人妖h漫 恒生前海基金管理有限公司 恒生前海沪港深新兴产业精选   夹杂型证券投资基金   招募说明书(更新) 基金管理东说念主：恒生前海基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司     二〇二四年十二月           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期        恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新）2024 年第 3 期                       弥留指示 新兴产业精选夹杂型证券投资基金注册的批复》                     （证监许可2017146 号）进行召募。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集长进和收益 作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 险，投资者在投本钱基金前，请负责阅读本基金的招募说明书、基金居品府上提要和基金合 同等信息裸露文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分研讨自身的风 险承受智商，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行径作出寂寥决策，承担基金投资中出现的各种风险。投本钱基金可能碰到 的风险包括：证券市集举座环境激勉的系统性风险；个别证券独到的非系统性风险；大量赎 回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收背信和投资债券引 发的信用风险；基金投资答复可能低于功绩比拟基准的风险；本基金的投资范围包括内地 与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的规矩范围内的香港联合交易所上市的股票等 品种，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易法律解释等各别带来的特 有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能 对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通不可正常交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等；本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特别风险。本基金的具体运作特性详见基金合 同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及独到风险详见本招募说明书的“风险揭示”部 分。 资比例会根据市集情况、投资策略等发生较大的诊疗，存在不合港股进行投资的可能。                           I            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 运作过程中因基金份额赎回等基金管理东说念主无法赐与欺压的情形导致达到或跨越 50％的除外。 低于股票型基金，高于债券型基金和货币市集基金。 基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 驱动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元驱动面值的 风险。 金。 对本基金发达的保证。    本次更新主要波及诊疗赎回费率事项，并已在招募说明书中对关系表述作念出了改造。本 招募说明书(更新)财务数据还是基金托管东说念主复核。本招募说明书(更新)所载内容放置日为                               II             恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                            目           录                                  III         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                     一、绪     言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“《基金法》                                    ”）、                                      《公开 召募证券投资基金运作管理办法》               （以下简称“《运作办法》”                           ）、                            《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”             ）、《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》                                  （以下简称“《信 息裸露办法》”）、         《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》                                （以下简称“                                     《流动性 风险管理规矩》”）、《证券投资基金信息裸露内容与阵势准则第5号式>》《恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金基金合同》    、                          （以下简称“基金合同”                                         ） 过甚它关系规矩等编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性陈述或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的府上请求召募 的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》          、基金合同过甚他关系规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的权利和义务，应谨慎查阅基金合同。            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                         二、释     义     本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金合同的任何灵验改造和补充 精选夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改造和补充 金招募说明书》过甚更新 品府上提要》过甚更新 额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造       《销售办法》            ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造       《信息裸露办法》              ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造             ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造       《流动性风险管理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其时常作念出的修 订 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含条约          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公诱导行股票、资产支 持证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交易的债券等 式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规矩范围内的香港联合交易所上市的股票 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关系政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 关法律律例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其时常改造）及关系法律律例规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外机构投资者 投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务。 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支持基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等             恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 或接受恒生前海基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 非港股通交易日，则本基金不灵通）                                      ，是表率基金 管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 要求将基金份额兑换为现款的行径 请求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调理为基金管理东说念主管理的其他基金 基金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 受理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调理中转入请求份额总额后的余额) 跨越上一灵通日基金总份额的 10% 已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等绪论           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                        三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主基本情况   注册地址：深圳市前海深港协调区南山街说念前海大路前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001   办公地址：深圳市前海深港协调区南山街说念前海大路前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001   缔造日历：2016 年 07 月 01 日   法定代表东说念主：刘宇   接洽电话：400-620-6608   接洽东说念主：董梓涵   注册本钱：50，000 万元东说念主民币   批准缔造机关及文号：中国证监会证监许可20161297 号   筹备范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其 他业务                       鼓动称号              出资比例       恒生银行有限公司                           70%       前海金融控股有限公司                         30%       总   计                              100%   （二）主要东说念主员情况   张平先生，金融学硕士，董事长。曾任深圳市发展蜕变局科员、副主任科员，深圳市委 政研室(蜕变办)副主任科员、主任科员，前海金融控股有限公司研究中心副总司理、研究中 心总司理，深圳市前海地方金融监督管理局副局长。                       现任前海金融控股有限公司党委副文告、 董事、总司理，前海再保障股份有限公司党委文告。   刘宇先生，司帐学博士，董事、总司理，特准金融分析师（CFA）。曾任恒生投资管理 有限公司投资居品助理司理、副总裁，机构业求实施副总裁。现任恒生前海基金管理有限公 司董事、总司理、财务负责东说念主、北京分公司负责东说念主、上海分公司负责东说念主。   李佩珊女士，环球金融理学硕士，董事。曾任万国宝通银行市集扩充助理副总裁，恒生 银行市集扩充高档司理，投资居品基金投资服务高档司理，私东说念主银行及信赖服务助理总司理， 恒生银行有限公司投资居品及看护人业务主管。现任恒生投资管理有限公司董事兼行政总裁、 恒生投资服务有限公司董事兼行政总裁、香港财务陈说局董事局非实施董事、香港法律支援 服务局成员、香港证券及期货事务监察委员会居品有筹画委员会成员、香港证券及期货事务监 察委员会杠杆式外汇买卖仲裁委员会委员主席、香港总商会中国委员会成员、香港辐照科医 学院荣誉会员。               恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期    王晓坤先生，经济学硕士，董事。曾任中国东说念主民银行深圳市中心支行国库处主任科员， 深圳市前海管理局金融翻新处副处长，深圳市前海地方金融监督管理局（前海金融服务办公 室）副局长（副主任）          。现任前海金融控股有限公司党委委员、副总司理，前海期货有限公 司董事，深圳市前海新金融投资有限公司董事，深圳市前海本钱管理有限公司董事、董事长、 总司理，深圳前海股权交易中心有限公司董事，前海国际荟萃服务投资有限公司当然东说念主董事， 世纪证券有限使命公司董事，深圳市金融区块链发展促进会理事代表，深圳市前海新动能新 兴产业私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）委用代表。    吕文忠先生，经济学学士，董事，特准金融分析师、金融风险管理师。曾任恒生银行/恒 生投资管理居品发展司理，AXA China Region 东说念主寿保障居品发展司理，香港星展银行进款 及投资副总裁。现任恒生投资管理业务及策略主管兼恒生银行金钱管理行政东说念主员/私东说念主银行 及信赖服务暂任主管。    梁智维先生，Chartered Management Institute 院士，斯坦福大学经济工程学硕士，伦敦帝 国理工学院电脑学学士，寂寥董事。曾任 YCP Holdings (Global) Ltd. 合伙东说念主，麦肯锡 McKinsey 高档看护人，博念念艾伦有筹画公司名堂看护人，科尔尼 A.T. Kearney 看护人，德国好意思最时 看护人公司中国主管，摩根大通 JP Morgan Chase 策略投资副总裁，毕马威 KPMG 高档司理， 创建集团控股有限公司寂寥非执董 INED，谭仔国际有限公司董事会董事，深圳优好意思翻新科 技有限公司监事，综智（中国）有限公司首创东说念主/董事，M&Y Data Solutions (Hong Kong) Limited 董事，六韬绿色本钱有限公司董事局董事，Agile Partners (Hong Kong) Ltd.董事，KKM Capital 开开门本钱首席策略官。现任 Oxentia Ltd. 牛津全球翻新看护人公司中国代表，Digitaura Advisory Co.， Ltd. 首创东说念主/董事，YCP Holdings (Global) Ltd. 非实施董事和审计委员会主席， 香港大学港大经管学院客席副教诲，中国 (深圳) 概括诱导研究院国度高端智库金融发展与 国资国企研究所看护人，香港数码港创意袖珍基金企业发展看护人组成员，亚洲眷属办公室协会 董事局看护人，英国特准管理学会香港董事局委员，English Schools Foundation 财务委员会， Orion Astropreneur Space Academy 寂寥董事。    林伟中先生，工商管理学士，寂寥董事。曾任南洋营业银行业务处副司理/三藩市分行 副司理/境外机构部司理/商东说念主银行部司理，香港上海汇丰银行中国业务公司名堂贷款司理， 香港上海汇丰银行北京代表处首席代表，汇丰集团总部中国业务看护人兼欧洲区司理，香港上 海汇丰银行中国业务公司高档名堂贷款司理，香港上海汇丰银行亚太信贷部高档司理，汇丰 银行（中国）有限公司首席信贷官，汇丰银行（中国）有限公司环球银行业务主管/董事总经 理，富国银行董事总司理（亚太区），恒生银行（中国）有限公司副董事长兼行长，恒生银 行有限公司总行看护人。现任蒙特利尔银行（中国）有限公司寂寥董事，蚂蚁银行（香港）有 限公司寂寥董事，香港汉文大学（深圳）逸夫书院校董，支付宝（香港）投资有限公司寂寥 董事。    朱书尚先生，管理科学与工程专科博士，寂寥董事。曾任复旦大学管理学院讲师、副教         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 授。现任中山大学管理学院教诲。   陈家乐先生，金融学博士，寂寥董事。曾任好意思国亚利桑那州立大学金融学系助理/副教 授，香港科技大学金融学系副教诲/教诲/讲座教诲/系主任/商学院署理院长，香港汉文大学伟 伦金融学教诲/金融学系系主任/商学院院长。现任香港城市大学商学院院长兼讲座教诲。   杨国柱先生，硕士，监事会主席。曾任汇丰资产管理（香港）有限公司账户职员/高档职 员/主管/高档主管/运营官/高档运营官/客户服务运营司理/客户服务运营高档司理/副董事，信 汇资产管理（亚）有限公司营运部主管，模范东说念主寿投资(亚洲)有限公司亚洲区业务运营主管， 满地可银行香港分行 PCG 运营主管，领航投资香港有限公司亚洲区业务运营主管。现任恒 生投资管理有限公司首席运营官。   舒东先生，经济学博士，监事。