在陈述编制日前一年内受到公开假造、处罚的情形         本陈述期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案视察 的，也莫得在陈述编制日前一年内受到公开假造、处罚的情况。         （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库         本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同轨则备选股票库 之外的股票。         （3）其他资产组成 序号            称呼                 金额（东说念主民币元）         （4）陈述期末持有的处于转股期的可退换债券明细         本基金本陈述期末未持有处于转股期的可退换债券。                       第 37 页 共 190 页 （5）陈述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本陈述期末前十名股票中不存在流通受限情况。             第 38 页 共 190 页                         五、基金的功绩    基金管理东说念主依照恪尽责守、竭诚信用、发愤尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 畴昔施展。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    下述基金功绩筹画不包括持有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后 施行收益水平要低于所列数字。    （一）基金净值施展    历史各时分段基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟（截止 时分 2024 年 6 月 30 日）。                                          功绩比                         份额净     功绩比                 份额净                      较基准                         值增长     较基准      阶段         值增长                      收益率     ①－③      ②－④                         率范例     收益率                 率①                       范例差                         差②        ③                                           ④ 自基金合同奏效 （2016-6-3）起     7.00%   0.25%   4.44%    0.32%   2.56%    -0.07%  至 2016-12-31                         第 39 页 共 190 页                -3.68%   0.35%   0.55%    0.35%   -4.23%   0.00%                -4.09%   0.26%   -3.58%   0.30%   -0.51%   -0.04% 自 2023-1-1 至 自 2024-1-1 至                -0.77%   0.18%   -0.08%   0.35%   -0.69%   -0.17%                                          功绩比                         份额净     功绩比                份额净                       较基准                         值增长     较基准     阶段         值增长                       收益率     ①－③      ②－④                         率范例     收益率                 率①                       范例差                         差②        ③                                           ④ 自基金合同奏效 （2016-6-3）起    6.70%    0.25%   4.44%    0.32%   2.26%    -0.07% 至 2016-12-31                -0.37%   0.27%   4.81%    0.30%   -5.18%   -0.03%                         第 40 页 共 190 页                -4.01%   0.35%   0.55%    0.35%   -4.56%   0.00%                -4.54%   0.26%   -3.58%   0.30%   -0.96%   -0.04% 自 2023-1-1 至 自 2024-1-1 至                -0.97%   0.18%   -0.08%   0.35%   -0.89%   -0.17% 基金的过往功绩并不预示其畴昔施展。                         第 41 页 共 190 页                      六、基金管理东说念主    （一）基金管理东说念主概况 楼 2118 室    （二）注册成本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例       国泰君安证券股份有限公司                        51%     国泰君安投资管理股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资管理有限公司                        12%      上海上国投资产管理有限公司                        5%    （三）主要东说念主员情况    （1）董事会                        第 42 页 共 190 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首级处副团职咨询，上海财 政证券有限公司党总支副文书，上海证券有限使命公司党委文书、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限使命公司董事长。现任华安基金 管理有限公司党委文书、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用繁衍品交易模子风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监 管三部副主任、中原基金管理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席履行官。现任华安基金管理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院文书员、助理审判员； 上海国际相信投资公司金融三部样式司理；上投投资管理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部文书、董事长、法定代 表东说念主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限使命公司董事、上海谐 意资产管理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（足下就业）、总司理（兼都都哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（足下就业）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务张望督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文书、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委文书、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资 接洽有限公司副总司理；毕博管理接洽（上海）公司接洽咨询人；上海工业投资 集团资产管理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文书（主 持就业）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融事迹部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席履行官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 43 页 共 190 页 江资产管理有限公司履行董事、总司理，上海锦江国际投资管理有限公司履行 董事、首席履行官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。  独处董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市确立局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高档结伴东说念主。   严弘先生，博士研究生学历，西宾。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理西宾、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证 券交易委员会及好意思国联邦储备局造访学者、长江商学院和香港大学客座西宾、 亚洲金融学会会刊《金融国际批驳》主编。现任上海交通大学上海高档金融学 院金融学西宾、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球买卖领袖 学者样式（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所结伴东说念主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限使命公司党委委员、纪委文书、预算 管理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金管理有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特接洽业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金管理有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高档总监， 华安资产管理（香港）有限公司董事。                  第 44 页 共 190 页   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教养。历任华安 基金管理有限公司监察稽核部高档监察员，聚会交易部总监。现任华安基金管 理有限公司聚会交易部高档总监。   （3）高档管理东说念主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教养。历任武警上海警卫局 首级处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副文书，上海证券有限使命 公司党委文书、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限使命 公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委文书、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教养。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用繁衍品交易模子风险主管、中 国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、中原基金管理有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席履行官。现任华安基金管理有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教养。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金管理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管就业教养。历任上海市 东说念主民检验院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金管理有限公司督察长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教养。历任香港 恒生银行上海分行交易员，中原基金管理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金管理有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业教养。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高档司理，华安基金管理有限 公司市集业务二部大区司理、产品部高档董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理。  范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业教养。历任洛阳播送电                 第 45 页 共 190 页 视局记者、足下东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策律例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、策略客户部副总司理。现任华安基金管理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教养。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息工夫部系统诱惑、珍藏和分析岗、国泰君安证券交 易工夫总监、总司理助理兼转换业务总监、副总司理兼转换业务主管、副总经 理兼服务体系诱惑主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金 管理有限公司首席信息官。   庄宇飞先生，硕士研究生，13 年证券、基金从业经历。历任上海证券转换 发展总部分析师，上海吉金资产管理有限公司金融咨询人事迹部样式司理，上海 证券转换发展总部转换实验室负责东说念主。2016 年 6 月加入华安基金，历任全球投 资部基金司理助理。2017 年 3 月起担任华安全球好意思元收益债券型证券投资基金、 华安全球好意思元票息债券型证券投资基金的基金司理。2018 年 6 月至 2021 年 9 月，同期担任华安全球稳健配置证券投资基金的基金司理。2020 年 4 月至 2021 年 7 月，同期担任华安全球精选债券型证券投资基金（QDII）的基金司理。   历任基金司理：   苏圻涵先生，自 2016 年 6 月 3 日至 2018 年 2 月 26 日担任本基金的基金经 理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   苏圻涵先生，全球投资部副总监   上述东说念主员之间不存在支属关系。   收尾 2024 年 9 月 30 日，公司面前共有职工 539 东说念主（不含子公司），其中                    第 46 页 共 190 页 具有丰富的施行操作教养。扫数上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市集营销、IT 运营、概述行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金管理东说念主的职责   根据《基金法》的轨则，基金管理东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律步履；   （五）基金管理东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 金法》及相关法律律例的步履的发生； 家筹商法律律例及行业表率，竭诚信用、发愤尽责，不从事以下行径：  （1）越权或非法规划；  （2）违抗基金合同或托管契约；  （3）特意挫伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；                 第 47 页 共 190 页  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）断绝、干与、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；  （6）卤莽职守、浪掷权益，不按照轨则履行职责；  （7）透露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的买卖深奥，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资诡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事相关的交易行径；  （8）其他法律律例以及中国证监会圮绝的步履。  基金管理东说念主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照竭诚信用、勤 勉尽责的原则，严格遵从筹商法律律例和中国证监会发布的监管轨则，不停更 新投资理念，表率基金运作。  （1）依照筹商法律律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为自身、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 欠妥利益；  （3）不透露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的买卖深奥，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资诡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事相关的交易行径。   （六）基金管理东说念主的里面约束轨制   （1）健全性原则   里面约束包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 履行、监督、反馈等各个设施。   （2）有用性原则   通过科学的里面约束技巧和方法，建立合理的里面约束循序，珍藏内约束 度的有用履行。   （3）独处性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。                 第 48 页 共 190 页   （4）互相制约原则   公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的规划管理方法申斥运作成本，提高经济效益，以合理的 约束成本达到最好的里面约束效果。   公司的里面约束组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以完结 对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和约束。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面约束系统和支持其有用性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司规划管理行径、董事和 公司管理层的步履利用监督权。   （3）督察长：督察长对董事会径直负责。对公司的日老例划管理行径进行 合规性监督和查验，径直向公司董事会和中国证监会陈述。   （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险约束而成立的相称设机构，以召开例会阵势开展就业，向公 司总司理负责。主要职责是如期和不如期审议公司合规陈述、风险管理陈述以 过甚他风险约束首要事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面约束轨制的履行情 况进行合规性监督查验，对督察长负责。   （6）各业务部门：里面约束是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范畴内，对其负责的业务进行查验监督和风险约束。诸君 职工根据国度法律律例、公司规章轨制、说念德表率和步履准则、自身的岗亭职 责进行自律。   公司里面约束轨制由里面约束大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面约束大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是各项基 本管理轨制的撮要和统辖，里面约束大纲应当明确内控主义、内控原则、约束                 第 49 页 共 190 页 环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括风险约束轨制、投资管理轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息工夫管理轨制、公司财务轨制、贵府档案管理制 度、功绩评估视察轨制和伏击应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭使命、操作守则等的具体说明。   里面约束的基本要素包括：约束环境、风险评估、约束行径、信息交流、 里面监控。   （1）约束环境   约束环境组成公司里面约束的基础，包括公司治理结构体系和里面约束体 系。公司里面约束体系又包括公司的规划理念和内控文化、里面约束的组织体 系、里面约束的轨制体系、职工的说念德操守和修养等内容。   公司自成立以来，通过不停加强公司管理层和职工对里面约束的清醒和控 制意志，勉力于从公司文化、组织结构、管理轨制等方面营造邃密的约束环境 氛围，使风险意志剖判到公司各个部门、各个岗亭和各个业务设施。迟缓完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规约束确立，建立了公司里面约束体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务历程、规划运作行径进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按谬误性排序，找出风险分散点，分析其发生的可 能性及对主义的影响进度，评估面前的约束进度和风险凹凸，找出引致风险产 生的原因，采用定性定量的技巧分析考量风险的凹凸和危害进度。在风险评估 后，确定应进一步采用的对应措施，对里面约束轨制、功令、公司政策等进行 纠正和完善，并监督各个设施的改进实施。   （3）约束行径   公司的一系列规章轨制、业务功令在制定、纠正的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构约束、操作约束、司帐约束。   ① 组织结构约束   公司各个部门的建树体现了部门之间的职责单干，及部门间互彼此助与制 衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干，               第 50 页 共 190 页 各部门的操作互相独处、互相牵制而且有独处的陈述系统，形成权责分明、严 格有用的三说念监控防地：   以各岗亭主义使命制为基础的第一说念监控防地：各部门里面就业岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离建树，使不同的岗亭之间形成一 种互相查验、互相制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各相关部门、相关岗亭之间互相监督和牵制的第二说念防地：公司在相关部 门、相关岗亭之间建立范例化的业务操作历程、谬误业务处理表单传递及信息 交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的使命。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 说念监控防地。   ② 操作约束   公司制定了一系列的基本管理轨制，如风险约束轨制、投资管理轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息透露轨制、监察稽核轨制、信息工夫管理制 度、贵府档案管理轨制、功绩评估视察轨制和伏击应变轨制等，约束日常运作 和规划中的风险。公司各业务部门在施行操作中辞退实施。   ③ 司帐约束   公司确保基金资产与公司自有资产透澈分开，分账管理，独处核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所管理的不同基金分袂确立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的 完好独处。   基本的司帐约束措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵府管理轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确诡计基金资产净 值，采用科学、明确的资产估值方法和估值循序，公允地反应基金在估值时点 的价值。   （4）信息交流   为了实时完结信息的交流，有用地达成从下到上的陈述和从上至下的反馈， 公司采用以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信绝交 流渠说念，保证公司各级管理东说念主员和职工不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递稳当的东说念主员进行处理。               第 51 页 共 190 页   制定了管理和业务陈述轨制，包括如期陈述和不如期陈述轨制。按既定的 陈述道路和陈述频率，在稳当的时分向稳当的里面东说念主员和外部机构进行陈述。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面约束体系假想合感性和运行有用性的过程，对约束 环境、约束行径等进行连续的磨真金不怕火和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监管就业，促使公司职工积极参与和谨守里面约束 轨制，保证轨制的有用实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面约束轨制的实施情况进行连续的检 查。磨真金不怕火其是否相宜假想要求，并实时地充实和完善，反应政策律例、市集环 境、组织诊治等要素的变化趋势，确保内控轨制的有用性。   基金管理东说念主声明以上对于里面约束轨制的透露真实、准确，并承诺公司将 根据市集变化和业务发展来不停完善里面风险约束轨制。                 第 52 页 共 190 页                    七、基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》过甚他筹商轨则，经中国证监会 2016 年 1 月 21 日证监许可 【2016】149 号文核准召募。    本基金自 2016 年 5 月 16 日起向全社会公开召募，收尾 2016 年 5 月 30 日 止召募就业获胜收尾。    本基金为债券型证券投资基金。运作方式为契约型敞开式，存续期限不定 期。    本基金发售对象为相宜法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资 者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许（以东说念主 民币、好意思元）购买证券投资基金的其他投资东说念主。    经安永华明司帐师事务所（特殊普通结伴）验资，本次召募的有用净认购 金额为 1，478，706，401.82 东说念主民币，折合基金份额 1，478，706，401.82 份；认购 款项在基金验资证实日之前产生的银行利息共计 239，360.95 元东说念主民币，折合基 金份额 239，360.95 份。本次召募扫数资金已于 2016 年 6 月 2 日全额划入本基 金在基金托管东说念主中国确立银行股份有限公司开立的基金托管专户。本次召募有 效认购户数为 401 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民币诡计，本次召募 资金过甚产生的利息结转的基金份额共计 1，478，945，762.77 份，已分袂计入各 基金份额持有东说念主的基金账户，归各基金份额持有东说念主扫数。按照筹商法律轨则， 本基金召募期间所发生的信息透露费、司帐师费、讼师费以过甚他用度由本基 金管理东说念主承担，不从基金资产中列支。                      第 53 页 共 190 页              八、基金合同的奏效   根据《基金法》、《运作办法》等法律律例以及本基金基金合同、招募说 明书的筹商轨则，本基金本次召募相宜筹商条件，本基金管理东说念主已向中国证监 会办理完毕基金备案手续，并于 2016 年 6 月 3 日赢得中国证监会的书面证实， 基金合同自该日起奏效。自基金合同奏效之日起，本基金管理东说念主端庄入手管理 本基金。                 第 54 页 共 190 页          九、基金份额的申购、赎回   本基金同期确立东说念主民币份额和好意思元份额。东说念主民币份额以东说念主民币计价并进行 申购、赎回；好意思元份额以好意思元计价并进行申购、赎回。基金管理东说念主不错在不违 反法律律例及基金合同轨则且对现存基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的 情况下，确立以其它币种计价的基金份额以及接受其它币种的申购、赎回。以 其他外币种类进行基金份额申赎的原则、用度等届时由基金管理东说念主确定并提前 公告。   一、申购和赎回景观   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金 管理东说念主在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业景观或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见招募说 明书。   二、申购和赎回的敞开日实时分   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交 易所、深圳证券交易是以及境外主要投资景观的正常交易日的交易时分，但基 金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的轨则或本基金基金合同的约定暂停申购、 赎回的除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时分变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时分进行相应的诊治， 但应在实施日前依照《信息透露办法》的筹商轨则在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月入手办理申购，具体业务 办理时分在申购入手公告中轨则。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月入手办理赎回，具体业务                第 55 页 共 190 页 办理时分在赎回入手公告中轨则。   