中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
中加基金照料有限公司
中加中证 A500 指数增强型发起式证券
投资基金基金合同
基金照料东说念主：中加基金照料有限公司
基金托管东说念主：交通银行股份有限公司
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
第一部分绪论
一、矍铄本基金合同的目的、依据和原则
权柄义务，范例基金运作。
法典》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公
开召募证券投资基金运作照料办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证
券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募
集证券投资基金信息线路照料办法》(以下简称“《信息线路办法》”)、《公开募
集绽放式证券投资基金流动性风险照料规定》（以下简称“《流动性风险照料规
定》”）、《公开召募证券投资基金运作指导第 3 号——指数基金指导》（以下
简称“《指数基金指导》”）和其他磋议法律法例。
益。
二、基金合同是规定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其
他与基金干系的触及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有破损，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同偏执他磋议规定享有权柄、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当
事东说念主，其执有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金由基金照料东说念主依照《基
金法》、基金合同偏执他磋议规定召募，并经中国证券监督照料委员会(以下简
称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓
出路作念出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金照料东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎用功的原则照料和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
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投资者应当负责阅读基金招募证明书、基金合同、基金产物云尔纲目等信
息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风
险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪障碍控制未达约定主义、
指数编制机构住手处事、成份股停牌等潜在风险，详见基金招募证明书。
四、基金照料东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有破损，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性规定不一致，应当以届时灵验的法律法例的规定为准。
六、 本基金单一投资者（基金照料东说念主、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金经
理行动发起资金提供方除外）执有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的
外。法律法例或监管机构另有规定的，从其规定。
七、当本基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，基金照料东说念主履行
相应程序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募证明书的磋议章节。
侧袋机制实施时间，基金照料东说念主将对基金简称进行非常标识，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读干系内容并关心本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
八、本基金的投资边界包括存托凭证，要是投资，除与其他仅投资于沪深
阛阓股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅
波动甚而出现较大亏蚀的风险，以及与中国存托凭证刊行机制和往来机制干系
的风险。
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第二部分释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改动和补充
指数增强型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改动和补
充
证明书》偏执更新
金基金产物云尔纲目》偏执更新
金基金份额发售公告》
司法解释、行政礼貌以偏执他对基金合同当事东说念主有遏抑力的决定、决议、申诉等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委
员会第三十次会议改动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员
会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改动
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其时时作念
出的改动
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日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货礼貌的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路照料办法》及颁布机关对其时时作念
出的改动
施的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时时作念出的改动
机关对其时时作念出的改动
《指数基金指导》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月
布机关对其时时作念出的改动
务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主
正当登记并存续或经磋议政府部门批准诱惑并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资照料办法》及干系法律法例规定，不错使用来自境外的
资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括
及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的
合称
东说念主
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办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务
会规定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照料东说念主签订了基金销售处事
公约，办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结
算、代理披发红利、建立并看守基金份额执有东说念主名册和办理非往来过户等
限公司或接受中加基金照料有限公司托福代为办理登记业务的机构
照料的基金份额余额偏执变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、调换及转托管业务和基金往来等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面说明的
日历
产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历
不得进步 3 个月
绽放日
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范例基金照料东说念主所照料的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金照料
东说念主和投资东说念主共同盲从
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
赎回费，而不从本类别基金金钱入彀提销售处事费的基金份额
回时收取赎回费，且从本类别基金金钱入彀提销售处事费的基金份额
告规定的条件，苦求将其执有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额调换为基
金照料东说念主照料的其他基金基金份额的行动
执基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣模样样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资式样
加上基金调换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调换中转入
苦求份额总和后的余额)进步上一绽放日基金总份额的 10%
行进款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
款项偏执他金钱的价值总和
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值和基金份额净值的过程
刊及《信息线路办法》规定互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、
中国证监会基金电子线路网站）等媒介
基金份额执有东说念主处事的用度
以合理价钱给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购
与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受
限的新股及非公开刊行股票、金钱支执证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或
往来的债券等
额净值的式样，将基金调治投资组合的阛阓冲击成老实派给执行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益
不受毁伤并得到自制对待
账户进行处置算帐，目的在于灵验滋扰并化解风险，确保投资者得到自制对待，
属于流动性风险照料用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账
户称为侧袋账户
致公允价值存在紧要不笃定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准
备仍导致金钱价值存在紧要不笃定性的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不确
定性的金钱
事件
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台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧
所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
运作，由基金照料东说念主、基金照料东说念主鼓舞、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理（指
基金照料东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但可能不限于本基金的基金经
理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东说念主员，下同）等东说念主员承诺认购一定金
额并执有一依期限的证券投资基金
高等照料东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不
低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限自基金合同见效之日起不
低于三年
金份额执有期限自基金合同见效之日起不少于三年的基金照料东说念主鼓舞、基金照料
东说念主、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理等东说念主员
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第三部分基金的基本情况
一、基金称呼
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作式样
契约型绽放式
四、基金的投资主义
本基金为股票指数增强型基金，在奋力对中证 A500 指数进行灵验追踪的基
础上，通过数目化的投资方法进行积极的指数组合照料与风险控制，力求结束
高出标的指数的投资收益，谋求基金金钱的恒久升值。
五、基金的最低召募金额
本基金为发起式基金，其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于
监管机构另有规定的除外。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金A类基金份额的认购费率按招募证明书及基金产物云尔纲目的规定
实行。C类基金份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不依期
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八、基金的份额类别
本基金将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申
购用度，并不再从本类别基金金钱入彀提销售处事费的基金份额，称为 A 类基
金份额；从本类别基金金钱入彀提销售处事费，并不收取认购/申购用度的基金
份额，称为 C 类基金份额。干系费率的缔造及费率水平在招募证明书或干系公
告中列示。
本基金两类基金份额分别缔造代码，分别公布基金份额净值和基金份额累计
净值。
投资者在认购/申购基金份额时可自行采用基金份额类别。
基金照料东说念主可根据基金执走时作情况，在不违抗法律法例、基金合同的约定
以及对基金份额执有东说念主利益无执行性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一
致，在履行得当程序后，新增或调治基金份额类别，或住手现存基金份额类别销
售，或对基金份额分类办法及功令进行调治并公告，不需召开基金份额执有东说念主大
会审议。
九、将来条件许可情况下的基金模式调换
若将来本基金照料东说念主同期照料吞并标的指数的增强策略往来型绽放式指数
基金（ETF），则在对应 ETF 上市后，基金照料东说念主在履行得当程序后可使本基金
采取增强 ETF 蚁合基金模式并相应修改《基金合同》，届时无需召开基金份额
执有东说念主大会。
十、基金标的指数
本基金的标的指数为中证 A500 指数偏执将来可能发生的变更。
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第四部分基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售式样、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金照料东说念主届时线路的基金销售机构名录。
相宜法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金发起资金认购的金额不少于一千万元，且发起资金认购的基金份额执
有期限自基金合同见效之日起不少于三年。其中发起资金指基金照料东说念主的鼓舞资
金、基金照料东说念主固有资金、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购
的资金。
本基金发起资金的认购情况见基金照料东说念主届时发布的公告。
本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费
用。
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金照料东说念主决定，并在招募证明书及基
金产物云尔纲目中列示。基金认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东说念主
系数，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。
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基金认购份额具体的算计方法在招募证明书中列示。
认购份额（含利息折算的份额）的算计保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以
后的部分四舍五入，由此障碍产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构确
实招揽到认购苦求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购苦求及认
购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募证明书或干系公告。
体限制和处理方法请参看招募证明书或干系公告。
肃除。
理行动发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者进步基金总份额的
金照料东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相消亡前述 50%比例
要求的，基金照料东说念主有权断绝该等一起或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份
额数以基金合同见效后登记机构的说明为准。
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第五部分基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起三个月内，发起资金提供方使用发起资金认购
本基金的金额不少于一千万元，且承诺发起资金认购的基金份额执有期限自基金
合同见效日起不少于三年的条件下，基金召募期届满或基金照料东说念主依据法律法例
及招募证明书不错决定住手基金发售，并在旬日内聘用法定验资机构验资，验资
敷陈需对发起资金提供方偏执执有份额进行特意证明，自收到验资敷陈之日起十
日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念把持理结束基金备案手续并取得
中国证监会书面说明之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金照料东说念主
在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同见效事宜给以公告。基金照料东说念主应
将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得
动用。
二、基金合同弗成见效时召募资金的处理式样
要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金照料东说念主应当承担下列包袱：
期活期进款利息；
基金照料东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和金钱限制
基金合同见效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基
金金钱净值低于两亿元，基金合同自动隔断，且不得通过召开基金份额执有东说念主大
会延续基金合同期限。
基金合同见效满三年后络续存续的，贯串二十个责任日出现基金份额执有东说念主
数目不悦二百东说念主或者基金金钱净值低于五千万元情形的，基金照料东说念主应当在依期
敷陈中给以线路；贯串六十个责任日出现前述情形的，基金照料东说念主在十个责任日
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
内应当向中国证监会敷陈并提倡处理决策，如执续运作、调换运作式样、与其他
基金合并或者隔断基金合同等，并在六个月内召集基金份额执有东说念主大会。
法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。
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第六部分基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回时事
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照料东说念主
在招募证明书或其他干系公告中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业时事或按销售机构提供的其他式样办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽放日实时间
投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券往来
所、深圳证券往来所的日常往来日的往来时间，但基金照料东说念主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同见效后，若出现新的证券、期货往来阛阓、证券、期货往来所往来
时间变更或其他非常情况或根据业务需要，基金照料东说念主将视情况对前述绽放日及
绽放时间进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息线路办法》的磋议规定在
规定媒介上公告。
基金照料东说念主不错根据执行情况照章决定本基金初始办理申购的具体日历，具
体业务办理时间在申购初始公告中规定。
基金照料东说念主自基金合同见效之日起不进步 3 个月初始办理赎回，具体业务办
理时间在赎回初始公告中规定。
在笃定申购初始与赎回初始时间后，基金照料东说念主应在申购、赎回绽放日前依
照《信息线路办法》的磋议规定在规定媒介上公告申购与赎回的初始时间。
基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者调换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间提倡申购、赎回或调换
苦求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
额净值为基准进行算计；
序赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。
基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金照料东说念主
必须在新功令初始实施前依照《信息线路办法》的磋议规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
投资东说念主必须根据销售机构规定的程序，在绽放日的具体业务办理时间内提倡
申购或赎回的苦求。
投资者在申购基金份额时须按销售机构规定的式样备足申购资金，投资者在
提交赎回苦求时，必须有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无
效而不予成交。
投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时间、处理
功令等在盲从基金合同和招募证明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为
准。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申
购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购见效。
基金份额执有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，
赎复活效。投资者赎回苦求见效后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付
赎回款项。在发生宽广赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款