曾任海南华东说念主集团（澳门）常务副总司理，海南泰华期 货有限公司市集总监，亿达集团筹备管理部总司理，万科集团策略与投资管理部、营销部高 级研究员，深圳方润营业运营管理有限公司董事总司理，深圳市前海诱导投资控股有限公司 副总司理。现任前海金融控股有限公司副总司理，深圳市前海新金融投资有限公司董事、董 事长、总司理，深圳市前海本钱管理有限公司董事，前海融资租借股份有限公司董事，华融 前海金钱管理股份有限公司董事，深圳石油化工交易整个限公司董事，深圳市前海翻新研究 院理事，前海粤港澳大湾区研究院理事。   谢维女士，工商管理硕士，职工监事。曾任易方达基金管理有限公司市集部公募基金管 理与销售支持组组长，中财沃顿本钱管理有限公司机构名堂部高档居品司理。现任恒生前海 基金管理有限公司居品诱导部总司理。   连嘉先生，经济学学士，职工监事。曾任恒生银行（中国）深圳分行财务与司帐部高档 财务及司帐司理，恒生银行（中国）昆明分行财务与司帐部财务及司帐司理，东亚银行（中 国）深圳分行财会部/贷款管理部高档主任，中国工商银行深圳市分行野心财务部职员。现 任恒生前海基金管理有限公司投资条线专职合规管理东说念主员。   刘宇先生，简历同上。   傅宇先生，法学硕士，守护长。曾任英国富尔德讼师事务所香港分所讼师，好意思国好意思迈斯 讼师事务所香港分所资深看护人，成都金控金融发展股权投资基金有限公司总司理、成都蓉兴 创业投资有限公司总司理，深圳前海梦基金公司董事、风控总监，深圳市前海金融控股有限 公司风控合规部总司理。现任恒生前海基金管理有限公司守护长。   史芳女士，工商管理硕士，副总司理、首席信息官兼运营总监。曾任中国东说念主民银行淮安 市支行工程师，深圳市奥尊信息工夫公司高档工程师、名堂司理，深圳卓望信息工夫有限公 司系统架构师、名堂司理，鹏华基金管理有限公司名堂司理/资深架构师。现任恒生前海基 金管理有限公司副总司理兼首席信息官兼运营总监。          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   邢程先生，应用经济学硕士。曾任恒生前海基金管理有限公司研究部研究员、恒生前海 港股通精选夹杂型证券投资基金基金司理助理，汇丰前海证券有限公司研究部证券分析师， 前海金融控股有限公司持牌金融行状部投资司理，中国石油(香港)有限公司财务部资金管理 专员、外汇交易员。现任恒生前海港股通精选夹杂型证券投资基金基金司理、恒生前海高端 制造夹杂型证券投资基金基金司理、恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金基 金司理。   祁滕先生，于 2022 年 3 月至 2024 年 7 月担任本基金基金司理。   郑栋先生，于 2020 年 9 月至 2022 年 3 月担任本基金基金司理。   石琳女士，于 2019 年 4 月至 2020 年 9 月担任本基金基金司理。   林国辉先生，于 2017 年 4 月至 2019 年 3 月担任本基金基金司理。   张勇先生，于 2017 年 4 月至 2019 年 9 月担任本基金基金司理。   刘宇先生，董事、总司理。   祁滕先生，股票投资部总司理、基金司理。   邢程先生，股票投资部基金司理。   胡启聪女士，股票投资部基金司理。   李维康先生，固定收益部基金司理。   张昆先生，固定收益部基金司理。   吕程先生，固定收益部基金司理。   （三）基金管理东说念主的职责           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （四）基金管理东说念主的承诺 监会的关系规矩，建立健全里面欺压轨制，选择灵验要领，羁系违背现行灵验的关系法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会关系规矩的行径发生。                            （以下简称“                                 《证券法》”）、                                        《基 金法》及关系法律律例，建立健全里面欺压轨制，选择灵验要领，羁系下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从事相 关的交易行动；   （7）轻率牵累，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会谢却的其他行径。 律、律例及行业表率，敦朴信用、勤奋尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违章筹备；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）成心毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）断绝、侵略、壅塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率牵累、滥用权益，不按照规矩履行职责；   （7）违背现行灵验的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关系规矩，泄 漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的营业奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 野心等信息；泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从事 关系的交易行动；   （8）违背证券交易阵势业务法律解释，利用对敲、倒仓等技巧垄断市集价钱，滋扰市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息裸露和告白中成心含有子虚、误导、诈骗身分；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会谢却的行径。          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （1）依照关系法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关系规矩， 泄漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的营业奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资野心等信息，表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从 事关系的交易行动；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过甚他行动。   （五）基金管理东说念主的里面欺压轨制   为保证公司表率化运作，灵验地留心和化解筹备风险，促进公司诚信、正当、灵验筹备， 保障基金份额持有东说念主利益，齰舌公司及公司鼓动的正当权益，本基金管理东说念主建立了科学、严 密、高效的里面欺压体系。   （1）保证公司筹备管理行动的正当合规性；   （2）保证基金份额持有东说念主的正当权益不受侵犯；   （3）完毕公司稳健、不竭发展，齰舌鼓动权益；   （4）促进公司全体职工信守办事操守，正派诚信，直快自律，勤奋尽责；   （5）保护公司最弥留的本钱：公司声誉。   （1）全面性原则：里面欺压必须隐蔽公司的整个部门和岗亭，浸透各项业务过程和业 务门径，并无边适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面欺压的中枢是灵验留心各式风险，公司组织体系的组成、里面 管理轨制的建立都要以留心风险、审慎筹备为起点；   （3）相互制约原则：公司成就的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；   （4）寂寥性原则：公司根据业务的需要缔造相对寂寥的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭的成就必须权责分明；   （5）灵验性原则：各式里面管理轨制具有高度的泰斗性，应是整个职工严格着力的行 动指南；实施里面管理轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有高出轨制或违背规章的权力；   （6）当令性原则：里面欺压应具有前瞻性，而且必须跟着公司筹备策略、筹备方针、 筹备理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的 修改和完善；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的筹备管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 力争以合理的欺压成本达到最好的里面欺压效果。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （8）不竭性原则：各业务部门支吾风险实施不竭欺压，对业务中的风险进行不竭的识 别、评估，实时选择相应的欺压要领。   （9）防火墙原则：公司基金投资、交易、研究、销售、运作等业务门径，应得当分离， 以达到留心风险的目的，对因业务需要瞻念察里面信息的东说念主员，应制定严格的批准法式和监督 要领。   公司制定了合理、完备、灵验并易于实施的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司法律解释；第二个层面是公司里面欺压 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各式轨制及实施确定等。它们的制订、修改、 实施、废止应该遵摄影应的法式，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抵牾。公司重 视对轨制的不竭考验，诱惑业务的发展、律例及监管环境的变化以及公司风险欺压的要求， 不断检查和增强公司轨制的完备性、灵验性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制流畅于整个公司行动。鼓动会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实施；各项经济筹备业 务和管理法式必须敬佩管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项服务必须是在业务授权 范围内进行。公司紧要业务的授权必须选择书面阵势，授权书应当明确授权内容和时效。公 司授权要得当，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权 应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保持寂寥、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正大影响；建立严实的研究服务 业务历程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和齰舌备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保持畅 通的交流渠说念；建立研究申诉质地评价体系，不断提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险留心原则和效猖狂原则制定合理的 决策法式；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的料理轨制和 探员轨制。建立严格的投资谢却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风 险评估与管理轨制，将重心投资限制在规矩的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投 资管理功绩评价体系。   （4）交易业务   建立荟萃交易部和荟萃交易轨制，投资指示通过荟萃交易部完成；应建立交易监测系统、         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 预警系统和交易反馈系统，完善关系的安全设施；荟萃交易部支吾交易指示进行审核，建立 公说念的交易分配轨制，确保各基金利益的公说念；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和 归档支持；同期应建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险欺压点建立严实的司帐系 统，对于不同基金、不同客户寂寥建账，寂寥核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的 估值方法和估值法式等司帐要领信得过、无缺、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和 业务核算。同期还建立司帐档案支持轨制，确保档案信得过无缺。   （6）信息裸露   公司建立了完善的信息裸露轨制，保证公开裸露的信息信得过、准确、无缺。公司缔造了 信息裸露负责东说念主，并建立了相应的法式进行信息的网罗、组织、审核和发布服务，以此加强 对信息的审查查对，使所公布的信息相宜法律律例的规矩，同期加强对信息裸露的查验和评 价，对存在的问题实时冷漠改进办法。   （7）监察稽核   公司缔造守护长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核服务的需要和 董事会授权，守护长不错列席公司关系会议，调阅公司关系档案，就里面欺压轨制的实施情 况寂寥时履行查验、评价、申诉、建议职能。守护长依期和不依期向董事会申诉公司里面控 制实施情况，董事会对守护长的申诉进行审议。   公司缔造监察稽核部开展监察稽核服务，并保证监察稽核部的寂寥性和泰斗性。公司明 确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作法式和组织步骤。   监察稽核部强化里面查验轨制，通过依期或不依期查验里面欺压轨制的实施情况，促使 公司各项筹备管理行动的表率运行。   公司董事会和管理层充分爱重和支持监察稽核服务，对违背法律、律例和公司里面欺压 轨制的，雅致关系部门和东说念主员的使命。   （1）本公司承诺以上对于里面欺压轨制的裸露信得过、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不断完善里面欺压轨制。            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称“中国农业银行”）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：不竭筹备   接洽电话：010-66060069   传真：010-68121816   接洽东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的弥留组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行通盘资产、欠债、业务、机构网点和员 工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务鸿沟最 广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有营业银行之一。在国外，中国农业银行雷同通 过我方的努力赢得了雅致的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。动作一家城乡并 举、联通国际、功能皆备的大型国有营业银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的筹备 理念，坚持审慎稳健筹备、可不竭发展，藏身县域和城市两大市集，实施各别化竞争策略， 着力打造“伴你成长”服务品牌，依托隐蔽宇宙的分支机构、重大的电子化相聚和多元化的 金融居品，竭力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内营业银行，教化丰富，服务优质，功绩 杰出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”                               。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面欺压审计，并得回无保属意见的 SAS70 审计申诉。自 2010 年起中国农 业银行连气儿通过托管业务国际内控模范（ISAE3402）认证，标明了寂寥刚正第三方对中国农 业银行托管服务运作历程的风险管理、里面欺压的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着 力加强智商确立，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首届“‘金牌欢喜’TOP10 授奖盛典”中 收货杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 年连气儿荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限使命公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”            ；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初次缔造的“银行间本币 市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管 银行”   。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/概括管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全留心设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的民众 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教化好、服务智商强，高档管理层均有 20 年以上金融从业教化和高 级工夫职称，能干国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和灵通式证券投 资基金共 865 只。   （二）     、基金托管东说念主的里面风险欺压轨制说明   严格着力国度关系托管业务的法律律例、行业监管规章和行内关系管理规矩，称职筹备、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全无缺，确保关系信息的真 实、准确、无缺、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面欺压服务，对托管业务风险 管理和里面欺压服务进行监督和评价。托管业务部专门成就了风险管理处，配备了专职内控 监督东说念主员负责托管业务的内控监监服务，寂寥阁下监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制欺压体系，建立了管理轨制、欺压轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作和成功进行；业务东说念主员具备从业经验；业务管理实行严格 的复核、审核、查验轨制，授权服务实行荟萃欺压，业务印记按规程支持、存放、使用，账 户府上严格支持，制约机制严格灵验；业务操作区专门成就，封锁管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息裸露东说念主负责，羁系泄密；业求完毕自动化操作，羁系东说念主为事故的发生，技 术系统无缺、寂寥。        恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （三）     、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法式   基金托管东说念主通过参数成就将《基金法》                   、《运作办法》                         、基金合同、托管条约规矩的投资 比例和谢却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主的其他行径。   当基金出现很是交易行径时，基金托管东说念主应当针对不轸恤况进行以下方式的处理： 管理东说念主进行指示； 示关系基金管理东说念主并报中国证监会。          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                        五、关系服务机构 （一）基金份额发售机构 注册地址：深圳市前海深港协调区南山街说念前海大路前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001 办公地址：深圳市前海深港协调区南山街说念前海大路前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001 法定代表东说念主：刘宇 电话：0755-88982167 传真：0755-88982169 接洽东说念主：董梓涵 网址：www.hsqhfunds.com 本基金非直销销售机构信息详见基金管理东说念主网站公示。 （二）基金登记机构 称号：恒生前海基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港协调区南山街说念前海大路前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001 办公地址：深圳市前海深港协调区南山街说念前海大路前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001 法定代表东说念主：刘宇 电话：0755-88982178 传真：0755-88982154 接洽东说念主：黄晓芳 （三）讼师事务所和承办讼师 讼师事务所：上海市通力讼师事务所 地址： 上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主： 韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师： 早晨、陈颖华 接洽东说念主： 陈颖华 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 司帐师事务所：普华永说念中天司帐师事务所（特别普通合伙） 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 实施事务合伙东说念主：李丹 电话：021-23238888          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 传真：021-23238800 承办注册司帐师：郭素宏、肖菊 接洽东说念主：肖菊             恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                        六、基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》                               、基金合同的关系规矩、 并经中国证券监督管理委员会《对于准予恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基 金注册的批复》       （证监许可2017146 号）核准召募。    本基金为契约型灵通式基金，基金存续期限为不依期。    本基金召募期间基金份额净值为东说念主民币 1.00 元，按面值发售。    本基金于 2017 年 3 月 2 日到 2017 年 3 月 29 日向全社会公开召募，基金召募服务已于    本基金召募的灵验认购总户数为 4，323 户。按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币 野心，召募期召募金额及利息结转的基金份额共计 424，855，347.27 份。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                 七、基金合同的奏效   （一）根据关系规矩，本基金抖擞基金合同奏效条件，基金合同于 2017 年 4 月 1 日正 式奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东说念主肃穆脱手管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期申诉中赐与裸露；连气儿 60 个服务日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会申诉并冷漠贬责有筹画，如调理运作方式、与 其他基金合并或者收场基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例另有规矩时，从其规矩。          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                八、基金份额的申购、赎回   （一）基金投资东说念主范围   相宜法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。   （二）申购与赎回的阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构请参见本说明书第五部分 “关系服务机构”。 基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。   （三）申购与赎回办理的灵通日实时辰   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，本基金的申购与赎回的灵通日为上海证 券交易所、深圳证券交易所、香港联合交易所的共同交易日（若该交易日为非港股通交易日， 则本基金不灵通申购与赎回），具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交 易日的交易时辰，若该服务日为非港股通交易日，则本基金不灵通，但基金管理东说念主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他特别情况， 基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息 裸露办法》的关系规矩在指定绪论上公告。   本基金于 2017 年 5 月 2 日脱手办理日常申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰冷漠申购、赎回或调理请求且登记机构证据 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   （四）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后野心的基金份额净值为基准进 行野心； 持有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证据的份额先赎回，后证据的份额 后赎回，以确定所适用的赎回费率。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息裸露办法》的关系规矩在指定绪论上公告。   （五）申购与赎回的法式   投资东说念主必须根据销售机构规矩的法式，在灵通日的具体业务办理时辰内冷漠申购或赎 回的请求。   投资东说念主在申购基金份额时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资者在提交赎回 请求时，必须持有富饶的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的请求不成立。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理法律解释等在遵 守基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   基金管理东说念主应以交易时辰结果前受理灵验申购和赎回请求确今日动作申购或赎回请求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证据。T 日 提交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规 定的其他方式查询请求的证据情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回请求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购请求的证据 情况，投资东说念主应实时查询并妥善阁下正当权利。   基金管理东说念主在不违背法律律例的前提下，可对上述法式法律解释进行诊疗。基金管理东说念主应在 新法律解释脱手实施前依照《信息裸露办法》的关系规矩在指定绪论上公告。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项；投资东说念主托付申购款项，申购请求成立； 登记机构证据基金份额时，申购奏效。若申购资金在规矩时辰内未全额到账则申购不告捷。   基金份额持有东说念主递交赎回请求时，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资东说念主 赎回请求告捷后，基金管理东说念主将通过基金登记机构过甚关系基金销售机构在 T＋7 日(包括 该日)内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生大量赎回或基金合同载明的其他暂停 赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系要求处理。   遇交易所或交易市集数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东说念主及基金托管东说念主所能欺压的因素影响业务处理历程，则赎回款顺延至下一个服务日 划往基金份额持有东说念主的银行账户。基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办 理时辰进行诊疗，并提前公告。   （六）申购与赎回的数额限制   投资东说念主通过非直销销售机构初次申购的单笔最低名额为东说念主民币 10 元，追加申购单笔最            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 低名额为东说念主民币 10 元；投资东说念主通过基金管理东说念主直销中心柜台（面前仅对机构投资东说念主通达） 初次申购的单笔最低名额为东说念主民币 50，000 元，追加申购单笔最低名额是东说念主民币 1，000 元。 各销售机构对申购名额及交易级差有其他规矩的，需同期遵守该销售机构的关系规矩。（以 上金额均含申购费）         。   投资东说念主将当期分配的基金收益转购基金份额或接纳依期定额投资野心时，不受最低申 购金额的限制。   投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计持有份额暂不设上限限制，但本招募说明书另有 规矩及法律律例、中国证监会另有规矩的除外。   投资东说念主可将其通盘或部分基金份额赎回。基金份额单笔赎回或调理不得少于 10 份（如 该账户在该销售机构托管的本基金余额不及 10 份，则必须一次性赎回或转出基金通盘份额）                                           ； 若某笔赎回将导致投资东说念主在销售机构托管的基金余额不及 10 份时，基金管理东说念主有权将投资 东说念主在该销售机构托管的基金剩余份额一次性通盘赎回。各销售机构对赎回份额限制有其他 规矩的，需同期遵守该销售机构的关系规矩。 体规矩请参见更新的招募说明书或关系公告。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体规矩请参见更新的招募说明 书或关系公告。 数目限制。基金管理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息裸露办法》的关系规矩在指定绪论上公 告。   （七）基金的申购费和赎回费 金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东说念主承担。   本基金对通过直销中心柜台申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施远离的 申购费率。   特定投资群体指宇宙社会保障基金、照章缔造的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金野心筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一计 划以及蚁集野心）        ，以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住 房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型， 基金管理东说念主可将其纳入特定投资群体范围。            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   特定投资群体可通过本基金直销中心柜台申购本基金。基金管理东说念主可根据情况变更或 增减特定投资群体申购本基金的销售机构。   通过基金管理东说念主的直销中心柜台申购本基金的特定投资群体申购费率见下表：     申购金额 M（元）（含申购费）                 申购费率             M＜100 万                  0.15%             M≥500 万                1，000 元/笔   其他投资者申购本基金的申购费率见下表：     申购金额 M（元）（含申购费）                 申购费率             M＜100 万                  1.5%             M≥500 万                1，000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   本基金赎回费率见下表：         持随机辰（N）                     赎回费率              N＜7 日                   1.50%             N≥180 日                  0.00%   基金份额持有东说念主可将其持有的通盘或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。坚持有期少于 30 日（不含） 的基金份额持有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产；坚持有期在 30 日以上（含）且少于 日以上（含）且少于 180 日（不含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度总额的 50%计入基金 财产；其余用于支付市集扩充、注册登记费和其他手续费。             恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的关系规矩在指定绪论上公 告。 基金促销野心，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间， 基金管理东说念主不错对投资者开展不同的费率优惠行动。 订价机制，以确保基金估值的公说念性。舞动订价机制的具体处理原则与操作表率遵守关系法 律律例以及监管部门、行业自律法律解释规矩。   （八）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按履行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日基金 份额净值为基准野心，灵验份额单元为份。