在确定申购入手与赎回入手时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回敞开日前 依照《信息透露办法》的筹商轨则在指定媒介上公告申购与赎回的入手时分。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分残酷申购、赎回或转 换苦求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行诡计； 别基金份额可采用多币种销售； 循序赎回； 民币份额赢得东说念主民币，以好意思元申购赢得好意思元份额，赎回好意思元份额赢得好意思元，其 他外币份额依此类推； 处理功令等在遵从基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体 轨则为准。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理 东说念主必须在新功令入手实施前依照《信息透露办法》的筹商轨则在指定媒介上公 告。   四、申购与赎回的循序   投资东说念主必须根据销售机构轨则的循序，在敞开日的具体业务办理时安分提                  第 56 页 共 190 页 出申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；登记机构证实基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活 效。投资东说念主 T 日赎回苦求获胜后，基金管理东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇外管局相关轨则有变更、本基金所投资市集或外汇市集暂停交 易或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能约束的要素影响业务处理历程，则赎 回款项的支付时分可相应诊治。在发生多数赎回或本基金基金合同载明的其他 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金基金合同 筹商条件处理。   基金管理东说念主应以交易时分收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日手脚申购 或赎回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的 有用性进行证实。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+3 日后(包括该日)实时 到销售机构柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的证实情况。若申购不 获胜，则申购款项退还给投资东说念主。   基金管理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范畴内，对上述业务办理时 间进行诊治，并在诊治实施前依照《信息透露办法》的筹商轨则在指定媒介上 公告。   销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表苦求一定获胜，而仅代表销售 机构照实采纳到苦求。申购和赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申 请的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利，不然，由此产生的投 资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数额限制 初次申购东说念主民币份额的单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含申购费，下同），追加 申购的单笔最低名额为东说念主民币 1 元；投资者通过非基金管理东说念主之外的销售机构 初次申购好意思元现汇份额的单笔最低名额为 1 好意思元，追加申购的单笔最低名额为                  第 57 页 共 190 页 额为东说念主民币 100，000 元；追加申购的单笔最低名额为 100，000 元；直销机构不 通达投资者外币申购业务以及好意思元现汇、好意思元现钞申购业务。各销售机构对最 低申购名额及交易级差有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。投资东说念主 当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 基金份额；基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户 保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。 基金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益，基金管理东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可采用上述措施对基金限制 给予约束。具体轨则请参见相关公告。 定申购金额和赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须在诊治实施前依照《信息 透露办法》的筹商轨则在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   （1）A 类基金份额   对于 A 类基金份额，投资者在申购时需缴纳前端申购费，其中东说念主民币份额 的申购用度以东说念主民币支付，好意思元份额的申购用度以好意思元支付。本基金将对东说念主民 币份额和好意思元份额分袂建树申购费率及金额分档范例。申购费率随申购金额的 加多而递减。投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分袂诡计。   本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资东说念主实施差 别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老诡计筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社                  第 58 页 共 190 页 会保障基金、企业年金单一诡计以及结合诡计。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公 告将其纳入待业金客户范畴，并按轨则向中国证监会备案。非待业金客户指除 待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类东说念主民币基金份额的待业金客户 申购费率为每笔 500 元。   除上述待业金客户外，其他投资东说念主申购本基金 A 类东说念主民币基金份额申购费 率如下所示：      申购金额 M（元）                          申购费率          M         M≥500 万                       每笔 1000 元   本基金 A 类好意思元基金份额申购费率如下所示：      申购金额 M（好意思元）                         申购费率          M         M≥100 万                       每笔 200 好意思元   （2）C 类基金份额   本基金 C 类基金份额面前只好东说念主民币份额，不收取申购用度。   （3）本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本 基金的市集引申、销售、登记等各项用度。   （1）A 类基金份额                       第 59 页 共 190 页   本基金 A 类基金份额赎回费率按持有期递减，具体费率如下：         持有期限（Y）                      赎回费率           Y＜7 天                      1.50%           Y≥2 年                        0   注：一年指 365 天，两年为 730 天   （2）C 类基金份额   本基金 C 类基金份额赎回费率按持有期递减，具体费率如下：         持有时分(Y)                      赎回费率           Y＜7 天                      1.50%          Y≥30 天                        0 金份额时收取。本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回苦求东说念主承担，不低于赎 回费总额的 25%应归基金财产，其中，对于连续持有期少于 7 日的投资者收取 的赎回费全额计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。本基 金 C 类基金份额的赎回用度由赎回苦求东说念主承担，全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的筹商轨则在指定媒 介上公告。 场情况制定基金促销诡计，如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销活 动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错稳当调低基金 申购费率和赎回费率，并进行公告。                     第 60 页 共 190 页   七、申购份额与赎回金额的诡计   （1）当投资者采纳申购 A 类基金份额时，申购份额的诡计方法如下：   本基金 A 类基金份额申购采用分币种金额申购的方式，申购金额包括申购 用度和净申购金额。   ①东说念主民币申购份额的诡计   东说念主民币申购份额的诡计方法为：   申购用度＝申购金额×A 类东说念主民币基金份额申购费率/（1＋A 类东说念主民币基金 份额申购费率）   （对于适用固定金额申购费的申购，申购用度＝固定申购费金额）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类东说念主民币基金份额净值   ②好意思元申购份额的诡计   好意思元申购份额的诡计方法为：   申购用度＝申购金额×A 类好意思元基金份额申购费率/（1＋A 类好意思元基金份额 申购费率）   （对于适用固定金额申购费的申购，申购用度＝固定申购费金额）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类好意思元基金份额净值   T 日 A 类好意思元基金份额净值=T 日 A 类东说念主民币基金份额净值/T 日中国东说念主民银 行最新公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价，好意思元份额的基金份额净值的诡计精准 到 0.0001 好意思元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。净申购金额、申购份额的诡计结果按照四舍五入方法，保留极少点后 2 位，由此产生的舛讹计入基金资产。   （2）当投资者采纳申购 C 类基金份额时，申购份额的诡计方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   诡计结果按照四舍五入方法，保留极少点后 2 位，由此产生的舛讹计入基 金资产。   例 4：某投资东说念主（非待业金客户）投资 10 万元申购 A 类东说念主民币基金份额， 对应费率为 0.80%，假定申购当日 A 类东说念主民币基金份额净值为 1.015 元，则其                  第 61 页 共 190 页 可得到的申购份额为：   申购用度＝100，000×0.80%/（1＋0.80%）＝793.65 元   净申购金额＝100，000－793.65＝99，206.35 元   申购份额＝99，206.35/1.015＝97，740.25 份   即投资东说念主（非待业金客户）投资 10 万元申购 A 类东说念主民币基金份额，假定申 购当日 A 类东说念主民币基金份额净值为 1.015 元，则可得到 97，740.25 份 A 类东说念主民 币基金份额。   例 5：某投资东说念主（非待业金客户）投资 30 万好意思元申购 A 类好意思元基金份额， 对应费率为 0.50%，假定申购当日 A 类好意思元基金份额净值为 0.2150 好意思元，则其 可得到的申购份额为：   申购用度＝300，000×0.50%/（1＋0.50%）＝1，492.54 好意思元   净申购金额＝300，000－1，492.54＝298，507.46 好意思元   申购份额＝298，507.46/0.2150＝1，388，406.79 份   即投资东说念主（非待业金客户）投资 30 万好意思元申购 A 类好意思元基金份额，假定申 购当日 A 类好意思元基金份额净值为 0.2150 好意思元，则可得到 1，388，406.79 份 A 类 好意思元基金份额。   例 6：某投资东说念主（非待业金客户）投资 10 万元申购 C 类基金份额，对应费 率为 0.80%，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.015 元，则其可得到的申购 份额为：   申购份额＝100，000/1.015＝98，522.17 份   即投资东说念主（非待业金客户）投资 10 万元申购 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.015 元，则可得到 98，522.17 份 C 类基金份额。   本基金赎回采用份额赎回的方式，赎回金额以当日该类基金份额净值为基 准诡计，诡计结果以四舍五入的方式保留到极少点后 2 位。   （1）当投资者赎回 A 类基金份额时，赎回金额的诡计方法如下：   ①东说念主民币赎回金额的诡计   赎回金额的诡计公式为：   赎回总额＝赎回 A 类东说念主民币基金份额×赎回当日 A 类东说念主民币基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率                       第 62 页 共 190 页    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    ②好意思元赎回金额的诡计    赎回金额的诡计公式为：    赎回总额＝赎回 A 类好意思元基金份额×赎回当日 A 类好意思元基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    （2）当投资者赎回 C 类基金份额时，赎回金额的诡计方法如下：    赎回金额＝赎回 C 类基金份额×赎回当日 C 类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额-赎回用度    例 7：某投资东说念足下有 10 万份 A 类东说念主民币基金份额，持有六个月后赎回，赎 回费率为 1.00%，假定赎回当日 A 类东说念主民币基金份额净值是 1.015 元，则其可 得到的赎回金额为：    赎回总额＝100，000×1.015＝101，500.00 元    赎回用度＝101，500.00×1.00%＝1，015.00 元    赎回金额＝101，500.00－1，015.00＝100，485.00 元    即投资东说念足下有 10 万份 A 类东说念主民币基金份额，持有六个月后赎回，假定赎回 当 日 A 类 东说念主 民 币 基 金 份 额 净 值 是 1.015 元 ， 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为    例 8：某投资东说念足下有 10 万份 A 类好意思元基金份额，持有一年六个月后赎回， 赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类好意思元基金份额净值是 0.2150 好意思元，则其 可得到的赎回金额为：    赎回总额＝100，000×0.2150＝21，500.00 好意思元    赎回用度＝21，500.00×0.50%＝107.50 好意思元    赎回金额＝21，500.00－107.50＝21，392.50 好意思元    即投资东说念足下有 10 万份 A 类好意思元基金份额，持有一年六个月后赎回，假定赎 回 当 日 A 类 好意思 元 基 金 份 额 净 值 是 0.2150 好意思 元 ， 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为    例 9：某投资东说念足下有 10 万份 C 类基金份额，持有 15 天后赎回，赎回费率 为 0.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.015 元，则其可得到的赎回金                          第 63 页 共 190 页 额为：   赎回总额＝100，000×1.015＝101，500.00 元   赎回用度＝101，500.00×0.50%＝507.50 元   赎回金额＝101，500.00－507.50＝100，992.50 元   即投资东说念足下有 10 万份 C 类基金份额，持有 15 天后赎回，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.015 元，则其可得到的赎回金额为 100，992.50 元。   本基金各样别基金份额 T 日的基金份额净值在 T+1 日诡计，并在 T+2 日内 公告。东说念主民币份额的基金份额净值是指诡计日基金资产净值除以诡计日基金份 额总和，东说念主民币份额的基金份额净值的诡计精准到 0.001 元，极少点后第四位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；好意思元份额的基金份额净值 为诡计日东说念主民币基金份额净值按中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对好意思元汇率中 间价折算的好意思元金额，好意思元份额的基金份额净值的诡计精准到 0.0001 好意思元，小 数点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况， 根据基金合同约定或经中国证监会同意，不错稳当蔓延诡计或公告。   畴昔，若市集情况发生变化，或施行情况需要，经中国证监会允许，本基 金可相应诊治基金净值诡计和公告时分或频率并提前至少 10 个就业日公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主某一类币种份额或 多类币种份额的申购苦求： 基金资产净值； 本基金正常估值时； 受申购可能会影响或挫伤其他基金份额持有东说念主利益时；                      第 64 页 共 190 页 东说念主管理的境外证券投资基金的资产限制达到外管局顽强的本基金管理东说念主境外证 券投资额度（基金管理东说念主可根据外管局的审批及市集情况进行诊治）； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形； 统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行； 价钱且采用估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协 商证实后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求； 金份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相回避 50%聚会度的情形时；   发生上述第 1、2、3、4、5、6、7、9、10、11、13 项暂停申购情形之一且 基金管理东说念主决定暂停接受投资者的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据筹商轨则 在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的， 被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应 实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主对某一类币种份额或多类 币种份额的赎回苦求或减速支付赎回款项： 日基金资产净值； 本基金正常估值时；                  第 65 页 共 190 页 东说念主的赎回苦求； 格且采用估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证实后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求；   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款 项的，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金管理 东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占申 请总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。在诡计单个赎回申 请东说念主的赎回苦求量所代表的基金资产净值和赎回苦求总量所代表的基金资产净 值时，好意思元份额所代表的部分依据当日适用的汇率折算为东说念主民币。若出现上述 第 6 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时 可预先采纳将当日可能未获受理部分给予根除。在暂停赎回的情况排斥时，基 金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 退换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额 总和后的余额)跳动前一敞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决 定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才能支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按正常赎回循序履行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的该币种基金份额的赎 回苦求有疼痛或合计因支付投资东说念主的该币种基金份额的赎回苦求而进行的财产 变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受该币种基                 第 66 页 共 190 页 金份额的赎回比例不低于上一敞开日该币种基金总份额的 10%的前提下，可对 其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个基金份额持有东说念主申 请赎回该币种基金份额数占当日该类币种基金份额赎回苦求总份额数的比例， 确定该单个基金份额持有东说念主当日办理的该币种基金份额的赎回份额；对于未能 赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期 赎回的，将自动转入下一个敞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被根除。缓期的赎回苦求与下一敞开日 赎回苦求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该币种基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作 明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求跳动上一敞开日 基金总份额的 20%，基金管理东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎 回苦求实施缓期办理，而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回申 请与其他投资者的赎回苦求按前述条件处理，具体见招募说明书或相关公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个敞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得跳动 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书轨则的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有东说念主，说明筹商处 理方法，并依照《信息透露办法》的筹商轨则在指定媒介上公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 各样基金份额的基金份额净值。 筹商轨则，最迟于重新敞开日在指定媒介上刊登重新敞开申购或赎回的公告； 也不错根据施行情况在暂停公告中明确重新敞开申购或赎回的时分，届时不再                第 67 页 共 190 页 另行发布重新敞开的公告。   十二、基金退换   基金管理东说念主不错根据相关法律律例以及本基金基金合同的轨则决定开办本 基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的 退换费，相关功令由基金管理东说念主届时根据相关法律律例及本基金基金合同的规 定制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与相关机构。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主，或按法律律例或有权机关轨则的方式处理。   承袭是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念足下有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于相宜条件的非交易过户苦求按基金 登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的范例收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照轨则的范例收取转托管费。   十五、如期定额投资诡计   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资诡计，具体功令由基金管理东说念主 另行轨则。投资东说念主在办理如期定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所轨则的定 期定额投资诡计最低申购金额。                 第 68 页 共 190 页   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨与支付。法律律例或监管部门另有轨则的除外。   十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的交易景观或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业 务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋 机制”部分的轨则或相关公告。                第 69 页 共 190 页              十 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 交易、清理、登记等各项用度）； 征费、关税、印花税、交易过甚他税收及预扣提税（以及与前述各项筹商的任 何利息、罚金及用度）以及相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 与基金筹商的诉讼、追索用度； 他用度。   上述基金用度由基金管理东说念主在法律轨则的范畴内参照公允的市集价钱确定， 法律律例另有轨则时从其轨则。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.90%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.90%÷当年天数                    第 70 页 共 190 页   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主于次月前 5 个就业日内从基金财产中 一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的 诡计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主于次月前 5 个就业日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费的诡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为本基金 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为本基金 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服 务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中 划出，经登记机构分袂支付给各个基金销售机构。   上述除管理费、托管费、销售服务费之外的基金用度，根据筹商律例及相 应契约轨则，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度：                    第 71 页 共 190 页 基金财产的损失； 目。   四、基金管理费、基金托管费和销售服务费的诊治   基金管理东说念主和基金托管东说念主可协辩论情申斥基金管理费率、基金托管费率和 销售服务费率。申斥基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率，不消召开 基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主必须依照《信息透露办法》的筹商轨则于新 的费率实施前在指定媒介上刊登公告。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则或相关公告。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 履行。除因基金管理东说念主或基金托管东说念主毅然、特意步履导致的基金在税收方面造 成的损失外，基金管理东说念主和基金托管东说念主不承担使命。               第 72 页 共 190 页                十一、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款 项过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律律例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律律例、 证券交易所功令、市集惯例以过甚与基金托管东说念主矍铄的次托管契约为本基金在 境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用 账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财 产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的看守和刑事使命   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主和/或其托付的境外托管东说念主看守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登 记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得 对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》 的轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章根除或者被照章宣告收歇等 原因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。   