项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同磋议条件处理。
遇往来所或往来阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障
或其他非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能控制的要素影响业务处理经落后，则赎回
款项划付时间相应顺延至该影响要素摒除的下一个责任日。
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
基金照料东说念主应以往来时间收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日行动申购
或赎回苦求日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有
效性进行说明。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他式样查询苦求的说明情况。若申购不告成，
则申购款项退还给投资东说念主。如干系法律法例以及中国证监会另有规定，则依规定
实行。
基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表
销售机构照旧招揽到申购、赎回苦求。申购与赎回的说明以登记机构的说明结果
为准。对于苦求的说明情况，投资者应实时查询并妥善诓骗正当权柄。
基金照料东说念主可在法律法例允许的边界内、在不合基金份额执有东说念主利益形成损
害的前提下，对上述业务的办理时间、式样等功令进行调治。基金照料东说念主应在新
功令初始实施前按照《信息线路办法》的磋议规定在规定媒介公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体规定请参见招募证明书或干系公告。
体规定请参见招募证明书或干系公告。
参见招募证明书或干系公告。
参见招募证明书或干系公告。
规定请参见招募证明书或干系公告。
基金照料东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权
益。基金照料东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述要领对基金限制
给以控制。具体见基金照料东说念主干系公告。
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
份额的数目限制或新增基金限制控制要领。基金照料东说念主必须在调治实施前依照
《信息线路办法》的磋议规定在规定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途
算计。本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独缔造基金代码，
分别算计和公告基金份额净值。本基金种种基金份额净值的算计，均保留到少许
点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
T 日的种种基金份额净值在本日收市后算计，并在 T+1 日内公告。遇非常情况，
经履行得当程序，不错得当蔓延算计或公告。
证明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金照料东说念主决定，并在招募证明
书、基金产物云尔纲目中列示。C 类基金份额不收取申购用度。申购的灵验份额
为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述算计结果
均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承
担。
本基金的赎回费率由基金照料东说念主决定，并在招募证明书、基金产物云尔纲目中列
示。赎回金额为按执行说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相
应的用度，赎回金额单元为元。上述算计结果均按四舍五入方法，保留到少许点
后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法例设定，具体
见招募证明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
的算计方法、赎回费率、赎回金额具体的算计方法和收费式样由基金照料东说念主根据
基金合同的规定笃定，并在招募证明书中列示。基金照料东说念主不错根据干系法律法
规或在基金合同约定的边界内调治费率或收费式样，并最迟应于新的费率或收费
式样实施日前依照《信息线路办法》的磋议规定在规定媒介上公告。
制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵命干系法律法例以及
监管部门、自律功令的规定。
场情况制定基金促销权略，依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止
时间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金照料东说念主不错得当调低基金销售
费率，并进行公告。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
投资东说念主的申购苦求。
基金金钱净值。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。
格且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购苦求。
理东说念主、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理行动发起资金提供方除外）执有基金
份额的比例达到或者进步 50%，或者变相消亡 50%辘集度的情形。
金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法日常运行。
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资东说念主单日或单笔申购金额上限的。
算失误或发布颠倒时，照料东说念主可暂停或断绝申购苦求。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主
决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金照料东说念主应当根据磋议规定在规定媒介上刊
登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购苦求被一起或部分断绝的，被断绝的申购款
项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金照料东说念主应实时归附申购业务
的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎
回款项：
投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。
基金金钱净值。
照料东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回苦求。
格且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商
说明后，基金照料东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基
金照料东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金照料东说念主应足额
支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的
比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，
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按基金合同的干系条件处理。基金份额执有东说念主在苦求赎回时可预先采用将当日
可能未获受理部分给以肃除。在暂停赎回的情况摒除时，基金照料东说念主应实时恢
复赎回业务的办理并公告。
九、宽广赎回的情形及处理式样
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金
调换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调换中转入苦求份额
总和后的余额)进步前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了宽广赎回。
当基金出现宽广赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的金钱组合情状决
定全额赎回或部分缓期赎回。
（1）全额赎回：当基金照料东说念主觉得有身手支付投资东说念主的一起赎回苦求时，
按日常赎回程序实行。
（2）部分缓期赎回：当基金照料东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有清贫或认
为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大
波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账
户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎
回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎
回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到一起赎回为止；采用取消赎回
的，当日未获受理的部分赎回苦求将被肃除。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎
回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础算计赎
回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确
采用，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回
最低份额的限制。
（3）若基金发生宽广赎回，在单个基金份额执有东说念主赎回苦求进步前一责任
日基金总份额 30%的情形下，基金照料东说念主不错对该单个基金份额执有东说念主超出 30%
以上部分的赎回苦求实施缓期办理。如基金照料东说念主决定对该单个基金份额执有
东说念主进步 30%以上部分的赎回苦求进行缓期办理，对该单个基金份额执有东说念主 30%以
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内（含 30%）的赎回苦求，基金照料东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）
部分缓期赎回”的约定式样与其他基金份额执有东说念主的赎回苦求一并办理。对于
未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用
缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到一起赎回为止；采用取
消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被肃除。缓期的赎回苦求与下一开
放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的种种基金份额净值为基础
算计赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如该执有东说念主在提交赎回苦求时
未作明确采用，未能赎回部分将作念缓期赎回处理。
（4）暂停赎回：贯串 2 个绽放日以上(含本数)发生宽广赎回，如基金照料
东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减慢支
付赎回款项，但不得进步 20 个责任日，并应当在规定媒介上进行公告。
当发生上述宽广赎回并缓期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募证明书规定的其他式样在 3 个往来日内申诉基金份额执有东说念主，证明磋议处理方
法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
办法》的磋议规定，在规定媒介上刊登基金重新绽放申购或赎回公告；也不错根
据执行情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重
新绽放的公告。
十一、基金调换
基金照料东说念主不错根据干系法律法例以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金照料东说念主照料的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，
干系功令由基金照料东说念主届时根据干系法律法例及本基金合同的规定制定并公告，
并提前示知基金托管东说念主与干系机构。
十二、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额执有东说念主通
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过中国证监会招供的往来时事或者往来式样进行份额转让的苦求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额执有东说念主应根据基金照料东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。
十三、基金的非往来过户
基金的非往来过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形
而产生的非往来过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非往来过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资
东说念主。
剿袭是指基金份额执有东说念主死字，其执有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；
捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法布告将基金份额执有东说念主执有的
基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基
金登记机构要求提供的干系云尔，对于相宜条件的非往来过户苦求按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的圭臬收费。
十四、基金的转托管
基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规定的圭臬收取转托管费。
十五、依期定额投资权略
基金照料东说念主不错为投资东说念把持理依期定额投资权略，具体功令由基金照料东说念主另
行规定。投资东说念主在办理依期定额投资权略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金照料东说念主在干系公告或更新的招募证明书中所规定的依期定
额投资权略最低申购金额。
十六、基金份额的冻结、解冻和其他业务
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法
律法例或监管部门另有规定的除外。如干系法律法例允许基金照料东说念把持理基金份
额的其他基金业务，基金照料东说念主将制定和实施相应的业务功令。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书或干系公
告。
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第七部分基金合同当事东说念主及权柄义务
一、基金照料东说念主
（一） 基金照料东说念主简况
称呼：中加基金照料有限公司
住所：北京市顺义区温存镇顺泽大街 65 号 317 室
法定代表东说念主：夏远洋
诱惑日历：2013 年 3 月 27 日
批准诱惑机关及批准诱惑文号：中国证监会证监许可【2013】247 号
组织体式：有限包袱公司
注册成本：4.65 亿元东说念主民币
存续期限：执续筹划
磋议电话：400-00-95526
（二） 基金照料东说念主的权柄与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用
并照料基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规定或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额执有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及磋议法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管
东说念主违抗了《基金合同》及国度磋议法律规定，应申报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要要领保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处
理；
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（9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》规定的用度；
（10）依据《基金合同》及磋议法律规定决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回或调换申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗鼓舞权柄，为基金的利
益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诓骗诉讼权柄或者
实施其他法律行动；
（15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供处事的外部机构。若本基金接纳证券经纪商往来结算模式，即本基金将通过基
金照料东说念主采用的证券经纪商进行场内往来，并由采用的证券经纪商行动结算参与
东说念主代理本基金进行结算，则基金照料东说念主须与采用的证券经纪商签订干系公约，约
定证券经纪商应履行的干系往来结算和往来监控等职责；
（16）在相宜磋议法律、法例的前提下，制订和调治磋议基金认购、申购、
赎回、调换和非往来过户等的业务功令；
（17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以老诚信用、严慎用功的原则照料和运
用基金财产；
（4）配备鼓胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹划式样照料和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，
保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互独处，对所照料的不同基金分别
照料，分别记账，进行证券投资；
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（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议规定外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采取得当合理的要领使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的规定，按磋议规定算计并公告基金净值信息，
笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；
（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他磋议规定，履行信息披
露及敷陈义务；
（12）保守基金营业机要，不泄露基金投资权略、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏执他磋议规定另有规定外，在基金信息公开线路前应予守密，不
向他东说念主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等
外部专科照顾人提供处事需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额执有
东说念主分派基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议规定召集基金份额执有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按规定保存基金财产照料业务举止的管帐账册、报表、纪录和其他相
关云尔，保存期限不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在规定时间发出，何况
保证投资者不详按照《基金合同》规定的时间和式样，随时查阅到与基金磋议的
公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到磋议云尔的复印件；
（18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、
变现和分派；
（19）靠近斥逐、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会
并申诉基金托管东说念主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当
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权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而奉命；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基
金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额执有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金照料东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋议基
金事务的行动承担包袱；
（23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诓骗诉讼权柄或实施其
他法律行动；
（24）基金照料东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
见效，基金照料东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）实行见效的基金份额执有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：中国（上海）解放贸易检会区银城中路 188 号（邮政编码：200120）
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）
法定代表东说念主：任德奇
成飞速间：1987 年 3 月 30 日
批准诱惑机关及批准诱惑文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民
银行银发［1987］40 号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
注册成本：742.63 亿元东说念主民币
组织体式：股份有限公司
存续时间：执续筹划
（二） 基金托管东说念主的权柄与义务
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
括但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全
看守基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违抗《基
金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的
情形，应申报中国证监会，并采取必要要领保护基金投资者的利益；