申购波及金额、份额的野心结果保留到少许点后 两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按履行证据的灵验赎回份额乘以请求当日基金 份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民币元，野心 结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日基金份额净值   例三：某投资东说念主（非特定投资群体）投资 100，000 元申购本基金，则对应的申购费率为   净申购金额=100，000/（1+1.5%）=98，522.17 元   申购用度=100，000-98，522.17=1，477.83 元   申购份额=98，522.17/1.0400=94，732.86 份   即：该投资东说念主投资 100，000 元申购本基金，可得到 94，732.86 份基金份额。   例四：某投资东说念主（特定投资群体）通过本基金管理东说念主的直销中心柜台投资 100，000 元申 购本基金，则对应的申购费率为 0.15%，假定申购当日基金份额净值为 1.0400 元，则其可得 到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.15%）=99，850.22 元   申购用度=100，000-99，850.22=149.78 元             恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   申购份额=99，850.22/1.0400=96，009.83 份   即：该投资东说念主投资 100，000 元申购本基金，可得到 96，009.83 份基金份额。   赎回金额的野心方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日基金份额净值×份额赎回费率   净赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度   例五：某投资东说念主赎回 10，000 份基金份额，假定该笔份额持有期限为 100 天，则对应的 赎回费率为 0.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元   净赎回金额 = 10，000×1.0160-50.80 ＝ 10，109.20 元   即：投资东说念主赎回本基金 10，000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元， 则其可得到的赎回金额为 10，109.20 元。   野心日基金份额净值=野心日基金资产净值/野心日基金总份额。   本基金份额净值的野心，保留到少许点后四位，少许点后第五位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后野心，并在 T+1 日内公告。 遇特别情况，经中国证监会同意，基金管理东说念主不错得当延迟野心或公告。   （九）申购和赎回的登记   正常情况下，投资者 T 日申购基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资者加多权益并办 理登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东说念主 T 日赎回基金告捷后，正常情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。   在不违背法律律例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时辰进行诊疗，基金管理东说念主 应于脱手实施前依照《信息裸露办法》的关系规矩在指定绪论上公告。   （十）大量赎回的认定及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金调理中转 出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调理中转入请求份额总额后的余额）跨越 前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的通盘赎回请求时，按正常赎回 法式实施。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有艰辛或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期 办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴荐脱期赎回或取消赎 回。遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到通盘赎回为止；遴荐取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回请求将被排除。脱期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到通盘 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回 处理。   （3）若本基金发生大量赎回，在单个基金份额持有东说念主的赎回请求跨越上一灵通日基金 总份额 10%的情形下，基金管理东说念主应当脱期办理赎回请求。基金管理东说念主只接受其基金总份额 以根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的 赎回请求一并办理。         对单个基金份额持有东说念主跨越基金总份额 10%以上的赎回请求脱期赎回。 脱期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净 值为基础野心赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止。脱期部分如遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被排除。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东说念主未能 赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生大量赎回，如基金管理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得跨越   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东说念主，说明关系处理方法，并在 2 日内在指定 绪论上刊登公告。   （十一）断绝或暂停申购、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的 申购请求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应 当选择暂停接受基金申购请求的要领。   （3）主要证券交易所交易时辰非正常停市，导致基金管理东说念主无法野心当日基金资产净         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 值。   （4）基金管理东说念主以为接受某笔或某些申购请求可能会影响或毁伤现有基金份额持有东说念主 利益时。   （5）请求跨越基金管理东说念主设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日 或单笔申购金额上限的。   （6）因港股通交易当日额度使用完毕而暂停或住手接受买入申报，或者发生证券交易 服务公司等机构认定的交易很是情况并决定暂停提供部分或者通盘港股通服务，或者发生 其他影响通过内地与香港股票市集交易互联互通机制进行正常交易的情形。   （7）基金资产规模过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或基金管理东说念主认定的其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。  （8）基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构、登记机构、支付结算机构等因很是情况 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。  （9）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者持有基金份额数的比 例达到或者跨越基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相闪避前述 50%比例要求 的情形。   （10）法律律例规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、           （2）、              （3）、                 （6）、                    （7）、                       （8）、                          （10）项情形之一且基金管理东说念主决定暂停 申购时，基金管理东说念主应当根据关系规矩在指定绪论上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购 请求被通盘或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除 时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不可支付赎回款项。   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的 赎回请求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当选择减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的要领。   （3）主要证券交易所交易时辰非正常停市，导致基金管理东说念主无法野心当日基金资产净 值。   （4）连气儿两个或两个以上灵通日发生大量赎回。   （5）接受赎回请求将影响或毁伤现有基金份额持有东说念主利益时。   （6）法律律例规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主赎回请求或减慢支付赎 回款项时，基金管理东说念主应报中国证监会备案。已证据的赎回请求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎回申         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 请东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的关系要求处 理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与排除。在暂停赎 回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规依期限内在指定绪论上刊登 暂停公告。   （2）基金管理东说念主不错根据暂停申购或赎回的时辰，依照《信息裸露办法》的关系规矩， 最迟于重新灵通日在指定绪论上刊登重新灵通申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在 暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新灵通的公告。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期             九、基金调理和依期定额投资野心   （一）基金调理   基金管理东说念主不错根据关系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调理业务，基金调理业务不错收取一定的用度，关系法律解释由基金管理 东说念主届时根据关系法律律例规矩及基金合同的约定制定并公告，并提前文书基金托管东说念主与相 关机构。   本基金于 2018 年 9 月 26 日起脱手办理基金调理业务，具体实施办法参见关系公告。   （二）依期定额投资野心   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资野心，具体法律解释由基金管理东说念主另施规矩。投 资东说念主在办理依期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金 管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资野心最低申购金额。   本基金于 2017 年 5 月 2 日起脱手办理依期定额投资业务，                                   具体实施办法参见关系公告。        恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期     十、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻   （一）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规矩的模范收取转托管费。具体办理方法参照《业务法律解释》的关系规矩以及各销售 机构的业务法律解释。   （二）基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关系法律律例过甚业务法律解释，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   （三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施 是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、 法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系府上，对于相宜条 件的非交易过户请求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。   （四）基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。        恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                    十一、基金的投资   （一）投资主义   力求把抓中国经济发展和结构转型环境下新兴产业的投资契机，通过前瞻性的研究布 局，在严格欺压投资组合风险并保持基金资产雅致的流动性的前提下，精选新兴产业过甚相 关行业中的优质企业进行投资，力争为基金份额持有东说念主提供恒久厚实的投资答复。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板过甚他 经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）                   、港股通标的股票、债券（包括国内照章刊行和 上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可调理债券、 可交换债、可分离交易可转债过甚他经中国证监会允许投资的债券或单子）、资产支持证券、 债券回购、银行进款、同行存单以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须相宜中国证监会关系规矩）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当法式后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 55-95%，其中投资于新兴产业 主题关系证券的资产不低于非现款基金资产的 80%。现款或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，其 他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩实施。   如法律律例或监管机构以后变更基金投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当法式后，不错作念出相应诊疗。   （三）投资策略   本基金为夹杂型证券投资基金，将接纳“从上至下”的策略进行基金的大类资产配置。 本基金主要通过定性与定量相诱惑的方法分析宏不雅经济走势、市集政策、利率走势、证券市 场估值水对等可能影响证券市集的弥留因素，对质券市集当期的系统性风险以及可料到的 翌日时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、 债券、现款等资产之间的配置比例、诊疗原则和诊疗范围，在保持总体风险水平相对厚实的 基础上，力争投资组合的厚实升值。   （1）新兴产业的界定   本基金所指的新兴产业是指跟着科研、工夫、工艺、居品、服务、营业模式以及管理 等方面的翻新和变革而产生和发展起来的新兴产业部门。当前所指的新兴产业主要包括：           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 新能源、节能环保、新能源汽车、信息产业、生物医药、国防军工、新材料、高端装备制 造、当代服务业及海洋产业等。本基金管理东说念主将重心投资新兴产业过甚高下流延迟产业的 关系个股，深入挖掘主题投资契机，共享这一投资机遇。  新兴产业一方面依靠坐褥力发展和工夫翻新的推动，同期还依托于现有产业的发展水 平，是一个动态诊疗、不竭更新的主张。翌日本基金将根据经济发展情况、社会生存习 惯、产业结构变迁、科技变革，以及国度的关系政策等因素，依期评估现有的行业、公司 是否可能在翌日成为经济增长能源，而且保持较高增速，动态诊疗新兴产业的范围。部分 传统行业如果能通过新的工夫、筹备方式或营业模式等的运用而得回新的成长能源，也将 被纳入本基金的新兴产业范围。  （2）行业配置策略  本基金的行业配置，起初是基于以上对新兴产业的界说确定属于新兴产业的行业，并 且，跟着工夫和经济的发展动态诊疗新兴产业的范围。