基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主领路现金于存入托管账户时即 组成基金托管东说念主、境外托管东说念主的等额债务，该等现金归入其清管待产并不视为 基金托管东说念主违抗本合同的轨则，除作歹律律例及根除或清盘循序明文轨则该等                 第 73 页 共 190 页 现金不得归于其清管待产。   境外托管东说念主根据基金财产所在地法律律例、证券、期货交易所功令、市集 惯例过甚与基金托管东说念主矍铄的主次托管契约并看守基金财产。除非基金管理东说念主、 基金托管东说念主过甚境外托管东说念主存在错误、毅然、诈骗或特意欠妥步履，基金管理 东说念主、基金托管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律律例、证券、期货交易所功令、 市集惯例的手脚或不手脚承担使命。   本基金如果投资境外非上市证券，基金管理东说念主应与基金托管东说念主就筹商非上 市证券托管等相关事宜在本基金托管契约中明确约定。                第 74 页 共 190 页               十二、基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易景观的交易日以及国度法律律例 轨则需要对外透露基金净值的非交易日，T+1 日完成 T 日估值，T+2 日内透露。   二、估值对象   本基金所领有的各样有价证券及本基金依据相关法律律例持有的其它资产。   三、估值方法   交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 首要变化要素，诊治最近交易市价，确定公允价钱；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的磨灭股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公诱惑行未上市的股票和权证，采用估值工夫确定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公诱惑行有明确锁如期的股票，磨灭股票在交易所上市后，按交 易所上市的磨灭股票的估值方法估值；非公诱惑行有明确锁如期的股票，按监 管机构或行业协会筹商轨则确定公允价值。   （1）对于上市流通的债券，证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日 其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估 值。证券交易所市集未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中                 第 75 页 共 190 页 所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交易的，按最近交易日 债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值；   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进 行估值；若债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主 要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市流通繁衍品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值；   （2）未上市繁衍品按成本价估值，如成本价不成反应公允价值，则采用估 值工夫确定公允价值；若繁衍品价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交 易日可取得的主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。   （1）上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值；   （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值；   （3）若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主 要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则 进行估值。如果上述估值方法不成客不雅反应公允价值的，基金管理东说念主可根据具 体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （1）东说念主民币对主要外汇的汇率应当以中国东说念主民银行或其授权机构最新公布 的东说念主民币汇率中间价为准；   （2）其他货币与东说念主民币的汇率则以估值日伦敦时分下昼四点（或能够取到 的离下昼四点最近时点）由彭博信息(Bloomberg)提供的其他币种与好意思元的中间 价套算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以本基金托管银行中国确立银行或境外                 第 76 页 共 190 页 托管东说念主所提供的合理公开外汇市集交易价钱为准。   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例轨则应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则诊治或其他原因导 致基金施行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在相关税金施行支付 日进行相应的估值诊治。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东说念主不错聘任税收咨询人对相关投资市集的 税收情况给予意见和建议。境外托管东说念主根据基金管理东说念主的指示具体融合基金在 国际税务的申报、缴纳及提取税收返还等相关就业。基金管理东说念主或其聘任的税 务咨询人对最终税务的处理的真实准确负责。 产进行估值，均应被合计采用了稳当的估值方法。然而，如果基金管理东说念主合计 按本款第 1－7 项轨则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的 价钱估值。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 循序及相关法律律例的轨则或者未能充分珍藏基金份额持有东说念主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据筹商法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东说念主对基金净值的诡计结果对外给予公布。   四、估值循序                第 77 页 共 190 页   基金管理东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或 基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金管理东说念主对外公布。   五、估值舛错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当东说念主民币份额的基金份额净值极少点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值舛错时，视为基金份额净值舛错；当好意思元份额的基金份额净值极少 点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时，视为基金份额净值舛错。   本基金基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的错误酿成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的， 错误的使命东说念主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错使命方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承 担；由于估值舛错使命方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的， 由估值舛错使命方对径直损失承担补偿使命；若估值舛错使命方如故积极融合， 而且有协助义务确当事东说念主有富足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿使命。估值舛错使命方应答更正的情况向筹商当事东说念主进行证实，确保估值 舛错已得到更正。   （2）估值舛错的使命方对筹商当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 而且仅对估值舛错的筹商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错使命方仍应答估值舛错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返                 第 78 页 共 190 页 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范畴内对赢得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主如故将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的补偿额加上如故 赢得的欠妥得利返还的总和跳动其施行损失的差额部分支付给估值舛错使命方。   （4）估值舛错诊治采用尽量收复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的循序如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向筹商当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值诡计出现舛错时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施看重损失进一步扩大。   （2）基金份额净值诡计差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管理东说念主与基 金托管东说念主应在发现日对账务进行更正诊治，不作念精良处理；当舛错偏差达到基 金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主、公告并报中国证监会 备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 暂停营业时；                第 79 页 共 190 页 基金份额持有东说念主利益； 伏击事故的任何情况； 商证实后，基金管理东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的证实   本基金分袂诡计并透露不同类别份额对应的基金份额净值。东说念主民币份额的 基金份额净值的诡计分袂精准到 0.001 元，极少点后第四位四舍五入；好意思元份 额的基金份额净值的诡计分袂精准到 0.0001 好意思元，极少点后第五位四舍五入。 国度另有轨则的，从其轨则。   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进 行复核。基金管理东说念主应于每个估值日诡计前一就业日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证实后发送给基 金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按轨则给予公布。   八、特殊情况的处理 舛讹不手脚基金资产估值舛错处理。 发生制进行估值的应交税金有各异的，相关估值诊治不手脚基金资产估值舛错 处理。 因，在本基金管理东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时分点前无法证实的交易，导 致的对基金资产净值的影响，不手脚基金资产估值舛错处理。 据服务机构发送的数据舛错等，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然如故采用必要、 稳当、合理的措施进行查验，但未能发现舛错的，由此酿成的基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当                 第 80 页 共 190 页 积极采用必要的措施削弱或排斥由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户基金份额净值。              第 81 页 共 190 页            十三、基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其 他收入扣除相关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动 收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则   基金收益分拨是指按轨则将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。 为 6 次，各样基金份额每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%， 若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收益分拨； 份额，投资者可采纳现金红利或将现金红利自动转为该类别基金份额进行再投 资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现金分成。如果基金份额 持有东说念主采纳或默许采纳现金分成阵势，则某一币种的份额相应的以该币种进行 现金分成；如果采纳红利再投资阵势，则磨灭类别基金份额的分成资金将按该 类别的基金份额净值转成相应的磨灭类别的基金份额，红利再投资的份额免收 申购费； 益分拨金额后不成低于东说念主民币份额面值；对于外币份额，由于汇率要素影响， 存在收益分拨后外币份额基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能； 份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金同类别/币种的每份基金份额 享有同瓜分拨权；                第 82 页 共 190 页   在不相悖法律律例及基金合同的轨则、且对基金份额持有东说念主利益无内容性 不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可按照监管部门要 求履行稳当循序后诊治基金收益的分拨原则，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明收尾收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策真实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。基金收益 分拨决策确定后，由基金管理东说念主按照《信息透露办法》的筹商轨则在指定媒介 公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时 间不得跳动 15 个就业日。   六、基金收益分拨中发生的用度 当投资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时， 基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。 红利再投资的诡计方法，依照《业务功令》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧 袋机制”部分的轨则。                  第 83 页 共 190 页             十四、基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度透露； 司帐准则； 司帐核算，按照筹商轨则编制基金司帐报表； 并以托管契约约定方式证实。   二、基金的年度审计 相关业务履历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需依照《信息透露办法》的筹商轨则在指定媒介公告。                  第 84 页 共 190 页           十五、基金的信息透露   一、本基金的信息透露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息透露办 法》、《基金合同》过甚他筹商轨则。相关法律律例对于信息透露的轨则发生 变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和作歹 东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法 律律例和中国证监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息的真实性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会轨则时安分，将应予透露的基金 信息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介透露，并保证基金投资者能够按照 《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开透露的信息贵府。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开透露的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基 金信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开透露的信息采用阿拉伯数字。               第 85 页 共 190 页     本基金的东说念主民币份额以东说念主民币诡计并透露净值及相关信息；好意思元份额以好意思 元诡计并透露净值及相关信息。本基金除极度说明外，东说念主民币份额的货币单元 为东说念主民币元，好意思元份额的货币单元为好意思元。     在畴昔法律律例允许的情况下，本基金不错东说念主民币和好意思元之外的币种诡计 并透露净值及相关信息。触及币种之间退换的，应当透露汇率数据开头，并保 持一致性。如果出现转换，应当给予透露并说明转换的原理。东说念主民币对主要外 汇的汇率应当以陈述期末终末一个估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主 民币汇率中间价为准。     五、公开透露的基金信息     公开透露的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产品贵府概 要 基金份额持有东说念主大会召开的功令及具体循序，说明基金产品的性格等触及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品性格、风险揭示、信息 透露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的 信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少 每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产品贵府概要的信息发生首要 变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金产品贵府概要，并登载在 指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府概要其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东说念主不再更新 基金产品贵府概要。                   第 86 页 共 190 页   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 透露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基 金合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主 应当至少每周在指定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个敞开 日的 2 个就业日内，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露敞开 日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的 2 个就业日内，在指定 网站透露半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的诡计方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者能够在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将 年度陈述登载在指定网站上，并将年度陈述教唆性公告登载在指定报刊上。基 金年度陈述中的财务司帐陈述应当经过具有证券、期货相关业务履历的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述， 将中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在指定网站上，并将季度陈述教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、 中期陈述或者年度陈述。   本基金若投资境外繁衍品，基金管理东说念主应在司帐年度收尾后 60 个就业日内                 第 87 页 共 190 页 向证监会提交包括繁衍品头寸及风险分析年度陈述。   陈述期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或跳动基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在季度陈述、中期陈述、 年度陈述等如期陈述文献中“影响投资者决策的其他谬误信息”项下透露该投 资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基金 的私有风险。中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金连续运作过程中，应当在基金年度陈述和中期陈述中透露基金组合 资产情况过甚流动性风险分析等。   法律律例或中国证监会另有轨则的，从其轨则。   （七）临时陈述   本基金发生首要事件，筹商信息透露义务东说念主应当依照《信息透露办法》的 轨则编制临时陈述书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十；                第 88 页 共 190 页 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务相关步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 施行约束东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 范例、计提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会和基金合同轨则的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集精湛传的 音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基 金份额持有东说念主权益的，相关信息透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开 澄澈，并将筹商情况立即陈述中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。                  第 89 页 共 190 页   （十）清理陈述   基金合同出现绝交情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对 基金财产进行清理并作出清理陈述。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在 指定网站上，并将清理陈述教唆性公告登载在指定报刊上。   （十一）本基金若投资资产支持证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期报 告中透露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例 和陈述期内扫数的资产支持证券明细。基金管理东说念主应在基金季度陈述中透露其 持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和陈述期末 按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。   （十二）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，相关信息透露义务东说念主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的轨则进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。   （十三）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门 及高档管理东说念主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信 息透露内容与花样准则等律例的轨则。   基金托管东说念主应当按摄影关法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的 约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期陈述、更新的招募说明书、基金产品贵府概要、基金清理陈述 等公开透露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子 证实。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露 的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需 要在其他大众媒介透露信息，然而其他大众媒介不得早于指定媒介透露信息， 而且在不同媒介上透露磨灭信息的内容应当一致。                第 90 页 共 190 页    基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主进步信息透露服务的质料。具体要求应当 相宜中国证监会相关轨则。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从 基金财产中列支。    为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计陈述、法律意见书的 专科机构，应当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》绝交后    七、信息透露文献的存放与查阅    照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律 律例轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延信息透露的情形 停营业时； 基金份额持有东说念主利益； 格且采用估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 一致暂停估值的；    对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或蔓延透露的（如暂停透露基 金净值信息），基金管理东说念主应实时向中国证监会陈述，并与基金托管东说念主协商采 取救援措施。不可抗力情形隐藏后，基金管理东说念主和基金托管东说念主应实时收复办理 信息透露。    九、法律律例或中国证监会对信息透露另有轨则的，从其轨则。                第 91 页 共 190 页                  十六、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐 师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内 聘任侧袋机制启用日发表意见且相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所对基金持有的特定资产情况出具专项审计意见并透露。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记 基础，证实相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回轨则适用于 主袋账户份额。多数赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回苦求跳动前一 敞开日主袋账户总份额的 10%认定。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用独处的基金代码。侧袋账户份额的称呼应 以“基金简称+侧袋标志 S+侧袋账户建立日历”花样设定，同期主袋账户份额 的称呼加多大写字母 M 标志手脚后缀。基金扫数侧袋账户刊出后，应取消主袋 账户份额称呼中的 M 标志。   三、实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、                  第 92 页 共 190 页 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主诡计各项投资运作筹画和基金功绩筹画时仅需接洽主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   基金管理东说念主、相关服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分 的解释说明，幸免引起投资者诬告。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行 估值并透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户基金份额净值。   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对 主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定 资产手脚一个合座，不成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应答侧袋账户单独建树账套，实行独处核 算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋 账户的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的相关要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 资产变现后方可列支。 