（4）根据干系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
协助提供开立期货业务干系账户及往来编码的基金托管东说念主干系信息，为基金办理
证券、期货往来资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；
（6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；
（7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）以老诚信用、用功尽责的原则执有并安全看守基金财产；
（2）诱惑特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业时事，配备鼓胀的、
及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别缔造账户，独处核算，分账照料，
保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面相互独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议规定外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）看守由基金照料东说念主代表基金签订的与基金磋议的紧要合同及磋议凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，协助提
供开立期货业务干系账户及往来编码的基金托管东说念主干系信息，按照《基金合同》
的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
（7）保守基金营业机要，除《基金法》、《基金合同》偏执他磋议规定另
有规定外，在基金信息公开线路前给以守密，不得向他东说念主泄露，但根据监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供处事需要提供
的情况除外；
（8）复核、审查基金照料东说念主算计的基金金钱净值、种种基金份额的基金份
额净值、基金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止磋议的信息线路事项；
（10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观念，说
明基金照料东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；要是
基金照料东说念主有未实行《基金合同》规定的行动，还应当证明基金托管东说念主是否采取
了得当的要领；
（11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他干系云尔，保存期
限不少于法定最低期限；
（12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；
（13）按规定制作干系账册并与基金照料东说念主查对；
（14）依据基金照料东说念主的指示或磋议规定向基金份额执有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议规定，召集基金份额执有
东说念主大会或配合基金照料东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金照料东说念主的投资运作；
（17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和
分派；
（18）靠近斥逐、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会，
并申诉基金照料东说念主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担补偿包袱，其补偿
包袱不因其退任而奉命；
（20）按规定监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义
务，基金照料东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主
利益向基金照料东说念主追偿；
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
（21）实行见效的基金份额执有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额执有东说念主
基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额执
有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额
执有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必
要条件。
除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会
审议事项诓骗表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息云尔；
（7）监督基金照料东说念主的投资运作；
（8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金处事机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。
务包括但不限于：
（1）负责阅读并盲从《基金合同》、招募证明书等信息线路文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关心基金信息线路，实时诓骗权柄和履行义务；
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；
（5）在其执有的基金份额边界内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；
（7）实行见效的基金份额执有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万东说念主民币，
且执有认购的基金份额自基金合同见效之日起不少于 3 年；
（10）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
第八部分基金份额执有东说念主大会
基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规定或本基金合同
另有约定外，基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额执有东说念主大会不诱惑日常机构。
一、召开事由
律法例、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定的除外：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金照料东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调换基金运作式样；
（5）调治基金照料东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或提高销售处事费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主义、边界或策略；
（9）变更基金份额执有东说念主大会程序；
（10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；
（11）单独或系数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额执有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就吞并事项书
面要求召开基金份额执有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
执有东说念主大会的事项。
无执行性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额执有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）调治本基金的申购费率、销售处事费，或变更收费式样；
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（3）增多或调治本基金的基金份额类别缔造；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无执行性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；
（6）基金照料东说念主、销售机构、登记机构调治磋议基金认购、申购、赎回、
调换、非往来过户、转托管等业务的功令；
（7）经履行得当程序，基金推出新业务或处事；
（8）若将来本基金照料东说念主同期照料吞并标的指数的增强策略往来型绽放式
指数基金（ETF），则在对应 ETF 上市后，履行得当程序后本基金可采取增强
ETF 蚁合基金模式并相应修改《基金合同》；
（9）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额执有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集式样
金照料东说念主召集。
提倡书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照料
东说念主，基金照料东说念主应当配合。
求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提倡书面提议。基金照料东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额
执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
金份额执有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并示知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。
开基金份额执有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或系数代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得扼制、扰乱。
益登记日。
三、召开基金份额执有东说念主大会的申诉时间、申诉内容、申诉式样
告。基金份额执有东说念主大领悟知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决式样；
（3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时间和地点；
（5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要申诉的其他事项。
中证明本次基金份额执有东说念主大会所采取的具体通信式样、托福的公证机关偏执联
系式样和磋议东说念主、表决观念寄交的截止时间和收取式样。
决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金照料东说念主
到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行
书面申诉基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金
照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念
的计票服从。
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四、基金份额执有东说念主出席会议的式样
基金份额执有东说念主大会可通过现场开会式样、通信开会式样或法律法例、监管
机构允许的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东说念主笃定。
代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执
有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开
会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释相宜法律法例、《基金合
同》和会议申诉的规定，何况执有基金份额的凭证与基金照料东说念主执有的登记云尔
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证清醒，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召
集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式或大领悟知载明的其他式样在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面式样或大领悟知载明的其他式样进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的式样视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个责任日内连
续公布干系教唆性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金照料东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会
议申诉规定的式样收取基金份额执有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金照料东说念主经
申诉不投入收取表决观念的，不影响表决服从；
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（3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额执
有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额执有东说念主所
执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额执有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具
表决观念；
（4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决观念的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决观念的
代理东说念主出具的托福东说念主执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释符
正当律法例、《基金合同》和会议申诉的规定，并与基金登记机构纪录相符。
或其他式样召开，基金份额执有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他式样
进行表决，具体式样由会议召集东说念主笃定并在会议申诉中列明。
面、网罗、电话、短信或其他式样，具体式样在会议申诉中列明。
五、议事内容与程序
议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定隔断《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份
额执有东说念主大会运筹帷幄的其他事项。
基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的式样下，领先由大会主执东说念主按照下列第七条规定程序笃定和公
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布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经运筹帷幄后进行表决，并形成大会决议。
大会主执东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主执
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；要是基金照料东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和
代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主行动该
次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执基金
份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的服从。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份解释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称呼）和磋议式样等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以
极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的式样通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规定或基
金合同另有约定外，调换基金运作式样、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、隔断
《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。
基金份额执有东说念主大会采取记名式样进行投票表决。
采取通信式样进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交
相宜会议申诉中规定的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
相宜会议申诉规定的表决观念视为灵验表决，表决观念迂缓不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。
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基金份额执有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执
东说念主应当在会议初始后告示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议初始
后告示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票
东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行
重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主执东说念主应当飞速公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、见效与公告
基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额执有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息线路办法》的磋议规定在
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规定媒介上公告。要是接纳通信式样进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实行见效的基金份额执有东说念主
大会的决议。见效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金照料
东说念主、基金托管东说念主均有遏抑力。
九、本部分对于基金份额执有东说念主大会的召开事由、召开条件、议事程序和表
决条件等内容，但凡径直援用法律法例或监管规定的部分，如法律法例或监管规
定修改导致干系内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前
公告后，可径直对该部老实容进行修改或调治，无需召开基金份额执有东说念主大会。
十、实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的非常约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主
和侧袋份额执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系
基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主
执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的执有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主行动该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主；
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额执有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额执有东说念主大会的干系规定以本节非常约定内
容为准，本节莫得规定的适用本部分的干系规定。
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
第九部分基金照料东说念主、基金托管东说念主的更换条件和程序
一、基金照料东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形
（一） 基金照料东说念主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金照料东说念主职责隔断：
（二） 基金托管东说念主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：
二、基金照料东说念主和基金托管东说念主的更换程序
（一） 基金照料东说念主的更换程序
的基金照料东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
金照料东说念主；
执有东说念主大会决议见效后 2 日内在规定媒介公告；
料，实时向临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念把持理基金照料业务的吩咐手续，临
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主应实时招揽。新任基金照料东说念主或临时基金照料东说念主
应与基金托管东说念主查对基金金钱总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度由基金财产承担；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照料东说念主磋议的称呼字样。
（二） 基金托管东说念主的更换程序
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
金托管东说念主；
执有东说念主大会决议见效后 2 日内在规定媒介公告；
云尔，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金照料东说念主查对
基金金钱总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度由基金财产承担。
（三）基金照料东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和程序
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金照料东说念主和基金托管
东说念主；
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议见效后依照《信息线路办法》的磋议规定在规定
媒介上联合公告。
（四）基金份额执有东说念主大会审议变更基金照料东说念主、基金托管东说念主事项时，除应
盲从本部分的约定外，还应相宜本基金合同第八部分的约定。