本基金将研究社会发展趋势、经济 发展趋势、科学工夫发展趋势、浮滥者需求变化趋势，根据行业景气状态，新兴工夫、新 兴坐褥模式以及新兴营业模式等的训导度，在充分研讨估值的原则下，完毕不同行业的资 产配置。本基金提神分析宏不雅经济周期和经济发展阶段中不同的驱动因素，灵验诱惑国度 政策导向，分析各行业盈利周期、行业竞争力和行业估值水平，通过对以下各目的的深入 研究，动态诊疗股票资产在各细分子行业间的配置。  ①宏不雅经济对各行业的影响；  ②经济周期与行业发展的关系性；  ③行业自己的盈利周期。  ①国度产业政策对产业的接济立场；  ②国度产业政策对行业的限制情况。  ①行业的荟萃度及变化趋势；  ②相差入壁垒的强弱；  ③替代居品对行业的要挟；  ④高下流行业的景气度及议价智商。  本基金根据行业特性，通过横向全球估值比拟和纵向行业历史数据比拟，诱惑当前影 响该行业的特定因素，如成长性、市集情感等，确定行业合理估值。  （3）个股精选配置  本基金将在新兴产业范围下，通过定性分析与定量分析相诱惑的方法，精选具备较高           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 成长性的优质个股进行投资。本基金以为具有高成长性的新兴产业公司一般处于企业人命 周期前期的成恒久或者高速发延期，具有起初的营业模式、可不竭的研发智商、可欺压的 销售渠说念、爆发式增长的市集需求、渐渐完善的公司治理结构等特征，这类公司在特别的 居品或服务细分市集具有不可替代的竞争上风，并能带动一批下流企业共同成长，形成完 整的产业链条。  ①政策轨制  国度政策、行业政策的支持是新兴产业形成和发展的弥留推动因素。本基金将积极关 注国度政策、行业政策，尤其是与新兴产业的界定、支持关系的政策轨制，筛选重心获益 的行业和公司进行进一步的调研、分析。  ②营业模式  翻新的营业模式是新兴产业有别于传统行业的弥留特征。本基金将根据行业、企业特 点，分析营业模式优化对企业成长的孝敬，重心分析市集需求、高下流关系、竞争上风等 方面。  ③研发智商  对于以新工夫动作驱动因素而出生的新兴产业或行业，本基金将重心温煦其研发能 力。公司研发智商位居行业前线，大约根据市集需求变化不断对原有居品、原有服务等进 行改进，或者不断诱导新址品、新服务等，以保持或提高市集占有率和盈利智商。本基金 对公司研发智商的查考荟萃于分析其过往的研发插足，研发团队的厚实性，及已市集化的 研发后果对利润的孝敬度等。  ④管贤慧商  管贤慧商主要查考企业管理层对鼓动的使命感，管理层长效料理与激励机制的建立， 管理层的长期眼神及策略智商等定性目的。  前述定性分析筛选出的上市公司的可投资性都须经过下列定量目的评价进行进一步确 认。下述目的将通过企业财务申诉或行业研究员的展望得到。  ①盈利智商  新兴产业上市公司受益于行业成长，其盈利智商将能支持在厚实水平，并呈现一定的 飞腾趋势。盈利智商分析主要查考毛利率和净利率目的。本基金将对上市公司翌日毛利率 和净利率目的进行展望和趋势分析，遴荐受益于行业成长，盈利水巩固步提高的公司进行 投资。  ②成长性  新兴产业的形成和发展是一个较长的过程，其对经济社会发展的引颈带动作用也将逐 步体现。为此，本基金将调动分析近三年每股盈利的复合增长率和近三年主营业务收入复           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 合增长率目的的变化情况，分析上市公司的成长智商和成漫空间。   ①相对估值目的   相对估值目的用以判断新兴产业上市公司的估值险阻，以遴荐适合的买入时点。相对 估值目的如PE、PB、PEG响应了市集价钱、企业盈利或企业净资产和企业成长性之间的关 系。本基金将通过对相对估值目的的横向、纵向分析，遴荐估值位于合理区间下限的新兴 产业上市公司进行投资，动态构建资产组合。   ②流动性、换手率   本基金的投资限于具有雅致流动性的金融器用。进行股票资产配置时，本基金将查考 上市公司的流动性和换手率目的，参考基金的流动性需求，以镌汰股票资产的流动性风 险。   本基金将投资港股通，在上述个股投资策略下，比拟港股通个股与 A 股市集同类公司的 质地及估值水对等要素，优选具备质地优良、行业景气的公司进行重心配置。   本基金将根据本基金的投资主义和股票投资策略，诱惑对宏不雅经济状态、行业景气度、 公司竞争上风、公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，进行存托凭证的投资。   本基金的债券投资选择稳健的投资管理方式，得回与风险相匹配的投资收益，以完毕 在一定进度上闪避股票市集的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金通过对国表里 宏不雅经济态势、翌日市集利率趋势、收益率弧线变化趋势及市集信用环境变化地方等因素 进行概括分析，概括研讨不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因素，构建和诊疗固 定收益证券投资组合。在履行的投资运作中，本基金将运用久期欺压策略、收益率弧线策 略、类别遴荐策略、个券遴荐策略等多种策略，努力得回稳健的投资收益。   （1）久期配置策略   本基金将查考市集利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、国际收支等引起利率变 化的关系因素进行深入的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政 政策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对市集利率水柔顺收益率弧线翌日的变化趋势作念 出展望和判断，诱惑债券市集资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。   （2）收益率弧线策略   收益率弧线的体式变化是判断市集举座走向的依据之一， 本基金将据此诊疗组合长、 中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率弧线变化的展望， 当令接纳枪弹式、杠铃或 梯形策略构造组合，并进行动态诊疗。   （3）骑乘策略         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   本基金将接纳骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率弧线的分 析，在可选的主义久期区间买入期限位于收益率弧线较陡峻处右侧的债券。在收益率弧线 不变动的情况下，跟着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着陡峻的收益率弧线有较大幅 的下滑，从而得回较高的本钱收益；即使收益率弧线飞腾或进一步变陡，这一策略也大约 提供更多的安全边缘。   （4）息差策略   本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所得回的资金投资于债 券，利用杠杆放大债券投资的收益。   （5）类属配置策略   类属配置主要包括资产类别遴荐、各种资产的得当组合以及对资产组合的管理。本基 金通过情景分析和历史展望相诱惑的方法，“从上至下”在债券一级市集和二级市集，银行 间市集和交易所市集，银行进款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而 确定具有最优风险收益特征的资产组合。   （6）个券遴荐策略   对于国债、央行单子等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的 分析，展望翌日收益率弧线的变动趋势，概括研讨组合流动性决定投资品种；对于信用类 债券，本基金将根据刊行东说念主的公司布景、行业特性、盈利智商、偿债智商、流动性等因 素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资， 并选择漫步化投资策略，严格欺压组合举座的背信风险水平。   （7）信用债投资策略   信用债券相对央票、国债等利率居品的信用利差是本基金获取较高投资收益的开首， 本基金将在公司里面信用评级的基础上和里面信用风险欺压的框架下，积极投资信用债 券，获取信用利差带来的高投资收益。   （8）可调理债券投资策略   提神对可调理债券对应的基础股票的分析与研究，同期兼顾其债券价值和调理期权价 值，对那些有着较强的盈利智商或成长后劲的上市公司的可调理债券进行重心投资。本管 理东说念主将对可调理债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、成长 性、中枢竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判刊行公司的投资价值；基于对利率 水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判断其债券投资价值；接纳期权订价 模子，估算可调理债券的调理期权价值。概括以上因素，对可调理债券进行订价分析，制 定可调理债券的投资策略，精选财务稳健、信用背信风险小的可调理债券进行投资。   资产支持证券主要包括资产典质贷款支持证券（ABS）、住房典质贷款支持证券 （MBS）等证券品种。本基金将重心对市集利率、刊行要求、支持资产的组成及质地、提            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助 接纳蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支持证券的相对投资价值并作念出相应的投 资决策。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和交易方式的翻新等，基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适 当法式后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （四）投资决策依据及法式   以《基金法》、         《运作办法》及基金合同、公司法律解释等法律律例为决策依据，并以齰舌基 金份额持有东说念主利益动作最高准则。工夫层面而言，决策依据具体包括研究部门及投资部门对 宏不雅政事经济、证券市集行业、板块、重心投资品种等不同档次的研究后果；风险测算申诉； 市集发达及反馈等。  （1）投资决策委员会根据关系部门提供的资产配置有筹画、研究分析申诉和风险评估与绩 效评价申诉等府上制定举座投资策略。  （2）研究部根据自身以过甚他研究机构的研究后果，构建股票备选库，对拟投资对象进 行深入研究并不竭追踪调研，提供个股、债券决策支持。  （3）投资部和研究部依期或不依期召开联合会议进行交流调换，研讨投资策略、调研计 划及后果等，为投资决策委员会提供支持。  （4）基金司理根据投资决策委员会的诱惑意见，诱惑研究部对质券市集、上市公司的分 析，拟订所辖基金的具体投资野心，包括：资产配置、行业配置、重仓个股投资有筹画。遐想 和诊疗投资组合需要研讨的因素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限 制和比例限制；研究员的投资建议；基金司理的寂寥判断；风险评估小组的建议等。  （5）投资决策委员会对基金司理提交的有筹画进行论证分析及审批，并形成决策纪要。  （6）根据决策纪要，基金司理构造具体的投资组合及操作有筹画，交由荟萃交易部实施。  （7）荟萃交易部按关系交易法律解释实施，并将关系信息反馈基金司理。  （8）基金绩效评估及风险管理东说念主员依期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综 合评估意见和改进有筹画。  （9）风险管理部对识别、留心、欺压基金运作各个门径的风险全面负责，尤其重心温煦 基金投资组合的风险状态；基金绩效评估及风险管理东说念主员重心欺压基金投资组合的市集风 险和流动性风险。监察稽核部亦根据自身职能对投资各门径的风险进行管理和监控。   （五）功绩比拟基准   中证新兴产业指数收益率×50%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×25%+中证全 债指数收益率×20%＋金融机构东说念主民币活期进款基准利率（税后）×5%            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   本基金股票部分主要投资于新兴产业过甚关系行业的企业。中证新兴产业指数由中证 指数有限公司编制，精选了在上海证券交易所和深圳证券交易所中上市的规模大、流动性 好的100家新兴产业公司动作样本，大约概括响应沪深证券市聚积新兴产业公司的举座表 现。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市聚积的50家上市股票为成份 股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价幅趋势最有影响的一 种股价指数。本基金遴荐该指数来揣度港股投资部分的绩效。   中证全债指数是中证指数有限公司编制的概括响应银行间债券市集和沪深交易所债券 市集的跨市集债券指数。该指数的样本由银行间市集和沪深交易所市集的国债、金融债券及 企业债券组成，中证指数有限公司逐日野心并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性 目的。该指数的一个弥留特性在于对很是价钱和无价情况下使用了模子价，能更为信得过地反 映债券的履行价值和收益率特征，适协调为本基金债券投资的比拟基准。   如果指数编制单元住手野心编制以上指数或更正指数称号、或今后法律律例发生变化， 或者有更泰斗的、更能为市集无边接受的功绩比拟基准推出，或者是市集上出现愈加适合用 于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，按关系监管 部门要求履行关系手续后，报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，无需召开基 金份额持有东说念主大会。如果本基金功绩比拟基准所参照的指数在翌日不再发布时，基金管理东说念主 不错与基金托管东说念主协商一致的情况下，按关系监管部门要求履行关系手续后，依据齰舌基金 份额持有东说念主正当权益的原则，登第相似的或可替代的指数动作功绩比拟基准的参照指数，而 无需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒体公告。   （六）风险收益特征   本基金为夹杂型基金，属于中高风险收益的投资品种，表面上其预期风险和预期收益水 平低于股票型基金，高于债券型基金、货币市集基金。   本基金可通过关系股票市集交易互联互通机制投资于香港证券市集，除了需要承担与 境内证券投资基金肖似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临港股通机制下 因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易法律解释等各别带来的独到风险。   （七）投资谢却行径与限制   为齰舌基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩谢却的其他行动。   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 55-95%，投资于本基金界说的“新兴产 业”范围内的证券不低于非现款基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不得包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 并野心）    ，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的通盘基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香 港同期上市的，A+ H 股合并野心）                  ，不跨越该证券的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越该基金资产净值的 15％， 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合本项所规矩比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金管理东说念主管理的通盘灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的依期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的通盘投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公 司可流通股票的 30%；   （7）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支持证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （8）本基金持有的通盘资产支持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （9）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支持证券的比例，不得跨越该资产支持 证券规模的 10％；   （10）本基金管理东说念主管理的通盘基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支持证券，不得 跨越其各种资产支持证券所有规模的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净 值的 40%；本基金在宇宙银行间同行市聚积的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （14）基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；      （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；      （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境内上市交 易的股票合并野心；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、        （5）          、（11）、               （15）条外，因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动、 申购或赎回数额较大及港股通额度已满等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜 上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特 殊情形除外。