的接洽、审计用度等由基金管理东说念主承担。   六、特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金管理东说念主               第 93 页 共 190 页 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将特定资产给予处置 变现，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按摄影关法 律律例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并绝交侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘任符 合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并透露专项审计意 见。   七、侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分轨则的基金净值信 息透露方式和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停透露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期陈述中透露陈述期内侧袋 账户相关信息，基金如期陈述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 侧袋账户相关信息在如期陈述中单独进行透露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）陈述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的用度情况 过甚他与特定资产情景相关的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况透露特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金管理 东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺；                 第 94 页 共 190 页   （6）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及相关风险教唆。   司帐师事务所对基金年度陈述进行审计时，应答陈述期内基金侧袋机制运 行相关的司帐核算和年度陈述透露等发表审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的相关轨则，但凡径直援用法律律例或监管功令 的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金 管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳当循序后，在对基金份额持有东说念主利益 无内容性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和诊治，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。                第 95 页 共 190 页     十七、基金合同的变更、绝交与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律 律例轨则或基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金 管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起奏效，决议奏效后依照《信息透露办法》的筹商轨则在指 定媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当绝交： 基金托管东说念主相接的； 元份额所对应的基金资产净值需按诡计日汇率折算为东说念主民币）一语气 60 个就业日 低于 5000 万元的；   三、基金财产的清理 内成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。                 第 96 页 共 190 页 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产清理小组长入领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）聘任司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈述出具法律意见书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念足下有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产清理陈述经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清 算小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 第 97 页 共 190 页 八、基金的合并 本基金与其他基金合并，应当按照法律律例轨则的循序进行。            第 98 页 共 190 页                  十八、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成马上间：2004 年 09 月 17 日   组织阵势：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：连续规划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国确立银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金业务处、证券保 险业务处、答理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户 服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、 内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员 工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气聘任外部司帐师事务所对托管业务进行 里面约束审计，并如故成为老例化的内控就业技巧。   （三）基金托管业务规划情况   手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国确立银行一直 秉持“以客户为中心”的规划理念，不停加强风险管理和里面约束，严格履行 托管东说念主的各项职责，切实珍藏资产持有东说念主的正当权益，为资产托付东说念主提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国确立银行托管资产限制不停扩大，托 管业务品种不停加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本 养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业 务体系，是面前国内托管业务品种最都全的买卖银行之一。收尾 2024 年三季度                     第 99 页 共 190 页 末，中国确立银行已托管 1387 只证券投资基金。中国确立银行专科高效的托管 服务才能和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国确立银行屡次被《全球托 管东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银 行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限使命公司（中债）“优秀资产托管 机构”、银行间市集清理所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、 并先后荣获《亚洲银群众》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管 银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。 行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报 “公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面约束轨制   （一）里面约束主义   手脚基金托管东说念主，中国确立银行严格遵从国度筹商托管业务的法律律例、 行业监管规章和本行内筹商管理轨则，称职规划、表率运作、严格查验，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保筹商信息的真实、准确、完 整、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面约束组织结构   中国确立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面约束工 作，对托管业务风险管理和里面约束的有用性进行指导。资产托管业务部配备 了专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规就业，具有独处利用内控合规工 作权益和才能。   （三）里面约束轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管理轨制、约束 轨制、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和获胜进行； 业务东说念主员具备从业履历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权就业 实行聚会约束，业务钤记按规程看守、存放、使用，账户贵府严格看守，制约 机制严格有用；业务操作区专门建树，顽固管理，实施音像监控；业务信息由 专职信息透露东说念主负责，看重泄密；业求完结自动化操作，看重东说念主为事故的发生， 工夫系统完好、独处。                 第 100 页 共 190 页   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和循序   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用自行诱惑的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法 规以及基金合同轨则，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范畴、投资组 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务设施 中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提取与开支情 况进行查验监督。   （二）监督历程 约束等情况进行监控，如发现投资极端情况，向基金管理东说念主进行风险教唆，与 基金管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有首要极端事项实时陈述中国证监 会。 理东说念主进行解释或举证，如有必要将实时陈述中国证监会。               第 101 页 共 190 页                       十九、境外托管东说念主     一、境外托管东说念主的基本情况     称呼：说念富银行 State Street Bank and Trust Company     地址：One Congress Street， Suite 1， Boston， MA 02114-2016.， United States     法定代表东说念主：Ron O’Hanley     成马上间：1891 年 4 月 13 日     最近一个司帐年度（截止到 2023 年 12 月 31 日）扫数者权益 （Shareholders’ Equity）237.99 亿好意思元     二、托管资产限制、国际信用评级和托管业务     说念富银行的全球托管业务由好意思国说念富集团全资领有。说念富银行草创于 1891 年，自 1924 年景为好意思国第一个共同基金的托管东说念主后，说念富银行已成为一居品有 指导地位的国际托管银行。收尾 2024 年 9 月 30 日，托管和行政管理资产总额 已达到 46.76 万亿好意思元，一级成本比率为 13.9 %。说念富银行弥远进款信用评级 为 AA-（范例普尔）及 Aa1（穆迪投资）。说念富银行在全球 30 多个国度或地区 设有办事处，收尾 2024 年 9 月 30 日说念富领有近 4 万名裕如教养的职工为客户 提供全方位的托管服务，包括全球托管、基金司帐、绩效评估、投资纲领监察 陈述、外汇交易、证券出借、基金退换管理、受托东说念主和注册登记等服务。     三、境外托管东说念主的职责 产的资金账户以及证券账户； 信息；                           第 102 页 共 190 页             第 103 页 共 190 页                    二十、相关服务机构    （一）基金份额发售机构    （1）华安基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    法定代表东说念主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    客户服务长入接洽电话：40088-50099    公司网站：www.huaan.com.cn    （2）华安基金管理有限公司电子交易平台    华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    迁移客户端：华安基金 APP    代销华安好意思元票息债-A（基金代码：002426)    (1)称呼：中国银行股份有限公司    注册地址：北京市复兴门内大街 1 号    筹商电话：95566    网址：www.boc.cn    (2)称呼：交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    筹商电话：95559    网址：www.bankcomm.com    (3)称呼：内蒙古银行股份有限公司    注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区升空南路 33 号    办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区升空南路 33 号    客服电话：4000596019                          第 104 页 共 190 页   公司网站：www.boimc.com  (4)称呼：上海银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山南路 688 号  筹商电话：95594  网址：www.bosc.cn  (5)称呼：中信百信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区寂静路 5 号院 3 号楼 8 层   客服热线：956186   网址：www.aibank.com  (6)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：95384   网址：www.webank.com  (7)称呼：中国确立银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 25 号  筹商电话：95533  网址：www.ccb.com  (8)称呼：中信银行股份有限公司  注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层  筹商电话：95558  网址：www.citicbank.com  (9)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山东沿途 12 号  筹商电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  (10)称呼：兴业银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市湖东路 154 号  筹商电话：95561                         第 105 页 共 190 页 网址：www.cib.com.cn (11)称呼：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 筹商电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (12)称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 筹商电话：95580 网址：www.psbc.com (13)称呼：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 筹商电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (14)称呼：祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 筹商电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (15)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 筹商电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (16)称呼：上海农村买卖银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 筹商电话：021-962999 网址：www.srcb.com (17)称呼：东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 筹商电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn (18)称呼：江苏银行股份有限公司                      第 106 页 共 190 页 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 筹商电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (19)称呼：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 筹商电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn (20)称呼：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 筹商电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (21)称呼：河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市祯祥北大街 28 号 筹商电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com (22)称呼：嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号 筹商电话：96528 网址：www.bojx.com (23)称呼：江苏苏州农村买卖银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 筹商电话：956111 网址：www.szrcb.com (24)称呼：江苏江南农村买卖银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 筹商电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn (25)称呼：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号 筹商电话：96067                        第 107 页 共 190 页 网址：www.suzhoubank.com (26)称呼：珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号 筹商电话：0756-96588 网址：www.crbank.com.cn (27)称呼：四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 筹商电话：400-16-96869 网址：www.tf.cn (28)称呼：晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 筹商电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com (29)称呼：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦 筹商电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (30)称呼：东海期货有限使命公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23，25，27，29 号 筹商电话：95531 网址：www.qh168.com.cn (31)称呼：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 筹商电话：95555 网址：www.cmbchina.com (32)称呼：东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 筹商电话：86-0519-81595100 网址：www.longone.com.cn (33)称呼：中银国际证券股份有限公司                         第 108 页 共 190 页    注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层    筹商电话：86-21-20328000    网址：www.bocifunds.com    (34)称呼：万联证券股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    筹商电话：86-20-38286588    网址：www.wlzq.com.cn    (35)称呼：国盛证券有限使命公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    筹商电话：86-791-88250788，86-791-86288130，86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (36)称呼：民生证券股份有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 8 号    筹商电话：86-21-80508866 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筹商电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (47)称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 筹商电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn                       第 110 页 共 190 页 (48)称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 筹商电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (49)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 筹商电话：86-29-87406171，86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (50)称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 筹商电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (51)称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 筹商电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (52)称呼：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 筹商电话：86-10-63080906 网址：www.cindasc.com (53)称呼：华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 筹商电话：0591-87278701 网址：http://www.hfzq.com.cn (54)称呼：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 筹商电话：021-63325888 网址：www.dfzq.com.cn (55)称呼：华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼                       第 111 页 共 190 页    筹商电话：86-931-4890668    网址：www.hlzq.com    (56)称呼：梗直证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    筹商电话：0731-85832367    网址：www.foundersc.com    (57)称呼：长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    筹商电话：86-755-83516072    网址：www.cgws.com    (58)称呼：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    筹商电话：86-21-22169914    网址：www.ebscn.com    (59)称呼：财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    筹商电话：86-571-87821312    网址：www.ctsec.com    (60)称呼：华金证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室    筹商电话：021-20655588    网址：www.huajinsc.cn    (61)称呼：中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）    筹商电话：020-88836999    网址：www.gzs.com.cn    (62)称呼：国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层                           第 112 页 共 190 页 筹商电话：86-755-82130188 网址：www.guosen.com.cn (63)称呼：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号 筹商电话：86-755-82960432 网址：www.cmschina.com (64)称呼：南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 筹商电话：86-25-58519900 网址：www.njzq.com.cn (65)称呼：甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 筹商电话：0574-89265162 网址：https://www.yongxingsec.com (66)称呼：宏信证券有限使命公司 注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼 筹商电话：86-28-86199815，86-4008366366，86-28-86199665 网址：www.hxzq.cn (67)称呼：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室 筹商电话：86-20-87550265，86-20-87550565，86-20-66338888 网址：www.gf.com.cn (68)称呼：上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 筹商电话：086-21-53686888 网址：www.shzq.com (69)称呼：诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 筹商电话：010-83561000 网址：www.cctgsc.com.cn                        第 113 页 共 190 页    (70)称呼：太平洋证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    筹商电话：86-871-68898121    网址：www.tpyzq.com    (71)称呼：大同证券有限使命公司    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层    筹商电话：486-4007121212，86-351-5257877    网址：www.dtsbc.com.cn    (72)称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    筹商电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (73)称呼：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    筹商电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (74)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    筹商电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (75)称呼：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    筹商电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (76)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    筹商电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (77)称呼：长江证券股份有限公司                          第 114 页 共 190 页    