三、新任基金照料东说念主或临时基金照料东说念主招揽基金照料业务，或新任基金托管
东说念主或临时基金托管东说念主招揽基金财产和基金托管业务前，原基金照料东说念主或原基金托
管东说念主应络续履行干系职责，并保证不作念出对基金份额执有东说念主的利益形成毁伤的行
为。原基金照料东说念主或基金托管东说念主在络续履行干系职责时间，仍有权按照本基金合
同的规定收取基金照料费或基金托管费。
四、本部分对于基金照料东说念主、基金托管东说念主更换条件和程序的约定，但凡径直
援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致干系内容
被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和调治，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
第十部分基金的托管
基金托管东说念主和基金照料东说念主按照《基金法》、《基金合同》偏执他磋议规定订
立托管公约。
矍铄托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金照料东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值算计、收益分派、信息线路及相互监督等干系事宜中的权柄
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
第十一部分基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐
和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额执有东说念主名册和办理非往来过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金照料东说念主或基金照料东说念主托福的其他相宜条件的机构
办理。基金照料东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代
理公约，以明确基金照料东说念主和代理机构在投资者基金账户照料、基金份额登记、
算帐及基金往来说明、披发红利、建立并看守基金份额执有东说念主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额执有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
关规定于初始实施前在规定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制查验情形及法律
法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的处事；
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第十二部分基金的投资
一、投资主义
本基金为股票指数增强型基金，在奋力对中证 A500 指数进行灵验追踪的基
础上，通过数目化的投资方法进行积极的指数组合照料与风险控制，力求结束超
越标的指数的投资收益，谋求基金金钱的恒久升值。
二、投资边界
本基金的投资边界主要为具有精熟流动性的金融用具，包括标的指数的成
份股、备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括含主板、创业板偏执他
经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、
金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级
债券、政府支执机构债券、政府支执债券、所在政府债券、可调换债券（含分离
往来可转债）、可交换债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、金钱支执证
券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓用具、股指期货、国债期货、股
票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。
本基金不错根据磋议法律法例的规定进行融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行得当
程序后，不错将其纳入投资边界。
基金的投资组合比例为：本基金股票金钱占基金金钱的比例不低于 80%，投
资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现款基金金钱的 80%。本基金
每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金
后，保执现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其
中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履
行得当程序后，不错调治上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金为增强型指数基金，在奋力灵验追踪标的指数，控制本基金的净值增
长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的统统值不进步 0.5%，年追踪障碍
不进步 8%的基础上，衔接量化方法追求高出标的指数的功绩水平。
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本基金以中证 A500 指数为标的指数，除追踪标的指数外，亦可通过成份股
权重优化增强和非成份股优选等增强策略对投资组合进行优化，利用公司自主研
发的量化多因子选股模子进行股票投资价值定量分析，并在此基础上构建股票投
资组合。在奋力灵验追踪标的指数基础上，结束高出主义指数的投资收益，谋求
基金金钱的恒久升值。
（1）指数化被迫投资策略
指数化被迫投资策略参照标的指数的成份股、备选成份股偏执权重，初步构
建投资组合，并按照标的指数的调治功令作出相应调治，力求控制本基金与功绩
比拟基准之间的追踪偏离度和追踪障碍。
（2）量化增强策略
量化增强策略主要接纳逾额收益模子和风险优化模子构建股票投资组合，以
追求高出标的指数施展的功绩水平。
股票预期收益模子：在因子投资方法论的基础上，对股票进行定量分析和动
态打分，构建具备逾额收益的股票投资组合。主要分为三个要道：领先，通过对
A 股历史数据，包括财务数据、行情数据、预期数据等进行统计分析考据，构建
多维度、邃密化的因子库；其次，根据因子对股票逾额收益的分裂身手、解释强
度和端庄度的不同，及第具备相对端庄逾额收益身手的因子，并利用量化方法确
定因子权重；临了，根据因子模子和因子权重对股票进行定量分析，得到股票的
预期收益。
本基金构建的因子库主要包括估值水平、成长身手、盈利身手、分析师预期、
阛阓要素等五大类方针。具体来讲，估值水平方针包含静态、动态的市盈率、市
净率、市销率等；成长身手方针主要包括恒久主营业务收入增长率、恒久利润增
长率等；盈利身手方针主要包括净金钱收益率、主营业务利润率、金钱净利率等；
分析师预期方针主要磋商股票评级的变动情况以及盈利瞻望的变动情况等；阛阓
要素方针主要包括技能面和动量回转类等方针。
股票预期风险模子：使用定量化方法对股票波动率进行分析，得到股票的预
期波动率。
投资组合构建：在组合优化模子中输入股票预期收益、预期风险同期控制投
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资组合对种种风险因子的敞口，包括金钱波动率、行业辘集度、个股辘集度等参
数，可得到最终的投资组合。在投资组合照料过程中，本基金还将重心关心投资
对象的往来活跃进程，以控制全体组合的流动性风险。
（3）存托凭证投资策略
本基金在概述磋商预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍
的最小化。
本基金接纳的债券主要投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券采用
策略、可调换债券投资策略等。
（1）久期策略
根据国表里的宏不雅经济时事、经济周期、国度的货币计谋、汇率计谋等经济
要素，对将来利率走势作念出准确瞻望，并笃定本基金投资组合久期的詈骂。磋商
到收益率变动对久期的影响，若预期利率将执续下行，则增多信用投资组合的久
期；相背，则裁减信用投资组合的久期。组合久期采用之后，要根据各干系经济
要素的实时变化，实时调治组合久期。
（2）期限结构策略
根据海番邦内经济时事、国度的货币计谋、汇率计谋、货币阛阓的供需关系、
投资东说念主对将来利率的预期等要素，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出瞻望，
收益率弧线的变动趋势包括：进取平行出动、向下平行出动、弧线趋缓升沉、曲
线陡峻升沉、弧线正蝶式出动、弧线反蝶式出动，并根据变动趋势及变动幅度预
测来决定信用投金钱品组合的期限结构，然后采用采取相应期限结构策略：枪弹
策略、杠铃策略或梯式策略。
（3）个券采用策略
特定是指某类或某个信用产物具有某种极度的特质，这种特质会形成此类信
用产物的价值被高估或者低估。特定追踪策略，便是要根据特定信用产物的特定
特质，进行追踪和采用。在系数的信用产物中，寻找在执有期内级别上调可能性
比拟大的产物，并进行成就；对在执有期内级别下调可能性比拟大的产物，要进
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行消亡。判断的基础便是对信用产物进行执续里面追踪评级及对信用评级要素进
行执续追踪与判断，浅易的作念法便是追踪特定事件：国度特定计谋及特定事件变
动态势、行业特定计谋及特定事件变动态势、公司特定事件变动态势，并对特定
计谋及事件对于信用产物的级别变化影响进程进行评估，从而决定对于特定信用
产物的弃取。
本策略的宗旨是要找到价值被低估的信用产物。属于吞并个行业、类属吞并
个信用级别且具有操纵期限的不同债券，由于息票要素、流动性要素偏执他要素
的影响进程不同，可能具有不同的收益水平和收益变动趋势，对同类债券的利差
收益进行分析，找到影响利差的要素，并对利差水平的将来走势作念出判断，找到
价值被低估的个券，进而相应地进行债券置换。本策略执行上是某种体式上的债
券互换，亦然寻求相对价值的一种投资采用策略。
（4）可调换债券投资策略
本基金将详细对可转债对应的基础股票进行分析与研究，对那些有着较好盈
利身手或成长出路的上市公司的可转债进行重心采用，并在对应可转债估值合理
的前提下辘集投资，以共享正股高涨带来的收益。同期，本基金还将密切追踪上
市公司的筹划情状，从财务压力、融资安排、将来的投资权略等方面推测、并通
过实地调研等式样说明上市公司对转股价的修正和转股意愿。
对同行存单，本基金将重心关心同行存单的参考收益率、流动性（日均成交
量、刊行限制）和期限结构，衔接对将来利率走势的判断（经济景气度、季节性
要素和货币计谋变动），进行投资决策。
本基金参与股指期货的投资应相宜基金合同规定的投资主义。本基金根据风
险照料的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，投资于流动性好、交
易活跃的股指期货合约，灵验照料投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险
收益特征。
本基金通过对宏不雅经济和股票阛阓走势的分析与判断，并充分磋商股指期货
的收益性、流动性及风险特征，通过金钱成就、品种采用，严慎进行投资，以降
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低投资组合的全体风险。具体而言，本基金的股指期货投资策略包括套期保值时
机采用策略、期货合约采用和头寸采用策略、延期策略、保证金照料策略、流动
性照料策略等。
基金照料东说念主针对股指期货往来制订严格的授权照料轨制和投资决策经过，确
保研究分析、投资决策、往来实行及风险控制各要道的独处运作，并明确干系岗
位职责。此外，基金照料东说念主建立股指期货往来决策部门或小组，并授权特定的管
理东说念主员负责股指期货的投资审批事项。
本基金参与国债期货的投资应相宜基金合同规定的投资主义。本基金根据风
险照料的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，投资于国债期货合约，
灵验照料投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。
本基金通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分磋商国债期货
的收益性、流动性及风险特征，通过金钱成就，严慎进行投资，以调治债券组合
的久期，斥责投资组合的全体风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括
套期保值时机采用策略、期货合约采用和头寸采用策略、延期策略、保证金照料
策略、流动性照料策略等。
基金照料东说念主针对国债期货往来制订严格的授权照料轨制和投资决策经过，确
保研究分析、投资决策、往来实行及风险控制各要道的独处运作，并明确干系岗
位职责。此外，基金照料东说念主建立国债期货往来决策部门或小组，并授权特定的管
理东说念主员负责国债期货的投资审批事项。
本基金将深远分析金钱支执证券的阛阓利率、刊行条件、支执金钱的组成及
质料、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面要素，想到金钱讲错风
险和提前偿付风险，并根据金钱证券化的收益结构安排，模拟金钱支执证券的本
金偿还和利息收益的现款流过程，扶助接纳蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评
估其内在价值，并衔接金钱支执证券类金钱的阛阓特质，进行此类品种的投资。
本基金将按照风险照料的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往来，
采用流动性好、往来活跃的期权合约进行往来，以对冲投资组合的系统性风险、
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灵验照料现款流量或斥责建仓或调仓过程中的冲击成本等。本基金将衔接投资目
标、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系限定和要求，笃定参与期权交
易的投资时机和投资比例。
本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险照料的原则，在法律
法例允许的边界和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融
通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，斥责因
申购形成基金仓位较低带来的追踪障碍，达到灵验追踪标的指数的目的。本基金
将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性
况等要素的基础上，合理笃定出借证券的边界、期限和比例。参与转融通证券出
借业务时，本基金将从基金执有的融券标的股票中采用流动性好、往来活跃的股
票行动转融通出借往来对象，力求为本基金份额执有东说念主增厚投资收益。
在现款照料上，基金照料东说念主通过对将来现款流的瞻望进行现款预算照料，及
时知足基金基本运作中的流动性需求。同期，对于基金执有的现款金钱，基金管
理东说念主将在保证基金流动性需求的前提下，提高现款金钱使用效果，尽可能提高现
金金钱的收益率。
四、投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金股票金钱占基金金钱的比例不低于 80%，投资于标的指数成份
股及备选成份股的比例不低于非现款基金金钱的 80%；
（2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需
缴纳的往来保证金后，保执现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%；其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金金钱净值的 10%，
完全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规定的
比例限制；
（4）本基金照料东说念主照料的一起基金执有一家公司刊行的证券，不进步该证
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券的 10%，完全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此
条件规定的比例限制；
（5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种金钱支执证券的比例，不得进步
基金金钱净值的 10%；
（6）本基金执有的一起金钱支执证券，其市值不得进步基金金钱净值的 20%；
（7）本基金执有的吞并（指吞并信用级别）金钱支执证券的比例，不得超
过该金钱支执证券限制的 10%；
（8）本基金照料东说念主照料的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的种种金钱支执
证券，不得进步其种种金钱支执证券系数限制的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支执证
券。基金执有金钱支执证券时间，要是其信用等级着落、不再相宜投资圭臬，应
在评级敷陈发布之日起 3 个月内给以一起卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金参与股指期货往来，应当盲从下列要求：基金在职何往来日日
终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步基金金钱净值的 10%；基金在职何
往来日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步基金执有的股票总市值的
进步上一往来日基金金钱净值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股
指期货合约价值，系数（轧差算计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的磋议
约定；
（12）本基金参与国债期货往来，应当盲从下列要求：基金在职何往来日日
终，执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金金钱净值的 15%；基金在职何
往来日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金执有的债券总市值的
进步上一往来日基金金钱净值的 30%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年
以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧差算计）应当
相宜基金合同对于债券投资比例的磋议约定；
（13）基金参与股指期货、国债期货往来，应当盲从下列要求：本基金在职
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何往来日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资
产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）、金钱支执证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；
（14）本基金参与股票期权往来的，应当相宜以下要求：
值的 10%；
权的，应执有合约行权所需的全额现款或往来所功令招供的可冲抵股票期权保证
金的现款等价物；
面值按照行权价乘以合约乘数算计；
（15）本基金参与融资业务，在职何往来日日终，执有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得进步基金金钱净值的 95%；
（16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜以下要求：
上的出借证券应纳入流动性受限金钱的边界；
市值加权平均算计；
因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金照料东说念主之外的要素致
使基金投资不相宜上述规定的，基金照料东说念主不得新增转融通证券出借业务；
（17）本基金金钱总值不进步基金金钱净值的 140%；
（18）本基金主动投资流动性受限金钱的市值系数不得进步本基金基金金钱
净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料东说念主
之外的要素致使基金不相宜该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限
金钱的投资；
（19）本基金照料东说念主照料的一起绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放
期的依期绽放基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司
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可流畅股票的 15%；本基金照料东说念主照料的一起投资组合执有一家上市公司刊行的
可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 30%；完全按照磋议指数的组成
比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的非常投资组合可不受前
述比例限制；
（20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来对
手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保执一致；
（21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实行；
（22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（16）、（18）、（20）项情形之外，因证券/期
货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调治、标的指数
成份股流动性限制等基金照料东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述规定
投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个往来日内进行调治，但中国证监会规定的
非常情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。
基金照料东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的磋议约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日
来源始。法律法例或监管部门另有规定的，从其规定。
上述投资组合限制条件中，若属法律法例或监管部门的强制性规定，则当法
律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适
当程序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更以后的规定为准。
为保养基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往来、驾驭证券往来价钱偏执他不耿介的证券往来举止；
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
（7）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他举止。
基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、执行
控制东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联往来的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，遵命基金份