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    筹商电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (78)称呼：祯祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    筹商电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (79)称呼：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    筹商电话：86-551-65161691，86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (80)称呼：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号诱惑区控股中心 19、22、23 层    筹商电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com    (81)称呼：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    筹商电话:86-731-84403396    网址：86-731-84403360，86-731-89955783    (82)称呼：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    筹商电话：86-28-86690021    网址：http://www.gjzq.com.cn    (83)称呼：国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    筹商电话：86-10-84183126    网址：www.guodu.com    (84)称呼：中信证券(山东)有限使命公司                           第 115 页 共 190 页    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    筹商电话：86-532-68722868，86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (85)称呼：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    筹商电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    (86)称呼：长城国瑞证券有限公司    注册地址：福建省厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼    筹商电话：86-10-68085359    网址：www.gwgsc.com    (87)称呼：中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷沿途 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    筹商电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (88)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    筹商电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (89)称呼：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    筹商电话：86-532-80958800    网址：www.lczq.com    (90)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    筹商电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (91)称呼：中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦                           第 116 页 共 190 页    筹商电话：010-63211666    网址：www.csf.com.cn    (92)称呼：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦    筹商电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (93)称呼：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    筹商电话：86-891-6526117，86-21-23586688    网址：www.18.cn    (94)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场(二期)北座 13 层    筹商电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (95)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座    筹商电话：95548    网址：www.citics.com    (96)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦    筹商电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (97)称呼：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号    筹商电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (98)称呼：中邮证券有限使命公司    注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)                            第 117 页 共 190 页 筹商电话：86-10-67017788*8008 网址：www.cnpsec.com (99)称呼：玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 筹商方式：010-58732782 网址：www.xlingtou.com (100)称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 客服热线：400-6099-200 网址：www.puzefund.com (101)称呼：上海中原钞票投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com (102)称呼：北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 客服热线：010-66154828 网址：www.5irich.com (103)称呼：海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 8 号 401 室 客服热线: 400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com（已暂停） (104)称呼：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 筹商电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com (105)称呼：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 客服热线： 95021 网址：www.1234567.com.cn                       第 118 页 共 190 页    (106)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-000-5767    网址：www.xintongfund.com    (107)称呼：通华钞票（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    客服热线：4001019301    网址: www.tonghuafund.com    (108)称呼：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    客服热线：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    (109)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (110)称呼：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    客服热线：400-920-0022    网址： funds.hexun.com    (111)称呼：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    客服热线：95177    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm    (112)称呼：浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    客服热线：400-012-5899                          第 119 页 共 190 页    网址： www.prolinkfund.com    (113)称呼：万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com    (114)称呼：大河钞票基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层1号    客服热线：400-888-0008    网址：www.urainf.com    (115)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (116)称呼：嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (117)称呼：深圳市新兰德证券投资接洽有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    客服热线：400-066-1199    网址：www.xinlande.com.cn    (118)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn                          第 120 页 共 190 页    (119)称呼：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    筹商电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (120)称呼：泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    客服热线：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    (121)称呼：上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    客服热线：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com    (122)称呼：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    筹商电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    (123)称呼：上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    客服热线: 400-6767-523    网址: www.zzwealth.cn    (124)称呼：上海攀赢基金销售有限公司    注册地址:中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，施行楼层 6 层）03 室    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (125)称呼：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index                            第 121 页 共 190 页    (126)称呼：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    筹商电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (127)称呼：博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 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   (136)称呼：洪泰钞票（青岛）基金销售有限使命公司    注册地址：山东省青岛市市南区岳阳路 10 号十号楼    客服热线：400-8189-598    网址：www.hongtaiwealth.com    (137)称呼：上海钜派钰茂基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室    客服热线：021-52265861    网址：www.jp-fund.com    (138)称呼：上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（施行楼层 6 层）    客服热线：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    (139)称呼：上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    客服热线: 400-118-1188                         第 123 页 共 190 页 网址：www.66liantai.com (140)称呼：北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 客服热线:400-618-0707 网址: www.hongdianfund.com (141)称呼：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 筹商电话：021-20700800 网址：www.520fund.com.cn (142)称呼：北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 客服热线：400-080-5828 网址：www.licai.com (143)称呼：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公 客服热线: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn (144)称呼：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室 客服热线：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (145)称呼：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (146)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (147)称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司                        第 124 页 共 190 页    注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-    客服热线:4008909998    网址: www.jnlc.com    (148)称呼：北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    客服热线：95055-4    网址：www.duxiaomanfund.com    (149)称呼：厦门市鑫旺盛控股有限公司    注册地址：厦门市想明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室    客服热线：400-6533-789    网址：www.xds.com.cn    (150)称呼：上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    客服热线：021-50810673    网址： www.wacaijijin.com    (151)称呼：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    (152)称呼：上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    客服热线：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    (153)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    客服热线：952555    网址：www.ijijin.cn    代销华安好意思元票息债-C（基金代码：002429)                           第 125 页 共 190 页  (1)称呼：中国银行股份有限公司  注册地址：北京市复兴门内大街 1 号  筹商电话：95566  网址：www.boc.cn  (2)称呼：交通银行股份有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号  筹商电话：95559  网址：www.bankcomm.com  (3)称呼：内蒙古银行股份有限公司   注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区升空南路 33 号   办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区升空南路 33 号   客服电话：4000596019   公司网站：www.boimc.com  (4)称呼：上海银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山南路 688 号  筹商电话：95594  网址：www.bosc.cn  (5)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：95384   网址：www.webank.com  (6)称呼：中国确立银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 25 号  筹商电话：95533  网址：www.ccb.com  (7)称呼：中信银行股份有限公司  注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层  筹商电话：95558                        第 126 页 共 190 页 网址：www.citicbank.com (8)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东沿途 12 号 筹商电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (9)称呼：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 筹商电话：95561 网址：www.cib.com.cn (10)称呼：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 筹商电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (11)称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 筹商电话：95580 网址：www.psbc.com (12)称呼：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 筹商电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (13)称呼：祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 筹商电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (14)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 筹商电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (15)称呼：上海农村买卖银行股份有限公司                        第 127 页 共 190 页 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 筹商电话：021-962999 网址：www.srcb.com (16)称呼：东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 筹商电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn (17)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 筹商电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (18)称呼：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 筹商电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn (19)称呼：大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 筹商电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (20)称呼：河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市祯祥北大街 28 号 筹商电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com (21)称呼：嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号 筹商电话：96528 网址：www.bojx.com (22)称呼：江苏苏州农村买卖银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 筹商电话：956111                       第 128 页 共 190 页 网址：www.szrcb.com (23)称呼：江苏江南农村买卖银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 筹商电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn (24)称呼：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号 筹商电话：96067 网址：www.suzhoubank.com (25)称呼：珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号 筹商电话：0756-96588 网址：www.crbank.com.cn (26)称呼：四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 筹商电话：400-16-96869 网址：www.tf.cn (27)称呼：晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 筹商电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com (28)称呼：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦 筹商电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (29)称呼：广东南海农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街说念南海大路北 26 号 筹商电话：96138 网址：www.nanhaibank.com (30)称呼：东海期货有限使命公司                         第 129 页 共 190 页 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23，25，27，29 号 筹商电话：95531 网址：www.qh168.com.cn (31)称呼：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 筹商电话：95555 网址：www.cmbchina.com (32)称呼：东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 筹商电话：86-0519-81595100 网址：www.longone.com.cn (33)称呼：中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 筹商电话：86-21-20328000 网址：www.bocifunds.com (34)称呼：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 筹商电话：86-20-38286588 网址：www.wlzq.com.cn (35)称呼：国盛证券有限使命公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 筹商电话：86-791-88250788，86-791-86288130，86-791-88250701 网址：www.gszq.com (36)称呼：民生证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 8 号 筹商电话：86-21-80508866 网址：www.mszq.com (37)称呼：华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 筹商电话：86-28-86150207                         第 130 页 共 190 页    网址：www.hx168.com.cn    (38)称呼：国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    筹商电话：86-551-62207323，86-551-62207968    网址：www.gyzq.com.cn    (39)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    筹商电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (40)称呼：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济工夫诱惑区第二大街 42 号写字楼 101 室    筹商电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (41)称呼：兴业证券股份有限公司    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号    筹商电话：86-591-38507869，86-21-38565565    网址：www.xyzq.com.cn    (42)称呼：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    筹商电话：0531-68889021    网址：www.zts.com.cn    (43)称呼：天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新工夫诱惑区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    筹商电话：86-27-87618867    网址：http://www.tfzq.com    (44)称呼：山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    筹商电话：86-351-8686668，86-351-8686905    网址：www.sxzq.com                          第 131 页 共 190 页 (45)称呼：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新强大厦）12、15 层 筹商电话：86-10-66555171 网址：http://www.dxzq.net (46)称呼：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 筹商电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (47)称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 筹商电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (48)称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 筹商电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (49)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 筹商电话：86-29-87406171，86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (50)称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 筹商电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (51)称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 筹商电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (52)称呼：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼                       第 132 页 共 190 页    筹商电话：86-10-63080906    网址：www.cindasc.com    (53)称呼：华福证券有限使命公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    筹商电话：0591-87278701    网址：http://www.hfzq.com.cn    (54)称呼：东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    筹商电话：021-63325888    网址：www.dfzq.com.cn    (55)称呼：华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼    筹商电话：86-931-4890668    网址：www.hlzq.com    (56)称呼：梗直证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    筹商电话：0731-85832367    网址：www.foundersc.com    (57)称呼：长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    筹商电话：86-755-83516072    网址：www.cgws.com    (58)称呼：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    筹商电话：86-21-22169914    网址：www.ebscn.com    (59)称呼：财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    筹商电话：86-571-87821312                           第 133 页 共 190 页   网址：www.ctsec.com   (60)称呼：华金证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   筹商电话：021-20655588   网址：www.huajinsc.cn   (61)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   筹商电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (62)称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   筹商电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (63)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号   筹商电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (64)称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   筹商电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (65)称呼：甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   筹商电话：0574-89265162   网址：https://www.yongxingsec.com   (66)称呼：宏信证券有限使命公司   注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼   筹商电话：86-28-86199815，86-4008366366，86-28-86199665   网址：www.hxzq.cn                          第 134 页 共 190 页   (67)称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室   筹商电话：86-20-87550265，86-20-87550565，86-20-66338888   网址：www.gf.com.cn   (68)称呼：上海证券有限使命公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   筹商电话：086-21-53686888   网址：www.shzq.com   (69)称呼：华鑫证券有限使命公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A   筹商电话：86-21-54967382   网址：www.cfsc.com.cn   (70)称呼：诚通证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层   筹商电话：010-83561000   网址：www.cctgsc.com.cn   (71)称呼：太平洋证券股份有限公司   注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼   筹商电话：86-871-68898121   网址：www.tpyzq.com   (72)称呼：大同证券有限使命公司   注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   筹商电话：486-4007121212，86-351-5257877   网址：www.dtsbc.com.cn   (73)称呼：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   筹商电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608   网址：www.chinastock.com.cn   (74)称呼：海通证券股份有限公司                          第 135 页 共 190 页    注册地址：上海市广东路 689 号    筹商电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (75)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    筹商电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (76)称呼：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    筹商电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (77)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    筹商电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (78)称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    筹商电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (79)称呼：祯祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    筹商电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (80)称呼：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    筹商电话：86-551-65161691，86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (81)称呼：粤开证券股份有限公司                          第 136 页 共 190 页   注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号诱惑区控股中心 19、22、23 层   筹商电话：86-20-81008826   网址：www.ykzq.com   (82)称呼：财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   筹商电话:86-731-84403396   网址：86-731-84403360，86-731-89955783   (83)称呼：国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   筹商电话：86-28-86690021   网址：http://www.gjzq.com.cn   (84)称呼：国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   筹商电话：86-10-84183126   网址：www.guodu.com   (85)称呼：中信证券(山东)有限使命公司   注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   筹商电话：86-532-68722868，86-531-89606159   网址：www.sd.citics.com   (86)称呼：华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   筹商电话：86-21-20321056   网址：www.cnhbstock.com   (87)称呼：长城国瑞证券有限公司   注册地址：福建省厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼   筹商电话：86-10-68085359   网址：www.gwgsc.com   (88)称呼：中山证券有限使命公司   注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷沿途 13 号舜远金融大厦 1                          第 137 页 共 190 页 栋 23 层    筹商电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (89)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    筹商电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (90)称呼：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    筹商电话：86-532-80958800    网址：www.lczq.com    (91)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    筹商电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (92)称呼：中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦    筹商电话：010-63211666    网址：www.csf.com.cn    (93)称呼：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦    筹商电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (94)称呼：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    筹商电话：86-891-6526117，86-21-23586688    网址：www.18.cn    (95)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场(二期)北座 13 层                          第 138 页 共 190 页    筹商电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (96)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座    筹商电话：95548    网址：www.citics.com    (97)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦    筹商电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (98)称呼：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号    筹商电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (99)称呼：中邮证券有限使命公司    注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)    筹商电话：86-10-67017788*8008    网址：www.cnpsec.com    (100)称呼：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    筹商方式：010-58732782    网址：www.xlingtou.com    (101)称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    客服热线：400-6099-200    网址：www.puzefund.com    (102)称呼：上海中原钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    客服热线：400-817-5666                            第 139 页 共 190 页    网址：www.amcfortune.com    (103)称呼：北京创金启富基金销售有限公司    注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    客服热线：010-66154828    网址：www.5irich.com    (104)称呼：海银基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 8 号 401 室    客服热线: 400-808-1016    网址:www.fundhaiyin.com（已暂停）    (105)称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    筹商电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (106)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (107)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-000-5767    网址：www.xintongfund.com    (108)称呼：通华钞票（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    客服热线：4001019301    网址: www.tonghuafund.com    (109)称呼：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    客服热线：4000-555-671                         第 140 页 共 190 页    网址：www.hgccpb.com    (110)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (111)称呼：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    客服热线：400-920-0022    网址： funds.hexun.com    (112)称呼：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    客服热线：95177    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm    (113)称呼：浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    客服热线：400-012-5899    网址： www.prolinkfund.com    (114)称呼：万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com    (115)称呼：大河钞票基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层1号    客服热线：400-888-0008    网址：www.urainf.com    (116)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号                          第 141 页 共 190 页    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (117)称呼：嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (118)称呼：深圳市新兰德证券投资接洽有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    客服热线：400-066-1199    网址：www.xinlande.com.cn    (119)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (120)称呼：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    筹商电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (121)称呼：泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    客服热线：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    (122)称呼：上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    客服热线：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com    (123)称呼：上海基煜基金销售有限公司                          第 142 页 共 190 页    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    筹商电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    (124)称呼：上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    客服热线: 400-6767-523    网址: www.zzwealth.cn    (125)称呼：上海攀赢基金销售有限公司    注册地址:中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，施行楼层 6 层）03 室    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (126)称呼：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (127)称呼：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    筹商电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (128)称呼：博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    筹商电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (129)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801    客服热线：400-8224-888    网址：www.jfz.com                            第 143 页 共 190 页    (130)称呼：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚会登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (131)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (132)称呼：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com    (133)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (134)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (135)称呼：上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    客服热线：400-803-2733    网址：www.ajwm.com.cn    (136)称呼：济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    客服热线：400-673-7010                           第 144 页 共 190 页   网址：www.jianfortune.com  (137)称呼：洪泰钞票（青岛）基金销售有限使命公司   注册地址：山东省青岛市市南区岳阳路 10 号十号楼   客服热线：400-8189-598   网址：www.hongtaiwealth.com  (138)称呼：上海钜派钰茂基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室   客服热线：021-52265861   网址：www.jp-fund.com  (139)称呼：上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（施行楼层 6 层）   客服热线：400-821-9031   网址：www.lufunds.com  (140)称呼：上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   客服热线: 400-118-1188   网址：www.66liantai.com  (141)称呼：北京虹点基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   客服热线:400-618-0707   网址: www.hongdianfund.com  (142)称呼：上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   筹商电话：021-20700800   网址：www.520fund.com.cn  (143)称呼：北京格上富信基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   客服热线：400-080-5828   网址：www.licai.com                          第 145 页 共 190 页    (144)称呼：珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公    客服热线: 020-89629066    网站：www.yingmi.cn    (145)称呼：泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室    客服热线：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    (146)称呼：上海大聪慧基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    客服热线：021-20292031    网址：www.wg.com.cn    (147)称呼：北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    客服热线：400-159-9288    网站：danjuanfunds.com    (148)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    客服热线：95118    网址：kenterui.jd.com    (149)称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-    客服热线:4008909998    网址: www.jnlc.com    (150)称呼：北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    客服热线：95055-4    网址：www.duxiaomanfund.com    (151)称呼：厦门市鑫旺盛控股有限公司                          第 146 页 共 190 页    注册地址：厦门市想明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室    客服热线：400-6533-789    网址：www.xds.com.cn    (152)称呼：上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    客服热线：021-50810673    网址： www.wacaijijin.com    (153)称呼：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    (154)称呼：上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    客服热线：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    (155)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    客服热线：952555    网址：www.ijijin.cn    基金管理东说念主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管理东说念主 网站公示。    （二）登记机构    称呼：华安基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东说念主：朱学华    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    筹商东说念主：赵良                           第 147 页 共 190 页 客户服务中心电话：40088-50099 （三）、出具法律意见书的讼师事务所 称呼：通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 筹商东说念主：陈颖华 承办讼师：安冬、陈颖华 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通结伴） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 履行事务结伴东说念主：毛鞍宁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、费泽旭                     第 148 页 共 190 页       二十一、基金合同的内容选录 基金合同的内容选录详见附件一。            第 149 页 共 190 页      二十二、基金托管契约的内容选录 基金托管契约的内容选录详见附件二。            第 150 页 共 190 页             二十三、对基金投资东说念主的服务   本公司承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东说念主的需要和市集的变化，当令对服务样式进行诊治。主要服务内容如下：   （一）投资东说念主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （二）数字服务部电话服务   数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东说念主账户交易情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。   数字服务部东说念主工座次在交易日提供东说念主工服务，基金投资东说念主不错通过客服热 线赢得业务接洽、信息查询、服务投诉、信息定制、账户贵府修改等专项服务。   （三）汇集在线服务   投资东说念主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中 的多样问题进行接洽互动或留言。   （四）信息定制服务   投资东说念主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者径直登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各样信息服务。   （五）投诉受理服务   投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠说念残酷投诉或意见。本公司将在收到投 诉之日起 3 个就业日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得跳动 20 日，并实时示知投诉东说念主延弥远限及原理。   （六）网站交易服务   依据相关的招募说明书、基金合同的约定以及《业务功令》的轨则，本公 司可向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主提供基金电子直销交易服务。具体业务功令详 见基金管理东说念主网站说明。   （七）基金管理东说念主客户服务筹商方式   客户服务热线：40088-50099（免远程话费）   公司网址：www.huaan.com.cn                     第 151 页 共 190 页   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ，service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层   邮政编码：200120   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请筹商基金管 理东说念主客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式筹商基金管理东说念主。请确保投 资前，您/贵机构如故全面领路了本招募说明书。                        第 152 页 共 190 页                  二十四、其他应透露事项 会及工商、财税等筹商机关的处罚。 序           公告事项                 信息透露媒介称呼    透露日历 号     华安好意思元票息债基更新的招           中国证监会基金电子透露网     募说明书(2023 年第 2 号)         站和公司网站     华安好意思元票息债 C 基金产品         中国证监会基金电子透露网     贵府概要更新                    站和公司网站     华安好意思元票息债 A 基金产品         中国证监会基金电子透露网     贵府概要更新                    站和公司网站   对于基金电子交易平台延长             《证券日报》，中国证监会   行径的公告                          站   对于基金电子直销平台延长             《证券日报》，中国证监会   惠行径的公告                         站   对于华安全球好意思元票息债券                            《证券日报》，中国证监会   型证券投资基金暂停大额申   购及大额如期定额投资的公                                  站   告   对于华安全球好意思元票息债券                            《证券日报》，中国证监会   型证券投资基金 2024 年境外   主要市集节沐日暂停申购、                                  站   赎回及如期定额投资的公告     华安全球好意思元票息债券 2023        中国证监会基金电子透露网     年第 4 季度陈述                 站和公司网站   对于华安全球好意思元票息债券                            《证券日报》，中国证监会   型证券投资基金暂停大额申   购及大额如期定额投资的公                                  站   告                         第 153 页 共 190 页   购及大额如期定额投资的公               站   告                        《证券日报》，中国证监会                        基金电子透露网站和公司网   2024-03-12                              站   华安基金管理有限公司旗下         《证券日报》，中国证监会   部分基金 2023 年年度陈述的     基金电子透露网站和公司网   2024-03-27   教唆性公告                      站   华安基金管理有限公司旗下         《证券日报》，中国证监会   部分基金 2024 年第 1 季度报   基金电子透露网站和公司网   2024-04-22   告的教唆性公告                    站   华安基金管理有限公司旗下         《证券日报》，中国证监会   部分基金 2024 年中期陈述的     基金电子透露网站和公司网   2024-08-31   教唆性公告                      站   华安基金管理有限公司对于                        《证券日报》，中国证监会                        基金电子透露网站和公司网   2024-09-10                              站   售业务的公告   华安基金管理有限公司对于                        《证券日报》，中国证监会                        基金电子透露网站和公司网   2024-09-12                              站   的公告   对于绝交中民钞票基金销售         《证券日报》，中国证监会   (上海)有限公司办理本公司        基金电子透露网站和公司网   2024-09-18   旗下基金销售业务的公告                站   华安基金管理有限公司对于         《证券日报》，中国证监会   暂停上海凯石钞票基金销售         基金电子透露网站和公司网   2024-10-28   有限公司办理旗下基金相关               站                     第 154 页 共 190 页 销售业务的公告           第 155 页 共 190 页       二十五、招募说明书存放及查阅方式   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律 律例轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后， 可在合理时安分取得上述文献的复印件。              第 156 页 共 190 页             二十六、备查文献   一、备查文献   二、存放地点：除第 6 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金管理东说念主的 住所。   三、查阅方式：投资东说念主可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华安基金管理有限公司                                 二〇二四年十二月十七日               第 157 页 共 190 页             附件一：基金合同内容选录   第一部分基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额持有东说念主 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）认真阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）良善基金信息透露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范畴内，承担基金亏蚀或者《基金合同》绝交的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。                  第 158 页 共 190 页   二、基金管理东说念主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度筹商法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部 门，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范畴内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用激动权利，为基金的 利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或 者实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在相宜筹商法律、律例的前提下，制订和诊治筹商基金认购、申购、 赎回、退换、转托管、非交易过户、如期定额投资、收益分拨、通达东说念主民币、 好意思元之外的其他币种的申购、赎回等方面的业务功令，在法律律例和本基金合                第 159 页 共 190 页 同轨则的范畴内决定和诊治基金的除调高管理费率、托管费率和销售服务费率 之外的相关费率结构和收费方式；   （17）采纳、更换或根除境外投资咨询人；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以竭诚信用、严慎发愤的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备富足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式管理和运作基金财产；   （5）托付境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信使命，并 按照筹商轨则对投资交易的历程、信息透露、记录保存进行管理；   （6）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照 《试行办法》第三十条文定的原则进行；   （7）进行境外证券投资，应当遵从当地监管机构、交易所的筹商法律律例 轨则；   （8）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金分 别管理，分袂记账，进行证券投资；   （9）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则外，不得利用基金 财产为自身及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （10）照章接受基金托管东说念主的监督；   （11）采用稳当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法 相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （12）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （13）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；                  第 160 页 共 190 页   （14）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则，履行信息披 露及陈述义务；   （15）保守基金买卖深奥，不透露基金投资诡计、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予 逃匿，不向他东说念主透露；   （16）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持 有东说念主分拨基金收益；   （17）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （18）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （19）按轨则保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他 相关贵府 15 年以上；   （20）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时分发出，并 且保证投资者能够按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （21）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （22）濒临收场、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监 会并通知基金托管东说念主；   （23）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （24）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行自身的义务， 基金托管东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （25）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商 基金事务的步履承担使命；   （26）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施 其他法律步履；   （27）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利                第 161 页 共 190 页 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （28）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （29）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （30）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 看守不错看守的基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失 的情形，应报告中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）采纳、更换或根除境外托管东说念主；   （5）根据相关市集功令，在基金托管东说念主、境外托管东说念主处为基金开设资金账 户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券交易资金清理；   （6）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （7）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （8）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以竭诚信用、发愤尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业景观，配备富足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分袂建树账户，独处核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则外，不得利用基金                第 162 页 共 190 页 财产为自身及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东说念主代表基金矍铄的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；   （6）按轨则在基金托管东说念主、境外托管东说念主处开设基金财产的资金账户、证券 账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示， 实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖深奥，除《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则另 有轨则外，在基金信息公开透露前给予逃匿，不得向他东说念主透露；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见， 说明基金管理东说念主在各谬误方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行； 如果基金管理东说念主有未履行《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是 否采用了稳当的措施；   （11）基金托管东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、 资金交易、托付及成交记录等相关贵府，其保存的时分应当不少于 20 年；   （12）第（11）项所述贵府外，保存基金托管业务行径的记录、账册、报 表和其他相关贵府 15 年以上；   （13）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （14）按轨则制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （15）依据基金管理东说念主的指示或筹商轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （16）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （17）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （18）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现 和分拨；   （19）濒临收场、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监 会和银行监管机构，并通知基金管理东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿使命，其赔                    第 163 页 共 190 页 偿使命不因其退任而免除；   （21）按轨则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行自身的 义务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （22）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （23）对基金的境外财产，基金托管东说念主不错托付相宜《试行办法》轨则条 件的境外托管东说念主负责境外资产托管业务。境外托管东说念主依据基金财产投资地法律 律例、监管要求、证券交易所功令、市集惯例以过甚与基金托管东说念主之间的主次 托管契约持有、看守基金财产，并履行资金清理等职责；   （24）保护基金份额持有东说念主利益，按照轨则对基金日常投资步履和资金汇 出入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入监犯、非法，应当实时向中 国证监会、外管局陈述；   （25）每月收尾后 7 个就业日内，向中国证监会和外管局陈述基金管理东说念主 境外投资情况，并按相关轨则进行国际进出申报；   （26）境外托管东说念主准时将公司步履信息通知基金管理东说念主和/或基金托管东说念主， 确保基金实时收取扫数应得收入；   （27）办理基金管理东说念主就管理本基金的筹商结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主 民币资金结算业务；   （28）法律律例、中国证监会、外管局轨则的和《基金合同》约定的其他 义务。   第二部分基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的循序和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有轨则或本基金 合同另有约定外，基金份额持有东说念足下有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不确立日常机构。   一、召开事由 法律律例、中国证监会、基金合同另有轨则的除外：   （1）绝交《基金合同》；                  第 164 页 共 190 页   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范畴或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会循序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就磨灭事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 持有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费 用；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》轨则的范畴内在对现存基金份额持有东说念主利 益无内容性不利影响的前提下诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收 费方式；   （4）在不违抗法律律例轨则和《基金合同》约定、且对基金份额持有东说念主利 益无内容性不利影响的情况下，加多、减少或诊治基金份额类别及界说，变更 收费方式；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （7）在不违抗法律律例轨则和《基金合同》约定、且对基金份额持有东说念主利                  第 165 页 共 190 页 益无内容性不利影响的情况下，基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构诊治有 关基金认购、申购、赎回、退换、转托管、基金交易、非交易过户、如期定额 投资等业务功令，或增设其他外币种类的基金份额类别、或者诊治现存基金销 售币种建树、或者住手现存币种的销售等；   （8）在不违抗法律律例轨则和《基金合同》约定、且对基金份额持有东说念主利 益无内容性不利影响的情况下，本基金推出新业务或新服务；   （9）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 残酷书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主残酷书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知残酷提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主残酷书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知残酷提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前                 第 166 页 共 190 页 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干与。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的通知时分、通知内容、通知方式 公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事循序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关过甚 筹商方式和筹商东说念主、表决意见寄交的截止时分和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效劳。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会或法律律例、中国证 监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额               第 167 页 共 190 页 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐述相宜法律律例、《基金 合同》和会议通知的轨则，而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念足下有的登记 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。 重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 阵势或大会公告载明的其他方式在表决收尾日昔日投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个就业日内连 续公布相关教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通知轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代               第 168 页 共 190 页 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他 东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托付东说念足下有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证 明相宜法律律例、《基金合同》和会议通知的轨则，并与基金登记机构记录相 符。 东说念主也不错采用汇集、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合 的方式进行表决，会议循序比照现场开会和通信开会的循序进行；或者采用网 络、电话等其他非书面方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   五、议事内容与循序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定绝交《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交 基金份额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会足下东说念主按照下列第七条文定循序确定和 公布监票东说念主，然后由大会足下东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会足下东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未 能足下大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表足下；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能足下大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的足下东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或足下基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决                第 169 页 共 190 页 议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须 以极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约 定外，退换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合 同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反左证阐述，不然提 交相宜会议通知中轨则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头相宜会议通知轨则的表决意见视为有用表决，表决意见隐隐不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或磨灭项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的足下 东说念主应当在会议入手后通知在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基               第 170 页 共 190 页 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的足下东说念主应当在会 议入手后通知在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会足下东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议足下东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会足下东说念主应当就地公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效，召集东说念主应当自通过之 日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息透露办法》的筹商轨则 在指定媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行奏效的基金份额持有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有照管力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分袂持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若 相关基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额                 第 171 页 共 190 页 持有东说念足下有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的足下 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应分袂由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，磨灭主侧袋 账户内的磨灭类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户 的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相关轨则以本节特殊约定 内容为准，本节莫得轨则的适用本部分的相关轨则。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事循序、表 决条件等轨则，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相关 内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 径直对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                      第 172 页 共 190 页   第三部分基金合同清除和绝交的事由、循序以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当绝交： 基金托管东说念主相接的； 元份额所对应的基金资产净值需按诡计日汇率折算为东说念主民币）一语气 60 个就业日 低于 5000 万元的；   二、基金财产的清理 内成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产清理小组长入领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）聘任司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈述出具法律意见书；                 第 173 页 共 190 页   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   三、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   四、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念足下有的 基金份额比例进行分拨。   五、基金财产清理的公告   清理过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产清理陈述经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清 算小组进行公告。   六、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   第四部分争议处治方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切 争议，如经友好协商未能处治的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会那时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的 并对各方当事东说念主具有照管力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续诚笃、发愤、尽 责地履行基金合同轨则的义务，珍藏基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   第五部分基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机                 第 174 页 共 190 页 构的办公景观和营业景观查阅。              