额执有东说念主利益优先原则，严防利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓自制合理价钱实行。干系往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法例给以线路。紧要关联往来应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的独处董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在
履行得当程序后，则本基金投资不再受干系限制或自动遵命变更后的规定。
五、功绩比拟基准
中证 A500 指数收益率×95%+同期银行活期进款利率（税后）×5%
本基金为指数增强型基金，标的指数为中证 A500 指数，因此功绩比拟基准
以中证 A500 指数收益率为主要组成部分。如本基金标的指数变化，则功绩比拟
基准中的标的指数将相应调治。
将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的要素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金照料东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会敷陈并提倡处理方
案，如更换基金标的指数、调换运作式样、与其他基金合并、或者隔断基金合同
等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会，基金份额执有东说念主大会未告成召开或
就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。
若出现指数改名等对基金投资无执行性影响的标的指数变更情形，则无需召
开基金份额执有东说念主大会，基金照料东说念主应与基金托管东说念主协商一致后在规定媒介上公
告。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确依时间，基金照料
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵命基金份额执有东说念主
利益优先原则撑执基金投资运作。
六、风险收益特征
本基金属于股票指数增强型基金，预期风险与收益高于羼杂型基金、债券型
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基金与货币阛阓基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与
标的指数同样的风险收益特征。
七、基金照料东说念主代表基金诓骗鼓舞或债权东说念主权柄的处理原则及方法
护基金份额执有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金
份额执有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事
务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书的规定。
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第十三部分基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的
款项以偏执他投资所形成的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独处。
四、基金财产的看守和刑事包袱
本基金财产独处于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主看守。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣
押或其他权柄。除照章律法例和《基金合同》的规定刑事包袱外，基金财产不得被处
分。
基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制实行。
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第十四部分基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券往来时事的往来日以及国度法律法例
规定需要对外皮露基金净值的非往来日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、
银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。
三、估值原则
基金照料东说念主在笃定干系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会
计准则》、监管部门磋议规定。
（一）对存在活跃阛阓且不详获取交流金钱或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计
量的紧要事件的，应接纳最近往来日的报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值
日或最近往来日的报价弗成着实反馈公允价值的，打发报价进行调治，笃定公允
价值。
与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流金钱或欠债的公允价值
为基础，并在估值技能中磋商不同特征要素的影响。特征是指对金钱出售或使用
的限制等，要是该限制是针对金钱执有者的，那么在估值技能中不应将该限制作
为特征磋商。此外，基金照料东说念主不应试虑因其多量执有干系金钱或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有鼓胀
可利用数据和其他信息支执的估值技能笃定公允价值。接纳估值技能笃定公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得干系金钱或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，
使潜在估值调治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，打发估值
进行调治并笃定公允价值。
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四、估值方法
（1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重
大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价
（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，
调治最近往来市价，笃定公允价钱；
（2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外），
及第第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，如最近
往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件
的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，调治最近往来市价，笃定
公允价钱。
（3）往来所上市往来的可调换债券，实行全价往来的债券及第估值日收盘
价行动估值全价进行估值；实行净价往来的债券及第估值日收盘价并加计每百元
税前应计利息行动估值全价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济
环境未发生紧要变化，按最近往来日债券收盘价或收盘价并加计每百元税前应计
利息进行估值。如最近往来日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品
种的现行市价及紧要变化要素，调治最近往来市价，笃定公允价钱。
（4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（可转债除外），及第
第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价
进行估值，估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，
按最近往来日债券第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的独一估值全
价或推选估值全价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券发
行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变
化要素，调治最近往来市价，笃定公允价钱。
（5）上市或挂牌转让且不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技能笃定公
允价值。往来所上市的金钱支执证券，接纳估值技能笃定公允价值。
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（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌
的吞并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值技能笃定公允价值；
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、
初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大量往来取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票，按监
管机构或行业协会磋议规定笃定公允价值；
（4）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的
情况下，应以活跃阛阓上未经调治的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓
报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行调治以说明估值日的
公允价值；对于不存在活跃阛阓或阛阓举止很少的情况下，应接纳估值技能笃定
其公允价值。
执行收款日历间及第第三方估值基准处事机构提供的相应品种的独一估值全价
或推选估值全价估值，回售登记期截止日（含当日）后未诓骗回售权的按照长待
偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估
值价钱的债券，接纳估值技能笃定公允价值。
值。
执有的银行依期进款或申诉进款以本金列示，按公约或合同利率逐日说明利
息收入。
估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交
易日结算价估值。
估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交
易日结算价估值。
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规定进行估值。
值。
价钱数据。
金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
确保基金估值的自制性。
按国度最新规定估值。
如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律法例的规定或者未能充分保养基金份额执有东说念主利益时，应立即申诉
对方，共同查明原因，两边协商处理。
根据磋议法律法例，基金金钱净值算计和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主
承担。本基金的基金管帐包袱方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金磋议的会
计问题，如经干系各方在对等基础上充分运筹帷幄后，仍无法达成一致的观念，按照
基金照料东说念主对基金净值信息的算计结果对外给以公布。由此给基金份额执有东说念主和
基金形成的损失以及因该往来日基金净值算计顺延失误而引起的损失，由基金管
理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不承担任何包袱。
五、估值程序
日该类基金份额的余额数目算计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五
入。基金照料东说念主不错诱惑大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有规
定的，从其规定。
基金照料东说念主应每个责任日算计基金金钱净值及种种基金份额净值，并按规定
公告。
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或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金照料东说念主每个责任日对基金金钱估值后，
将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管
理东说念主对外公布。
六、估值失误的处理
基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的要领确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值失误时，视为该类基金份额净值失误。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的舛错形成估值失误，导致其他当事东说念主际遇损失的，舛错
的包袱东说念主应当对由于该估值失误际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述
“估值失误处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。
上述估值失误的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数
据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失误包袱方应及
时配合各方，实时进行改动，因改动估值失误发生的用度由估值失误包袱方承担；
由于估值失误包袱方未实时改动已产生的估值失误，给当事东说念主形成损失的，由估
值失误包袱方对径直损失承担补偿包袱；若估值失误包袱方照旧积极配合，何况
有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时间进行改动而未改动，则其应当承担相应补偿责
任。估值失误包袱方打发改动的情况向磋议当事东说念主进行说明，确保估值失误已得
到改动。
（2）估值失误的包袱方对磋议当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责，
何况仅对估值失误的磋议径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值失误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值失误包袱方仍打发估值失误负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还
或不一起返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失误包袱
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方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对赢得欠妥得利确当事
东说念主享有要求托福欠妥得利的权柄；要是赢得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的欠妥得
利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值失误包袱方。
（4）估值失误调治接纳尽量归附至假定未发生估值失误的正确情形的式样。
估值失误被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值失误发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失误发生
的原因笃定估值失误的包袱方；
（2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误形成的损失
进行评估；
（3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的包袱方进行
改动和补偿损失；
（4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基
金登记机构进行改动，并就估值失误的改动向磋议当事东说念主进行说明。
（1）任一类基金份额净值算计出现失误时，基金照料东说念主应当立即给以纠正，
通报基金托管东说念主，并采取合理的要领严防损失进一步扩大。
（2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。
七、暂停估值的情形
营业时；
商说明后，基金照料东说念主应当暂停估值；
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八、基金净值的说明
用于基金信息线路的基金金钱净值和种种基金份额净值由基金照料东说念主负责
算计，基金托管东说念主负责进行复核。基金照料东说念主应于每个绽放日往来收尾后算计当
日的基金金钱净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值
算计结果复核说明后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值给以公布。
九、非常情况的处理
差不行动基金金钱估值失误处理。
基金照料公司等级三方机构发送的数据失误，或由于其他不可抗力原因，基金管
理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、得当、合理的要领进行查验，然而未能发
现该失误的，由此形成的基金金钱估值失误，基金照料东说念主和基金托管东说念主奉命补偿
包袱。但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的要领摒除或缩小由此形成
的影响。
十、实施侧袋机制时间的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。
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第十五部分基金用度与税收
一、基金用度的种类
和诉讼费；
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付式样
本基金的照料费率为年费率 0.80%。
基金照料费按前一日基金金钱净值的年费率计提。算计方法如下：
H＝E×年照料费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照料费
E 为前一日基金金钱净值
基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据
与基金照料东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时间，自动在次月按
照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照料东说念主无需再出具划款指示，
支付时间及收款账户信息由基金照料东说念主通过书面体式另行申诉托管东说念主。若遇法定
节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费率为年费率 0.15%。
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基金托管费按前一日基金金钱净值的年费率计提。算计方法如下：
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据
与基金照料东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时间，自动在次月按
照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照料东说念主无需再出具划款指示，
支付时间及收款账户信息由基金照料东说念主通过书面体式另行申诉托管东说念主。若遇法定
节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费按前
一日 C 类基金份额金钱净值的 0.40%年费率计提。算计方法如下：
H＝E×年销售处事费率÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据
与基金照料东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时间，自动在次月按
照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照料东说念主无需再出具划款指示，
支付时间及收款账户信息由基金照料东说念主通过书面体式另行申诉托管东说念主。由登记机
构代收，登记机构收到后按干系合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假
日、公放假等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据磋议法例及相应公约
规定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
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基金财产中列支；
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募证明书的规定。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的干系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度磋议税收征收的规定代扣代缴。
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第十六部分基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
干系用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已结束收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
分派比例详见届时基金照料东说念主发布的公告，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不
进行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，
本基金默许的收益分派式样是现款分成；
日的种种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；
务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金吞并类别每一基
金份额享有同平分派权；
位，少许点后第 3 位初始舍去，舍去部分归基金金钱；
在不违抗法律法例规定、基金合同的约定以及对基金份额执有东说念主利益无实
质性不利影响的情况下，基金照料东说念主经履行得当程序后可调治基金收益的分派原
则和支付式样，不需召开基金份额执有东说念主大会审议。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派式样等内容。
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五、收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信
息线路办法》的磋议规定在规定媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
收益分派接纳红利再投资式样免收再投资的用度。
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再
投资的算计方法，依照《业务功令》实行。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的规
定。
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第十七部分基金的管帐与审计
一、基金管帐计谋
管帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度线路；
管帐核算，按照磋议规定编制基金管帐报表；
并以书面式样说明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》规定的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需按照《信息线路办法》的磋议规定在规定媒介公告。
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第十八部分基金的信息线路
一、本基金的信息线路应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、
《流动性风险照料规定》、《基金合同》偏执他磋议规定。相应法律法例对于信
息线路的规定发生变化时，本基金从其最新规定。
二、信息线路义务东说念主
本基金信息线路义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主
大会的基金份额执有东说念主等法律法例和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组
织。
本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根蒂起点，按照法律
法例和中国证监会的规定线路基金信息，并保证所线路信息的着实性、准确性、
竣工性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规定时间内，将应予线路的基金信
息通过相宜中国证监会规定条件的寰宇性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信
息线路办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介线路，并保证
基金投资者不详按照《基金合同》约定的时间和式样查阅或者复制公开线路的信
息云尔。
三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开线路的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金
信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除极度证明外，货币单元为东说念主民币
元。
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五、公开线路的基金信息
公开线路的基金信息包括：
（一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物云尔纲目
基金份额执有东说念主大会召开的功令及具体程序，证明基金产物的特性等触及基金投
资者紧要利益的事项的法律文献。
证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披
露及基金份额执有东说念主处事等内容。《基金合同》见效后，基金招募证明书的信息
发生紧要变更的，基金照料东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募证明书并登载
在规定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新
一次。基金隔断运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募证明书。
作监督等举止中的权柄、义务关系的法律文献。
明的基金纲目信息。《基金合同》见效后，基金产物云尔纲目的信息发生紧要变
更的，基金照料东说念主应当在三个责任日内，更新基金产物云尔纲目，并登载在规定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物云尔纲目其他信息发生变更的，
基金照料东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照料东说念主不再更新基金产物
云尔纲目。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的三日前，
将基金份额发售公告、基金招募证明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登
载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物云尔纲目、
《基金合同》和基金托管公约登载在规定网站上，并将基金产物云尔纲目登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管
公约登载在规定网站上。
（二）基金份额发售公告
基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募证明书确当日登载于规定媒介上。
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（三）《基金合同》见效公告
基金照料东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规定媒介上登载《基金
合同》见效公告。
基金合同见效公告中应证明基金召募情况及基金照料东说念主鼓舞、基金照料东说念主、
基金照料东说念主高等照料东说念主员、基金司理等东说念主员执有的基金份额、承诺执有的期限等
情况。
（四）基金净值信息
《基金合同》见效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应
当至少每周在规定网站线路一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。
在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个绽放日
的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽放日的种种基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站线路半
年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息线路文献上载明种种基
金份额申购、赎回价钱的算计式样及磋议申购、赎回费率，并保证投资者不详在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息云尔。
（六）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈
基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年
度敷陈登载在规定网站上，并将年度敷陈教唆性公告登载在规定报刊上。基金年
度敷陈中的财务管帐敷陈应当经相宜《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事
务所审计。
基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将
中期敷陈登载在规定网站上，并将中期敷陈教唆性公告登载在规定报刊上。
基金照料东说念主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度敷陈，
将季度敷陈登载在规定网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》见效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度敷陈、中
期敷陈或者年度敷陈。
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基金照料东说念主应在年度敷陈、中期敷陈、季度敷陈均分别线路基金照料东说念主、基
金照料东说念主鼓舞、基金照料东说念主高等照料东说念主员、基金司理等东说念主员执有基金的份额、期
限实时间的变动情况。
如敷陈期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在依期敷陈“影响投资者决
策的其他紧迫信息”项下线路该投资者的类别、敷陈期末执有份额及占比、敷陈
期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的非常情形除外。
基金照料东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中线路基金组结伙产情况偏执
流动性风险分析等。
（七）临时敷陈
本基金发生紧要事件，磋议信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，
并登载在规定报刊和规定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主托福基金处事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；
执行控制东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联往来事项，但中国证监会另有规定的除外；
式样和费率发生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八）表示公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额执有东说念主权益的，干系信息线路义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开表示，
并将磋议情况立即敷陈中国证监会。
（九）基金份额执有东说念主大会决议
基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
（十）算帐敷陈
基金合同隔断的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进
行算帐并作出算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在规定网站上，
并将算帐敷陈教唆性公告登载在规定报刊上。
（十一）金钱支执证券的投资情况
本基金投资金钱支执证券，基金照料东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中线路
其执有的金钱支执证券总额、金钱支执证券市值占基金净金钱的比例和敷陈期内
系数的金钱支执证券明细。基金照料东说念主应在基金季度敷陈中线路其执有的金钱支
执证券总额、金钱支执证券市值占基金净金钱的比例和敷陈期末按市值占基金净
金钱比例大小排序的前 10 名金钱支执证券明细。
（十二）股指期货的投资情况
本基金投资股指期货，基金照料东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等
依期敷陈和招募证明书（更新）等文献中线路股指期货往来情况，包括往来计谋、
执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的
影响以及是否相宜既定的往来计谋和往来主义等。
（十三）国债期货的投资情况
本基金投资国债期货，基金照料东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等
依期敷陈和招募证明书（更新）等文献中线路国债期货往来情况，包括往来计谋、
执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的
影响以及是否相宜既定的往来计谋和往来主义等。
（十四）股票期权的投资情况
本基金投资股票期权，基金照料东说念主应在依期信息线路文献中线路参与股票期
权往来的磋议情况，包括投资计谋、执仓情况、损益情况、风险方针、估值方法
等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政
策和投资主义等。
（十五）融资与转融通证券出借的情况
本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金照料东说念主应当在季度敷陈、中期
敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募证明书（更新）等文献中线路参与融资及转融
通证券出借往来的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管
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理情况等，并就敷陈期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联往来事
项作念详备的证明。
（十六）实施侧袋机制时间的信息线路
本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同
和招募证明书的规定进行信息线路，详见招募证明书的规定。
（十七）中国证监会规定的其他信息。
六、信息线路事务照料
基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路照料轨制，指定特意部门及
高等照料东说念主员负责照料信息线路事务。
基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息
线路内容与款式准则等法例的规定。
基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金照料东说念主编制的基金金钱净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金依期敷陈、更新的招募证明书、基金产物云尔纲目、基金算帐敷陈等
公开线路的干系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子说明。
基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中采用一家报刊线路本基金信息。
基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金
信息，并保证干系报送信息的着实、准确、竣工、实时。
基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上线路信息外，还不错根据需要
在其他全球媒介线路信息，然而其他全球媒介不得早于规定媒介线路信息，何况
在不同媒介上线路吞并信息的内容应当一致。
为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计敷陈、法律观念书的专
业机构，应当制作责任底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10
年。
基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基
金日常投资操作的前提下，自主提高信息线路处事的质料。具体要求应当相宜中
国证监会及自律功令的干系规定。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不
得从基金财产中列支。
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七、信息线路文献的存放与查阅
照章必须线路的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法
规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延线路基金干系信息的情形
当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金干系信
息：
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第十九部分基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告。
自决议见效后两日内在规定媒介公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当隔断：
基金托管东说念主络续的；
三、基金财产的算帐
成立算帐小组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产算帐小组长入罗致基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
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（4）制作算帐敷陈；
（5）聘用管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐
敷陈出具法律观念书；
（6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余金钱的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余金钱扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经相宜《中华东说念主
民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐
敷陈登载在规定网站上，并将算帐敷陈教唆性公告登载在规定报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低
期限。
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第二十部分讲错包袱
一、基金照料东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》
等法律法例的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主造
成毁伤的，应当分别对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产
或者基金份额执有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅
限于径直损失。然而如发生下列情况，相应确当事东说念主免责：
定行动或不行动而形成的损失等；
等。
二、在发生一方或多方讲错的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东说念主
利益的前提下，《基金合同》不详络续履行的应当络续履行。非讲错方当事东说念主
在职责边界内有义务实时采取必要的要领，严防损失的扩大。莫得采取得当措
施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非讲错方因严防损失
扩大而开销的合理用度由讲错方承担。
三、由于基金照料东说念主、基金托管东说念主不可控制的要素导致业务出现差错，基
金照料东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、得当、合理的要领进行查验，然而
未能发现失误的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金照料东说念主和基金托管东说念主
奉命补偿包袱。然而基金照料东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的要领摒除或减
轻由此形成的影响。
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第二十一部分争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切
争议，如经友好协商未能处理的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海海外
经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在
上海市，仲裁裁决是终端的，并对干系各方当事东说念主均有遏抑力。除非仲裁裁决
另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，各方当事东说念主应信守各自的职责，络续古道、用功、尽责地
履行基金合同规定的义务，保养基金份额执有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门
极度行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。
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第二十二部分基金合同的服从
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。
或授权代表署名并在募蚁合束后经基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续，
并经中国证监会书面说明后见效。
会备案并公告之日止。
执有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律遏抑力。
理东说念主、基金托管东说念主各执有二份，每份具有同等的法律服从。
机构的办公时事和营业时事查阅。
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第二十三部分其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按磋议法律法例协
商处理。
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第二十四部分基金合同内容选录
第一部分基金份额执有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务
一、基金照料东说念主的权柄、义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用
并照料基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规定或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额执有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及磋议法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管
东说念主违抗了《基金合同》及国度磋议法律规定，应申报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要要领保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》规定的用度；
（10）依据《基金合同》及磋议法律规定决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回或调换申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗鼓舞权柄，为基金的利
益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诓骗诉讼权柄或者
实施其他法律行动；
（15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
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供处事的外部机构。若本基金接纳证券经纪商往来结算模式，即本基金将通过基
金照料东说念主采用的证券经纪商进行场内往来，并由采用的证券经纪商行动结算参与
东说念主代理本基金进行结算，则基金照料东说念主须与采用的证券经纪商签订干系公约，约
定证券经纪商应履行的干系往来结算和往来监控等职责；
（16）在相宜磋议法律、法例的前提下，制订和调治磋议基金认购、申购、
赎回、调换和非往来过户等的业务功令；
（17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以老诚信用、严慎用功的原则照料和运
用基金财产；
（4）配备鼓胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹划式样照料和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，
保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互独处，对所照料的不同基金分别