第 175 页 共 190 页               附件二：托管契约内容选录    （一）托管契约当事东说念主    称呼：华安基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    邮政编码：200120    法定代表东说念主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199820 号    组织阵势：有限使命公司    注册成本：1.5 亿元    存续期间：连续规划    规划范畴：基金管理业务、发起确立基金及中国证券监督管理委员会批准 的其他业务。    称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东说念主：田国立    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织阵势：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：连续规划    规划范畴：招揽公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；                      第 176 页 共 190 页 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服 务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金投资范畴、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券 采纳范例的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的花样提供投资品种池，以便 基金托管东说念主运用相关工夫系统，对基金施行投资是否相宜《基金合同》对于证 券采纳范例的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于境内境外市集。   针对境内投资，本基金主要投资于照章刊行上市的股票、债券等金融器具 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，具体包括：股票（包 含中小板、创业板过甚他照章上市的股票），权证，债券（国债、金融债、企 业（公司）债、次级债、可退换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期 融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行进款 等固定收益类资产、现金以及经中国证监会批准允许基金投资的其他境内金融 器具。   针对境外投资，本基金主要投资于已与中国证监会签署双边监管互助原谅 备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思 国存托凭证、房地产相信凭证；银行进款、可转让存单、买卖票据、回购契约、 短期政府债券等货币市集器具；政府债券、公司债券、可退换债券、住房按揭 支持证券、资产支持证券等及中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；法 律律例允许的、已与中国证监会签署双边监管互助原谅备忘录的国度或地区证 券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；与固定收益、股权、信用、商 品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及在已与中国 证监会签署双边监管互助原谅备忘录的国度或地区交易所上市交易的权证、期 权、期货等金融繁衍产品及法律、律例或中国证监会允许基金投资的其他境外 融器具。               第 177 页 共 190 页   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于好意思元债 券的比例不低于非现金基金资产的 80%，股票、权证等权益类资产比例不跳动 基金资产的 20%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理东说念主在履行 稳当循序后，不错相应将其纳入本基金的投资范畴；如法律律例或中国证监会 变更投资品种的比例限制的，基金管理东说念主在履行稳当循序后，可相应诊治投资 比例限制。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督： 债券的比例不低于非现金基金资产的 80%，股票、权证等权益类资产比例不超 过基金资产的 20%； 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之 外的要素甚而基金不相宜前款所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （a）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%； 本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证 券，不跳动该证券的 10%；本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部 敞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通 股票的 15%；本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有 一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 30%；   （b）本基金持有的全部权证，其市值不得跳动基金资产净值的 3%；   （c）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有的磨灭权 证，不得跳动该权证的 10%；   （d）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳动上一交易日基金资                   第 178 页 共 190 页 产净值的 0.5%；    （e）本基金投资于磨灭原始权益东说念主的各样资产支持证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10%；    （f）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得跳动基金资产净值的    （g）本基金持有的磨灭(指磨灭信用级别)资产支持证券的比例，不得跳动 该资产支持证券限制的 10%；    （h）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于磨灭原 始权益东说念主的各样资产支持证券，不得跳动其各样资产支持证券悉数限制的 10%；    （i）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资范例，应在 评级陈述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （j）基金财产参与境内股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金 的总资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；    （k）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （l）本基金的其他境内投资限制根据相关法律律例及中国证监会轨则和基 金合同约定进行限制；    （m）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范畴 保持一致；    （a）本基金持有磨灭家银行的进款不得跳动基金资产净值的 20%，其中境 外投资中，银行应当是中资买卖银行在境外确立的分行或在最近一个司帐年度 达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的进款 不错不受上述限制；    （b）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（磨灭家公司在境内和境外 同期上市的，持股比例合并诡计）不跳动基金资产净值的 10%；本基金管理东说念主                   第 179 页 共 190 页 管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%（磨灭家公司 在境内和境外同期上市的，持股比例合并诡计）；   （c）本基金持有与中国证监会签署双边监管互助原谅备忘录国度或地区以 外的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得跳动基金资产净值的   （d）本基金持有非流动性资产市值不得跳动基金资产净值的 10%。前项非 流动性资产是指法律或基金合同轨则的流通受限证券以及中国证监会认定的其 他资产；   （e）本基金持有境外基金的市值悉数不得跳动基金资产净值的 10%，但持 有货币市集基金不受此限制；   （f）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有任何一只 境外基金，不得跳动该境外基金总份额的 20％；   （g）为应付赎回、交易清理等临时用途借入现金的比例不得跳动基金资产 净值的 10%，临时借入现金的期限以中国证监会轨则的期限为准；   （h）本基金不得购买证券用于约束或影响刊行该证券的机构或其管理层。 磨灭境内机构投资者管理的全部基金不得持有磨灭机构 10%以上具有投票权的 证券刊行总量。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。期间，本基金的投资范畴、投资策略应当相宜基金合 同的约定。若基金跳动上述除第 2、3 项之外的投资比例限制，针对境内投资部 分，除上述第（i）、（m）项外，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治， 但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则，从其轨则。针对境外 投资部分，应当在跳动比例后 30 个就业日内采用合理的买卖措施进行诊治以符 合投资比例限制要求，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   如果法律律例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳当循序后，则本基金投资不再受相关限制。   （三）金融繁衍品投资限制   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或                 第 180 页 共 190 页 放大交易，投资于境外金融繁衍品的，同期应当严格遵从下列轨则： 柜台交易繁衍品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   （1）扫数参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证 监会认同的信用评级机构评级；   （2）交易敌手方应当至少每个就业日对交易进行估值，而且基金可在职何 时候以公允价值绝交交易；   （3）任一交易敌手方的市值计价敞口不得跳动基金资产净值的 20%。 交包括繁衍品头寸及风险分析年度陈述。   （四）本基金不错根据正常市集惯例参与境外正回购交易、逆回购交易， 而且应当遵从下列轨则： 会认同的信用评级机构信用评级。 金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方背信，本基金根据契约和筹商法律 有权保留或处置卖出收益以得志索赔需要。 利息和分成。 购入证券市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方背信，本基金根据契约和筹商 法律有权保留或处置已购入证券以得志索赔需要。 损失负相应使命。   （五）基金参与正回购交易，扫数已售出而未回购证券总市值均不得跳动 基金总资产的 50%。前项比例限制诡计，基金因参与正回购交易而持有的担保 物、现金不得计入基金总资产。   （六）基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对本                第 181 页 共 190 页 托管契约第十六条第九款基金投资圮绝步履通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、实 际约束东说念主或者与其有其他首要厉害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，遵 循基金份额持有东说念主利益优先的原则，看厚利益打破，相宜中国证监会的轨则， 并履行信息透露义务，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理 价钱履行。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予透露。 首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事 通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （七）基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值诡计、各样基金份额的基金份额净值诡计、应收资金到账、基金费 用开支及收入确定、基金收益分拨、相关信息透露、基金宣传推介材料中登载 基金功绩施展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作 违抗法律律例、《基金合同》和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面 教唆等方式通知基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管 东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面通知后应鄙人一就业日前实时查对并以 书面阵势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证， 说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主 对基金托管东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证 监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合 同》和本托管契约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金 管理东说念主应在轨则时安分修起并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监 会报送基金监督陈述的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制 等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易循序如故奏效的指示违抗法 律、行政律例和其他筹商轨则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知              第 182 页 共 190 页 基金管理东说念主，由此酿成的损失由基金管理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要非法步履，应实时陈述中国证 监会，同期通知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金管 理东说念主无正大原理，断绝、阻挠对方根据本托管契约轨则利用监督权，或采用拖 延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主残酷警告仍 不改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   （十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限 度保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并 接洽司帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。   基金托管东说念主依摄影关法律律例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息透露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规 则依摄影关法律律例的轨则和基金合同的约定履行。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户、复核基金管理东说念主诡计的基金资产净值、各样基金份额 的基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、相关信息透露和监督基 金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未履行或无故蔓延履行基金管理东说念主资金划拨指示、透露基金投资信 息等违抗《基金法》、《基金合同》、本契约过甚他筹商轨则时，应实时以书 面阵势通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面 阵势给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不 限于：提交相关贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真实性，在轨则              第 183 页 共 190 页 时安分修起基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要非法步履，应实时陈述中国证监 会，同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管 东说念主无正大原理，断绝、阻挠对方根据本契约轨则利用监督权，或采用拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主残酷警告仍不改正 的，基金管理东说念主应陈述中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。 整与独处。 基金财产，并按指示进行结算，如有特殊情况两边可另行协商处治。 因进行绝交清理时，不得将托管证券过甚收益归入其清管待产；基金管理东说念主和 基金托管东说念主领路现金于存入现金账户时组成基金托管东说念主、境外托管东说念主的等额债 务，除作歹律律例及根除或清盘循序明文许可该等现金不归于清管待产外，该 等现金归入清管待产并不组成基金托管东说念主违抗托管契约的轨则。 确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时通知基金管理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的， 基金管理东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担 任何使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。               第 184 页 共 190 页 相宜《基金法》、《运作办法》等筹商轨则后，基金管理东说念主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在轨则时安分，聘任具 有从事证券相关业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验 资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 东说念主按轨则办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主看守和供境内账户资金划拨使用。基金托管东说念主可托付境外托管东说念主开立资金账 户（境外），境外托管东说念主根据基金托管东说念主的指示办理境外资金收付。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （四）基金证券账户的开立和管理   基金托管东说念主托付境外托管东说念主在境外，根据当地市集法律律例轨则，开立和 管理证券账户。   （五）其他账户的开立和管理 律例和基金合同的轨则，由基金托管东说念主或其托付机构负责开立。 其轨则办理。   （六）基金财产投资的筹商有价凭证等的看守   基金财产投资的境外筹商什物证券、银行进款如期存单等有价凭证由基金 托管东说念主托付境外托管代理东说念主存放于其看守库。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外 机构施行有用约束的证券不承担看守使命。   （七）与基金财产筹商的首要合同的看守   与基金财产筹商的首要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代                第 185 页 共 190 页 表基金签署的、与基金财产筹商的首要合同的原件分袂由基金管理东说念主、基金托 管东说念主看守。除本契约另有轨则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产筹商 的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露契约及基金投资业 务中产生的首要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有 一份原本的原件。基金管理东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同 传真给基金托管东说念主，并在三十个就业日内将原本投递基金托管东说念主处。首要合同 的看守期限为《基金合同》绝交后 15 年。     对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复 印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范畴内，合同原 件不得转机。     （八）筹商非上市证券托管     基金管理东说念主与基金托管东说念主签署的本托管契约或相关附件及/或补充契约中约 定的服务，基金管理东说念主可能往往要求基金托管东说念主在接到基金管理东说念主指示后，交 割及/或持有以什物阵势存在的非上市股权、债券，即未在公开投资交易所挂牌 交易的股权、债券（以下合称“非上市证券”），包括登记在基金管理东说念主口头 下的证券，以此前登记的扫数东说念主口头持有的证券、或不受基金托管东说念主及/或基金 托管东说念主指定的代理东说念主（包括但不限于基金托管东说念主指定的境外托管东说念主，以下简称 “代理东说念主”）约束的东说念主的口头或方式持有的证券。     特此证实，基金托管东说念主及代理东说念主此前如故而且今后将赓续依据基金管理东说念主 就此类事项所发出的指示操作，前提是基金管理东说念主特此证实如下内容：     (a) 此类事项将触及特殊的服务、风险和潜在义务；     (b) 基金管理东说念主同意，与基金管理东说念主矍铄的本托管契约或相关附件及/或补 充契约中包含的筹商指示的免责条件适用于针对非上市证券作出的扫数操作； 且     (c) 基金托管东说念主及代理东说念主可能无法实施与非上市证券筹商的部分特殊托管 服务（包括但不限于订价、代理投票、公司行动、投资收益代收、苦求退税 等）；而且基金托管东说念主的唯独使命为：     (i) 按照经过正常授权的指示操作；     (ii) 如资产在不受基金托管东说念主及代理东说念主约束的第三方处看守，则将仅传递 由该等级三方提供的证券信息；而且                  第 186 页 共 190 页   (iii) 如资产将由基金托管东说念主及代理东说念主看守，则将使该等非上市证券与基 金托管东说念主及代理东说念主的自有资产分开看守，并在接到基金管理东说念主指示后反璧该等 非上市证券。   基金托管东说念主如故作念好准备，可赓续就此事宜为基金管理东说念主提供协助，然而， 必须明确指出：对于因同意交割及/或持有非上市证券而导致的任何损失、义务、 成本、罚金、处罚、索赔和用度（以下统称“损失”），基金托管东说念主对此不承 担任何使命，但因基金托管东说念主诈骗、特意背信或首要错误酿成的除外。上述损 失可能触及以下方面，包括但不限于：与非上市证券的扫数权筹商的问题、账 目差错、伪造股票文凭、或在以不受基金托管东说念主及代理东说念主约束的东说念主或第三方的 口头登记的非上市证券交割和后续的托管过程中产生的任何一般性损失。   以下列出了基金托管东说念主合计在上述非上市证券持有方式下，基金管理东说念主可 能遭受的损失。然而基金托管东说念主合计有必要指出，在此并未列出扫数风险，除 此之外，可能还存在其他风险。   如非上市证券登记在基金管理东说念主名下，或登记在不受基金托管东说念主及代理东说念主 约束的东说念主名下，或在不受基金托管东说念主及代理东说念主约束的第三方处看守，则基金托 管东说念主及代理东说念主将仅负责按照基金管理东说念主的稳当指示，（1）看守用于代表或宣称 代表该等非上市证券及相关权利的文凭、文献或票据（“权利文书”）；以及 （2）传递由上述第三方提供的证券信息，前提是基金托管东说念主及代理东说念主施行收到 了来自第三方的证券信息。然而基金托管东说念主及代理东说念主不会以任何昭示或示意的 方式对任何上述权利文书以及证券信息的真实性、有用性、准确性和完好性负 责，也不会对其作出任何考证。基金管理东说念主应当负责对上述权利文书和证券信 息进行考证。如果上述第三方（包括但不限于非上市证券的刊行东说念主）径直向基 金管理东说念主传递证券信息，则基金管理东说念主应答此等证券信息的传递和交流负责。   如非上市证券由不受基金托管东说念主及代理东说念主约束的第三方（可能包括也可能 不包括第三方托管东说念主）通过其簿记账目、保函或其他保证的方式持有，基金托 管东说念主对于该等级三方的背信或诈骗不承担任何使命。   如后期基金管理东说念主但愿出售该等非上市证券，第三方可能会对出售非上市 证券实施特别限制，从而会影响基金管理东说念主完结这一主义。上述第三方所实施 的任何限制均不受基金托管东说念主及代理东说念主的约束。对于不受基金托管东说念主及代理东说念主 约束的第三方实施的任何限制，基金托管东说念主不会以任何昭示或示意的方式承担               第 187 页 共 190 页 任何使命。   基金托管东说念主及代理东说念主可能无法协助基金管理东说念主代收非上市证券的收益。如 由第三方负责代收非上市证券的收益，则基金托管东说念主及代理东说念主将仅负责在施行 收到结算资金时，将该等收益贷记入相关账户中。此外，上述收益后期可能需 要代扣所得税，在职何情况下，非本国住户可能需要征税，如未征税或未按时 征税，可能会导致处罚或罚息。   如第三方无力偿还债务，基金管理东说念主可能会丧失对于非上市证券的“扫数 权”（或可能需要根据当地法律律例的轨则缓期利用权利），而非上市证券则 会被划入普通债权东说念主可用的持有东说念主扫数的资产池中。   上述一项或全部各项相关的诉讼及/或其他行政管理用度，可能导致须由基 金管理东说念主承担的成本。   基金托管东说念主可在此证实，就基金托管东说念主手脚上述非上市证券托管东说念主的义务 范畴已与基金管理东说念主达成一致；且基金管理东说念主同意将按照本条件和托管契约或 相关附件及/或补充契约中的约定补偿基金托管东说念主遭受的损失（包括但不限于合 理的讼师费，以及代理东说念主等级三方位自身倡导的损失、成本和用度等）并使基 金免于损失。   五、基金资产净值诡计和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时分及循序 份额净值的诡计分袂精准到 0.001 元，极少点后第四位四舍五入；好意思元份额的 基金份额净值为诡计日东说念主民币基金份额净值按中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币 对好意思元汇率中间价折算的好意思元金额，好意思元份额的基金份额净值的诡计精准到 或《基金合同》的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对前一就业日 基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基金托管东说念主，经基金托 管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按轨则对外公布。   六、基金份额持有东说念主名册的看守                第 188 页 共 190 页   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看守，保存 期不少于 20 年，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分袂看守基金份额持有东说念主名册，保 存期不少于 15 年。如不成妥善看守，则按相关律例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈述和年报前，基金管理东说念主应将筹商贵府送 交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完好 性。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应遵从逃匿义务。   七、托管契约的变更、绝交与基金财产的清理   （一）托管契约的变更循序   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的轨则有任何打破。基金托管契约的变更应报中国 证监会备案。   （二）基金托管契约绝交出现的情形 权；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。                 第 189 页 共 190 页   (1)《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产清理小组长入领受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证实；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清理陈述；   (5)聘任司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理报 告出具法律意见书；   (6)将清理结果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念足下有的 基金份额比例进行分拨。   清理过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产清理陈述经具有证券、 期货相关业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后，报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会 备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将 清理陈述登载在指定网站上，并将清理陈述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 第 190 页 共 190 页

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