照料，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议规定外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采取得当合理的要领使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的规定，按磋议规定算计并公告基金净值信息，
笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；
（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他磋议规定，履行信息披
露及敷陈义务；
（12）保守基金营业机要，不泄露基金投资权略、投资意向等。除《基金法》、
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《基金合同》偏执他磋议规定另有规定外，在基金信息公开线路前应予守密，不
向他东说念主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等
外部专科照顾人提供处事需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额执有
东说念主分派基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议规定召集基金份额执有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按规定保存基金财产照料业务举止的管帐账册、报表、纪录和其他相
关云尔，保存期限不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在规定时间发出，何况
保证投资者不详按照《基金合同》规定的时间和式样，随时查阅到与基金磋议的
公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到磋议云尔的复印件；
（18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、
变现和分派；
（19）靠近斥逐、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会
并申诉基金托管东说念主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当
权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而奉命；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基
金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额执有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金照料东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋议基
金事务的行动承担包袱；
（23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诓骗诉讼权柄或实施其
他法律行动；
（24）基金照料东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
见效，基金照料东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
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（25）实行见效的基金份额执有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主的权柄、义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全
看守基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违抗《基
金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的
情形，应申报中国证监会，并采取必要要领保护基金投资者的利益；
（4）根据干系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
协助提供开立期货业务干系账户及往来编码的基金托管东说念主干系信息，为基金办理
证券、期货往来资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；
（6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；
（7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）以老诚信用、用功尽责的原则执有并安全看守基金财产；
（2）诱惑特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业时事，配备鼓胀的、
及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别缔造账户，独处核算，分账照料，
保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面相互独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议规定外，不得利用基金
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财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）看守由基金照料东说念主代表基金签订的与基金磋议的紧要合同及磋议凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，协助提
供开立期货业务干系账户及往来编码的基金托管东说念主干系信息，按照《基金合同》
的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金营业机要，除《基金法》、《基金合同》偏执他磋议规定另
有规定外，在基金信息公开线路前给以守密，不得向他东说念主泄露，但根据监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供处事需要提供
的情况除外；
（8）复核、审查基金照料东说念主算计的基金金钱净值、种种基金份额的基金份
额净值、基金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止磋议的信息线路事项；
（10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观念，说
明基金照料东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；要是
基金照料东说念主有未实行《基金合同》规定的行动，还应当证明基金托管东说念主是否采取
了得当的要领；
（11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他干系云尔，保存期
限不少于法定最低期限；
（12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；
（13）按规定制作干系账册并与基金照料东说念主查对；
（14）依据基金照料东说念主的指示或磋议规定向基金份额执有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议规定，召集基金份额执有
东说念主大会或配合基金照料东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金照料东说念主的投资运作；
（17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和
分派；
（18）靠近斥逐、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会，
并申诉基金照料东说念主；
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担补偿包袱，其补偿
包袱不因其退任而奉命；
（20）按规定监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义
务，基金照料东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主
利益向基金照料东说念主追偿；
（21）实行见效的基金份额执有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额执有东说念主
基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额执有东说念主和
《基金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主作
为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会
审议事项诓骗表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息云尔；
（7）监督基金照料东说念主的投资运作；
（8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金处事机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。
务包括但不限于：
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
（1）负责阅读并盲从《基金合同》、招募证明书等信息线路文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关心基金信息线路，实时诓骗权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；
（5）在其执有的基金份额边界内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；
（7）实行见效的基金份额执有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万东说念主民币，
且执有认购的基金份额自基金合同见效之日起不少于 3 年；
（10）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
第二部分 基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的程序和功令
基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规定或本基金合同
另有约定外，基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额执有东说念主大会不诱惑日常机构。
一、召开事由
律法例、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定的除外：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金照料东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调换基金运作式样；
（5）调治基金照料东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或提高销售处事费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主义、边界或策略；
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
（9）变更基金份额执有东说念主大会程序；
（10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；
（11）单独或系数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额执有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就吞并事项书
面要求召开基金份额执有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
执有东说念主大会的事项。
无执行性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额执有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）调治本基金的申购费率、销售处事费，或变更收费式样；
（3）增多或调治本基金的基金份额类别缔造；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无执行性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；
（6）基金照料东说念主、销售机构、登记机构调治磋议基金认购、申购、赎回、
调换、非往来过户、转托管等业务的功令；
（7）经履行得当程序，基金推出新业务或处事；
（8）若将来本基金照料东说念主同期照料吞并标的指数的增强策略往来型绽放式
指数基金（ETF），则在对应 ETF 上市后，履行得当程序后本基金可采取增强
ETF 蚁合基金模式并相应修改《基金合同》；
（9）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额执有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集式样
金照料东说念主召集。
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提倡书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照料
东说念主，基金照料东说念主应当配合。
求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提倡书面提议。基金照料东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额
执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基
金份额执有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并示知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。
开基金份额执有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或系数代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得扼制、扰乱。
益登记日。
三、召开基金份额执有东说念主大会的申诉时间、申诉内容、申诉式样
告。基金份额执有东说念主大领悟知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决式样；
（3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时间和地点；
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（5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要申诉的其他事项。
中证明本次基金份额执有东说念主大会所采取的具体通信式样、托福的公证机关偏执联
系式样和磋议东说念主、表决观念寄交的截止时间和收取式样。
决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金照料东说念主
到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行
书面申诉基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金
照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念
的计票服从。
四、基金份额执有东说念主出席会议的式样
基金份额执有东说念主大会可通过现场开会式样、通信开会式样或法律法例、监管
机构允许的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东说念主笃定。
代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执
有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开
会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释相宜法律法例、《基金合
同》和会议申诉的规定，何况执有基金份额的凭证与基金照料东说念主执有的登记云尔
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证清醒，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召
集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
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本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式或大领悟知载明的其他式样在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面式样或大领悟知载明的其他式样进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的式样视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个责任日内连
续公布干系教唆性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金照料东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会
议申诉规定的式样收取基金份额执有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金照料东说念主经
申诉不投入收取表决观念的，不影响表决服从；
（3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额执
有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额执有东说念主所
执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额执有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具
表决观念；
（4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决观念的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决观念的
代理东说念主出具的托福东说念主执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释符
正当律法例、《基金合同》和会议申诉的规定，并与基金登记机构纪录相符。
或其他式样召开，基金份额执有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他式样
进行表决，具体式样由会议召集东说念主笃定并在会议申诉中列明。
面、网罗、电话、短信或其他式样，具体式样在会议申诉中列明。
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五、议事内容与程序
议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定隔断《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份
额执有东说念主大会运筹帷幄的其他事项。
基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的式样下，领先由大会主执东说念主按照下列第七条规定程序笃定和公
布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经运筹帷幄后进行表决，并形成大会决议。
大会主执东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主执
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；要是基金照料东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和
代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主行动该
次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执基金
份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的服从。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份解释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称呼）和磋议式样等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议：
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决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以
极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的式样通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规定或基
金合同另有约定外，调换基金运作式样、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、隔断
《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。
基金份额执有东说念主大会采取记名式样进行投票表决。
采取通信式样进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交
相宜会议申诉中规定的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
相宜会议申诉规定的表决观念视为灵验表决，表决观念迂缓不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额执有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执
东说念主应当在会议初始后告示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议初始
后告示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票
东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行
重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主执东说念主应当飞速公布重新清
点结果。
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（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、见效与公告
基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额执有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息线路办法》的磋议规定在
规定媒介上公告。要是接纳通信式样进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实行见效的基金份额执有东说念主
大会的决议。见效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金照料
东说念主、基金托管东说念主均有遏抑力。
九、本部分对于基金份额执有东说念主大会的召开事由、召开条件、议事程序和表
决条件等内容，但凡径直援用法律法例或监管规定的部分，如法律法例或监管规
定修改导致干系内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前
公告后，可径直对该部老实容进行修改或调治，无需召开基金份额执有东说念主大会。
十、实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的非常约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主
和侧袋份额执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系
基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主
执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
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记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的执有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主行动该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额执有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额执有东说念主大会的干系规定以本节非常约定内
容为准，本节莫得规定的适用本部分的干系规定。
第三部分 基金收益分派原则、实行式样
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
干系用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已结束收益的孰低数。
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三、基金收益分派原则
分派比例详见届时基金照料东说念主发布的公告，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不
进行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，
本基金默许的收益分派式样是现款分成；
日的种种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；
务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金吞并类别每一基
金份额享有同平分派权；
位，少许点后第 3 位初始舍去，舍去部分归基金金钱；
在不违抗法律法例规定、基金合同的约定以及对基金份额执有东说念主利益无实
质性不利影响的情况下，基金照料东说念主经履行得当程序后可调治基金收益的分派原
则和支付式样，不需召开基金份额执有东说念主大会审议。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派式样等内容。
五、收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信
息线路办法》的磋议规定在规定媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
收益分派接纳红利再投资式样免收再投资的用度。
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再
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投资的算计方法，依照《业务功令》实行。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的规
定。
第四部分 与基金财产照料、运用磋议用度的提真金不怕火、支付式样与比例
一、基金用度的种类
和诉讼费；
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付式样
本基金的照料费率为年费率 0.80%。
基金照料费按前一日基金金钱净值的年费率计提。算计方法如下：
H＝E×年照料费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照料费
E 为前一日基金金钱净值
基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据
与基金照料东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时间，自动在次月按
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照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照料东说念主无需再出具划款指示，
支付时间及收款账户信息由基金照料东说念主通过书面体式另行申诉托管东说念主。若遇法定
节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费率为年费率 0.15%。
基金托管费按前一日基金金钱净值的年费率计提。算计方法如下：
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据
与基金照料东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时间，自动在次月按
照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照料东说念主无需再出具划款指示，
支付时间及收款账户信息由基金照料东说念主通过书面体式另行申诉托管东说念主。若遇法定
节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费按前
一日 C 类基金份额金钱净值的 0.40%年费率计提。算计方法如下：
H＝E×年销售处事费率÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据
与基金照料东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时间，自动在次月按
照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照料东说念主无需再出具划款指示，
支付时间及收款账户信息由基金照料东说念主通过书面体式另行申诉托管东说念主。由登记机
构代收，登记机构收到后按干系合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假
日、公放假等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据磋议法例及相应公约
规定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
基金财产中列支；
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募证明书的规定。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的干系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度磋议税收征收的规定代扣代缴。
第五部分 基金财产的投资标的和投资限制
一、投资主义
本基金为股票指数增强型基金，在奋力对中证 A500 指数进行灵验追踪的基
础上，通过数目化的投资方法进行积极的指数组合照料与风险控制，力求结束超
越标的指数的投资收益，谋求基金金钱的恒久升值。
二、投资边界
本基金的投资边界主要为具有精熟流动性的金融用具，包括标的指数的成
份股、备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括含主板、创业板偏执他
经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、
金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级
债券、政府支执机构债券、政府支执债券、所在政府债券、可调换债券（含分离
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
往来可转债）、可交换债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、金钱支执证
券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓用具、股指期货、国债期货、股
票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。
本基金不错根据磋议法律法例的规定进行融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行得当
程序后，不错将其纳入投资边界。
基金的投资组合比例为：本基金股票金钱占基金金钱的比例不低于 80%，投
资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现款基金金钱的 80%。本基金
每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金
后，保执现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其
中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履
行得当程序后，不错调治上述投资品种的投资比例。
三、投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金股票金钱占基金金钱的比例不低于 80%，投资于标的指数成份
股及备选成份股的比例不低于非现款基金金钱的 80%；
（2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需
缴纳的往来保证金后，保执现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%；其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金金钱净值的 10%，
完全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规定的
比例限制；
（4）本基金照料东说念主照料的一起基金执有一家公司刊行的证券，不进步该证
券的 10%，完全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此
条件规定的比例限制；
（5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种金钱支执证券的比例，不得进步
基金金钱净值的 10%；
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
（6）本基金执有的一起金钱支执证券，其市值不得进步基金金钱净值的 20%；
（7）本基金执有的吞并（指吞并信用级别）金钱支执证券的比例，不得超
过该金钱支执证券限制的 10%；
（8）本基金照料东说念主照料的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的种种金钱支执
证券，不得进步其种种金钱支执证券系数限制的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支执证
券。基金执有金钱支执证券时间，要是其信用等级着落、不再相宜投资圭臬，应
在评级敷陈发布之日起 3 个月内给以一起卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金参与股指期货往来，应当盲从下列要求：基金在职何往来日日
终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步基金金钱净值的 10%；基金在职何
往来日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步基金执有的股票总市值的
进步上一往来日基金金钱净值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股
指期货合约价值，系数（轧差算计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的磋议
约定；
（12）本基金参与国债期货往来，应当盲从下列要求：基金在职何往来日日
终，执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金金钱净值的 15%；基金在职何
往来日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金执有的债券总市值的
进步上一往来日基金金钱净值的 30%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年
以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧差算计）应当
相宜基金合同对于债券投资比例的磋议约定；
（13）基金参与股指期货、国债期货往来，应当盲从下列要求：本基金在职
何往来日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资
产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）、金钱支执证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；
（14）本基金参与股票期权往来的，应当相宜以下要求：
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
值的 10%；
权的，应执有合约行权所需的全额现款或往来所功令招供的可冲抵股票期权保证
金的现款等价物；
面值按照行权价乘以合约乘数算计；
（15）本基金参与融资业务，在职何往来日日终，执有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得进步基金金钱净值的 95%；
（16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜以下要求：
上的出借证券应纳入流动性受限金钱的边界；
市值加权平均算计；
因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金照料东说念主之外的要素致
使基金投资不相宜上述规定的，基金照料东说念主不得新增转融通证券出借业务；
（17）本基金金钱总值不进步基金金钱净值的 140%；
（18）本基金主动投资流动性受限金钱的市值系数不得进步本基金基金金钱
净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料东说念主
之外的要素致使基金不相宜该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限
金钱的投资；
（19）本基金照料东说念主照料的一起绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放
期的依期绽放基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司
可流畅股票的 15%；本基金照料东说念主照料的一起投资组合执有一家上市公司刊行的
可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 30%；完全按照磋议指数的组成
比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的非常投资组合可不受前
述比例限制；
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
（20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来对
手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保执一致；
（21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实行；
（22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（16）、（18）、（20）项情形之外，因证券/期
货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调治、标的指数
成份股流动性限制等基金照料东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述规定
投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个往来日内进行调治，但中国证监会规定的
非常情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。
基金照料东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的磋议约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日
来源始。法律法例或监管部门另有规定的，从其规定。
上述投资组合限制条件中，若属法律法例或监管部门的强制性规定，则当法
律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适
当程序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更以后的规定为准。
为保养基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往来、驾驭证券往来价钱偏执他不耿介的证券往来举止；
（7）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他举止。
基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、执行
控制东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联往来的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，遵命基金份
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
额执有东说念主利益优先原则，严防利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓自制合理价钱实行。干系往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法例给以线路。紧要关联往来应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的独处董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在
履行得当程序后，则本基金投资不再受干系限制或自动遵命变更后的规定。
第六部分 基金金钱净值的算计方法和公告式样
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的
款项以偏执他投资所形成的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金净值信息
《基金合同》见效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应
当至少每周在规定网站线路一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。
在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个绽放日
的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽放日的种种基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站线路半
年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。
第七部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告。
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
自决议见效后两日内在规定媒介公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当隔断：
基金托管东说念主络续的；
三、基金财产的算帐
成立算帐小组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产算帐小组长入罗致基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐敷陈；
（5）聘用管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐
敷陈出具法律观念书；
（6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余金钱的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余金钱扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经相宜《中华东说念主
民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐
敷陈登载在规定网站上，并将算帐敷陈教唆性公告登载在规定报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低
期限。
第八部分 争议处理式样
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切
争议，如经友好协商未能处理的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海海外
经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在
上海市，仲裁裁决是终端的，并对干系各方当事东说念主均有遏抑力。除非仲裁裁决
另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，各方当事东说念主应信守各自的职责，络续古道、用功、尽责地
履行基金合同规定的义务，保养基金份额执有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门
极度行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的式样
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公时事和营业时事查阅。
中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金 基金合同
（本页为《中加中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金基金合同》
署名页，无正文）
基金照料东说念主：中加基金照料有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表： （署名）
基金托管东说念主：交通银行股份有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表： （署名）
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签 订 日： 年 月 日
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