法律律例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。 或者与其有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要关联交易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，遵守基金份额持有东说念主利益优先的原 则，留心利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。关系 交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与裸露。紧要关联交易应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 关系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、谢却行径或关联交易规矩进行变更的，本 基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律律例或监管 部门规矩径直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额持有东说念主大会审议。   （八）基金管理东说念主代表基金阁下所投资证券产生权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益。 欠妥利益。   （九）基金的投资组合申诉   本投资组合申诉所载数据放置日为 2023 年 12 月 31 日，本申诉中所列财务数据未经审 计。             恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                                                   占基金总资产的  序号               名堂              金额（元）                                                    比例（%）       其中：股票                       32，629，751.94        92.22       其中：债券                                  -               -       资产支持证券                                 -               -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                      -               - （1）申诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                   占基金资产净值  代码             行业类别             公允价值（元）                                                    比例(%)  A    农、林、牧、渔业                               -                -  B    采矿业                          1，040，585.00            2.96  C    制造业                         28，434，533.34        81.01  D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                       -                -  E    建筑业                                    -                -  F    批发和零卖业                                 -                -  G    交通运载、仓储和邮政业                   662，184.00             1.89  H    住宿和餐饮业                                 -                -  I    信息传输、软件和信息工夫服务业              2，492，449.60            7.10  J    金融业                                    -                -  K    房地产业                                   -                -  L    租借和商务服务业                               -                -  M    科学研究和工夫服务业                             -                -  N    水利、环境和寰球设施管理业                          -                -  O    住户服务、修理和其他服务业                          -                -  P    培植                                     -                -  Q    卫生和社会服务                                -                -  R    文化、体育和文娱业                              -                -  S    概括                                     -                -       所有                          32，629，751.94        92.97            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 （2）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   无。                                            公允价值          占基金资产净  序号    股票代码     股票称号      数目（股）                                             （元）          值比例（％）   无。   无。   无。   无。   无。   ①申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细   无。   ②本基金投资股指期货的投资政策   本基金本申诉期未投资股指期货。   ①本期国债期货投资政策   本基金本申诉期未投资国债期货。   ②申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   无。   ③本期国债期货投资评价             恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   本基金本申诉期未投资国债期货。   ①本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到访谒以及处罚的情况的说明   本基金投资的前十名证券的刊行主体在本申诉期内莫得出现被监管部门立案访谒，或 在申诉编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。   ②基金投资的前十名股票超出基金合同规矩的备选股票库情况的说明   申诉期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票库。   ③其他资产组成  序号                称号                   金额（元）   ④申诉期末持有的处于转股期的可调理债券明细   无。   ⑤申诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   无。   ⑥投资组合申诉附注的其他笔墨描写部分   由于四舍五入原因，分项之和与所有可能有尾差。              恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                              十二、基金的功绩   基金管理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日发达。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   基金合同奏效日为 2017 年 4 月 1 日，基金合同奏效以来（放置 2023 年 12 月 31 日）的 投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：                                                          功绩比                                   份额净          功绩比                         份额净                              较基准                                   值增长          较基准         阶段              值增长                              收益率     ①－③       ②－④                                   率模范          收益率                          率①                              模范差                                   差②             ③                                                           ④           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                     十三、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂寥。   （四）基金财产的支持和贬责   本基金财产寂寥于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产阁下请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章排除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务 不得相互抵销。        恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                 十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易阵势的交易日以及国度法律律例规矩需要对 外裸露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   （三）估值原则   对于存在活跃市集的情况下，以活跃市集上未经诊疗的报价动作计量日的公允价值；对 于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行诊疗以确定计量日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则接纳估值工夫确定其公允价值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资 品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱。   （2）在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（法律律例另有规矩的除外）， 登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）交易所上市交易的可调理债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘价或 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变 化的，接纳估值工夫确定公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。交易所上 市的资产支持证券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公诱导行未上市的股票和债券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公诱导行有明确锁依期的股票，合并股票在交易所上市后，按交易所上市的 合并股票的估值方法估值；非公诱导行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关系规 定确定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值。   如本基金投资股票市集交易互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市的股票，波及 关系货币对东说念主民币汇率的，届时根据关系法律律例及监管机构的要求确定汇率开首，如法 律律例及监管机构无关系规矩，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定本基金的估值汇 率开首。   对于按照中国法律律例和基金投资股票市集交易互联互通机制波及的境应酬易阵势所 在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税 收规矩诊疗或其他原因导致基金履行交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在关系 税金诊疗日或履行支付日进行相应的估值诊疗。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 订价机制，以确保基金估值的公说念性。舞动订价机制的具体处理原则与操作表率遵守关系法 律律例以及监管部门、行业自律法律解释规矩。 规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及关系 法律律例的规矩或者未能充分齰舌基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据关系法律律例，基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的野心 结果对外赐与公布。           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （五）估值法式 量野心，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个服务日野心基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值弊端的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、得当、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生弊端时，视为估值弊端。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪戾酿成估值弊端，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的使命东说念主应当对由于该 估值弊端遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值弊端处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据野心差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值弊端使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端使命方承担；由于估值弊端使命方未 实时更正已产生的估值弊端，给当事东说念主酿成损失的，由估值弊端使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值弊端使命方还是积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有富饶的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值弊端使命方支吾更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值弊端已得到更正。   （2）估值弊端的使命方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，而且仅对 估值弊端的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弊端而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值弊端 使命方仍支吾估值弊端负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不通盘返还欠妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端使命方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果 得回欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回 的抵偿额加上还是得回的欠妥得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值弊端 使命方。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （4）估值弊端诊疗接纳尽量复原至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。   估值弊端被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值弊端发生的原因确定 估值弊端的使命方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弊端酿成的损失进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弊端的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值弊端的更正向关系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值野心出现弊端时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的要领羁系损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主；弊端 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主应当暂 停估值的；   （八）基金净值的证据   用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责野心，基金托管 东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日交易结果后野心当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心结果复核证据后发送给基金管理东说念主， 由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   （九）特别情况的处理 金资产估值弊端处理。 弊端，或国度司帐政策变更、市集法律解释变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主 和基金托管东说念主固然还是选择必要、得当、合理的要领进行查验，但未能发现弊端的，由此造        恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 成的基金资产估值弊端，基金管理东说念主和基金托管东说念主受命抵偿使命。但基金管理东说念主、基金托管 东说念主应当积极选择必要的要领摒除或松开由此酿成的影响。           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                   十五、基金的收益分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指放置收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分配方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金资产；      在不违背法律律例规矩与基金合同约定且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的 前提下，基金管理东说念主可与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行得当法式后酌情调 整以上基金收益分配原则，此项诊疗不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前 在指定绪论公告。   （四）收益分配有筹画   基金收益分配有筹画中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配有筹画确凿定、公告与实施   本基金收益分配有筹画由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定绪论公 告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润野心截止日）的时辰不得跨越 15 个服务日。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额        恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的野心方法，依照《业务法律解释》实施。          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                    十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的野心方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金资产中一次性支付给基金管理东说念主。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的野心方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金资产中一次性支付给基金托管东说念主。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“     （一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关系律例及相应条约规矩，按 用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）与基金销售关系的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、野心公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 书“八、基金份额的申购、赎回”中的“                  （七）基金的申购费和赎回费”与“（八）申购和赎 回的数额和价钱”中的关系规矩。   （四）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   （五）税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                十七、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度裸露； 按照关系规矩编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 格的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定绪论公告。          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                  十八、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息裸露办法》、                                    《基金合同》 过甚他关系规矩。关系法律律例对于信息裸露的裸露方式、登载绪论、报备方式等规矩发生 变化时，本基金从其最新规矩。   （二）信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律律例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律、行政 律例和中国证监会的规矩裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确性、无缺性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予裸露的基金信息通过中 国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”                       ）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”   ）等绪论裸露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开裸露的信息府上。   （三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开裸露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息裸露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金居品府上提要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的法律解释及具体法式，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地裸露影响基金投资者决策的通盘事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东说念主 服务等内容。      《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 当在三个服务日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金管理东说念主不再更新基金招 募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产支持及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概若是基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上提要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金居品府上提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点。基金居品府上提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金收场运 作的，基金管理东说念主不再更新基金居品府上提要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》摘记登载在指定绪论上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》                                        、 基金托管条约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说 明书确当日登载于指定绪论上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定绪论上登载《基金合同》奏效 公告。   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露灵通日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的野心方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在指定网站上，并将年度申诉指示性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务司帐报            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 告应当经过具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在指定网站上，并将中期申诉指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起十五个服务日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申诉指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   本基金应当在基金年度申诉和中期申诉中裸露基金组结伴产情况过甚流动性风险分析 等。如申诉期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者跨越基金总份额 20%的情形，为 保障其他投资者权益，基金管理东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉文献中 “影响投资者决策的其他弥留信息”项下裸露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、 申诉期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特别情形除外。   本基金发生紧要事件，关系信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）收场《基金合同》、基金计帐；   （3）调理基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主理有百分之五以上股权的鼓动、变更基金管理东说念主的履行欺压东说念主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十；   （11）基金管理东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变 动跨越百分之三十；   （12）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （13）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到重            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 大行政处罚、刑事处罚；   （14）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、履行欺压 东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （15）基金收益分配事项；   （16）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费 率发生变更；   （17）基金份额净值计价弊端达基金份额净值百分之零点五；   （18）本基金脱手办理申购、赎回；   （19）本基金发生大量赎回并脱期办理；   （20）本基金连气儿发生大量赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项；   （21）本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；   （22）发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （23）接纳舞动订价机制进行估值；   （24）基金信息裸露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球绪论中出现的或者在市集奥秘传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相 关信息裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开长远，并将关系情况立即申诉中国证 监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   若本基金投资了资产支持证券，需按照律例要求在季度申诉、中期申诉、年度申诉等定 期申诉和招募说明书（更新）等文献中裸露资产支持证券的交易情况。基金管理东说念主应在基金 年度申诉及中期申诉中裸露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产 的比例和申诉期内整个的资产支持证券明细；在基金季度申诉中裸露其持有的资产支持证 券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前 10 名资产支持证券明细。  基金管理东说念主应当在基金年度申诉、中期申诉和季度申诉等依期申诉和招募说明书（更 新）等文献中按那时灵验的法律律例或监管机构的要求裸露港股通标的股票的投资情况。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地和香港股票市集交易互联互通机制投资香 港股票市集的信息裸露另有规矩的，从其规矩。   本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市交易的股票实施。   （六）信息裸露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息裸露内容 与阵势准则等律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期申诉、更新 的招募说明书、基金居品府上提要、基金计帐申诉等公开裸露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关系报送 信息的信得过、准确、无缺、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定绪论上裸露信息外，还不错根据需要在其他寰球 绪论裸露信息，然则其他寰球绪论不得早于指定绪论裸露信息，而且在不同绪论上裸露合并 信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》收场后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息裸露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律法律解释的关系规矩。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                       十九、风险揭示   （一）市集风险   本基金主要投资于内地和香港证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、 投资者感情和交易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产 生风险。主要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致市集价钱波动而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   利率风险主若是指因金融市集利率的波动而导致证券市集价钱和收益率变动的风险。 利坦直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金为夹杂型基金， 可投资于股票和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货扩展，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货扩展对消，从而影响基 金资产的履行收益率。   上市公司的筹备状态受多种因素的影响，如管贤慧商、行业竞争、市集长进、工夫更新、 新址品研究诱导等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹备不善，其股 票价钱可能着落，或者大约用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过 投资各种化来漫步这种非系统风险，但不可透顶幸免。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、单子刊行主体、进款银行信用状态可能恶化而可能产生的到期不 能兑付的风险。   （三）流动性风险   基金的流动性风险主要表当今两方面：一是基金管理东说念主建仓时或为完毕收益而进行组 合诊疗时，可能由于市集流动性相对不及而无法按预期的价钱将股票、债券或其他资产买进 或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金管理东说念主的现款支付出现艰辛，被动在不得当的价钱 大量抛售股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   本基金的流动性风险评估情况及流动性风险管理器用如下：         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”章节。   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、债券、资产支持证券、 债券回购、同行存单、银行进款等。以上投资标的均存在表率的交易阵势，运作时辰较长， 市集透明度高，正常情况下，标的资产大约实时变现，保证基金大约抖擞投资者赎回要求。 极点情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时 收到赎回款项。当碰到极点情况时，基金管理东说念主会按照基金合同及关系法律律例要求，实时 启动流动性风险支吾要领，保护基金投资者的正当权益。   本基金将积极把抓市集的投资契机，对各个行业的发展趋势和发展阶段进行预期，确 认阶段性的行业配置。本基金接纳从上至下策略，基于对宏不雅经济发展形势以及行业动态的 判断，天真诊疗行业配置，不以投资于某单一改行径投资主义，行业漫步度较高，受到单一 行业流动性风险的影响较小。   本基金根据法律律例对流动性受限资产的投资进行了严格的限制，以镌汰基金的流动 性风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越基金资产净值的 15%。本基 金大部分基金资产投资于 7 个服务日可变现资产，包括可在交易所、银行间市集正常交易的 股票、债券、非金融企业债务融资器用及同行存单，7 个服务日内到期或可支取的逆回购、 银行进款，7 个服务日内大约证据收到的各种应收款项等，上述资产流动脾气况雅致。   总而言之，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性雅致，流动性风险相对可控。   当本基金出现大量赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主协商一致 后，将运用多种流动性风险管理器用对赎回请求进行限定诊疗，以支吾流动性风险，保护基 金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）脱期办理大量赎回请求；   （2）暂停接受赎回请求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他要领。   具体要领，详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”中“                               （十）大量赎回的认 定及处理方式”的关系内容。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律 律例及基金合同的约定，概括运用各种流动性风险管理器用，对赎回请求等进行限定诊疗， 动作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助要领，包括但不限于：   （1）脱期办理大量赎回请求   具体要领，详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”中“                               （十）大量赎回的认          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 定及处理方式”的关系内容。   （2）暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项   上述具体要领，详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”中“                                 （十一）断绝或 暂停申购、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理”的关系内容。   （3）收取短期赎回费   坚不竭持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5％的赎回费，并将上述赎回费全额计 入基金财产。   （4）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50％以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值 工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当暂 停基金估值，并选择减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回请求的要领。   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可在履行得当法式后，接纳舞动订价 机制，以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作表率遵守关系法律律例以及监管部门、 行业自律法律解释规矩。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时抖擞整个投资者的赎回请求，投资者收 到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   （四）管理风险 其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。  （五）操作风险   基金的关系当事东说念主在各业务门径的操作过程中，可能因里面欺压不到位或者东说念主为因素 酿成操作不实或违背操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易弊端和诈骗等。   此外，在灵通式基金的后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影响交易的 正常进行以致导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管理东说念主、基金 托管东说念主、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。   （六）本基金的独到风险   本基金为夹杂型基金，资产配置策略对基金的投资功绩具有较大的影响。在类别资产配 置中可能会由于市集环境、公司治理、轨制确立等因素的不同影响，导致资产配置偏离优化 水平，为组合绩效带来风险。   基金称号仅标明本基金不错通过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投资比例 会根据市集情况、投资策略等发生较大的诊疗，存在不合港股进行投资的可能。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   本基金为新兴产业主题型基金，投资标的高度荟萃于主义主题范围内的证券，故基金业 绩发达除了受到股票和债券市集总体景气度的影响外，也很猛进度上取决于主题投资契机 的不竭性和标的证券的翌日发达，可能与市集总体发达有在较大的各别。   （1）港股交易失败或交易中断的风险   本基金可通过港股通投资于港股，在内地与香港股票市集交易互联互通机制下，港股 通交易存在逐日额度限制，本基金可能濒临逐日额度不及而交易失败的风险。若香港联交 所与内地交易所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和排除申报的交易中断风险。   （2）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在交易时辰内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖 出参考汇率，并未便是最驱逐算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限使命公 司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔交易，确定交易履行适用的结算汇 率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失。   （3）境外市集的风险 象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断诊疗，这些限制因素的变 化可能对本基金进入或退出当地市集酿成缺乏，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生 径直或转折的影响。 限于如下特别风险：   ①香港市集实行T+0反转交易，且证券交易价钱并无涨跌幅高下限的规矩，因此逐日 涨跌幅空间相对较大，港股股价可能发达出比A股更为剧烈的股价波动。   ②只须内地与香港两地均为交易日且大约抖擞结算安排的交易日才为港股通交易日， 因此在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交易，港股不可实时卖出，可能带来 一定的流动性风险。   ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规矩的其他情形时，联交所将可能停市，投资 者将濒临在停市期间无法进行交易的风险；出现内地证券交易服务公司认定的交易很是情 况时，将可能暂停提供部分或者通盘港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行 港股通交易的风险。   ④投资者因港股通股票权益分拨、调理、上市公司被收购等情形或者很是情况，所取 得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，交易所另有 规矩的除外；因港股通股票权益分拨或者调理等情形取得的联交所上市股票的认购权利在        恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调理或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入 或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的， 以投票截止日的持有动作野心基准；投票数目超出持稀有量的，按照比例分配持有基数。 以上所述因素可能会给本基金投资带来特别交易风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗费的风险，以及与存托凭 证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享 有权利等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、阁下表决权等方面的 特别安排可能激勉的风险；存托条约自动料理存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托 凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不竭信息裸露监管方面与境内可能存在各别的风险；境 表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （七）其他风险 构无法正常服务，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损的风险。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期         二十、基金合同的变更、收场与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 奏效后两日内在指定绪论公告。   （二）《基金合同》的收场事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当收场： 连续的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》收场情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）计帐用度         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有筹画，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期货关系业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉指示性公 告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期               二十一、基金合同的内容摘记  一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （一）基金份额持有东说念主的权利与义务          、 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息府上；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。          、 于：  （1）负责阅读并着力《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温煦基金信息裸露，实时阁下权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》收场的有限使命；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东说念主的权利与义务           《运作办法》过甚他关系规矩，基金管理东说念主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寥运用并管理基金 财产；         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要要领保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分配有筹画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调理请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司阁下鼓动权利，为基金的利益阁下因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益阁下诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜关系法律、律例的前提下，制订和诊疗关系基金认购、申购、赎回、调理、 非交易过户等业务法律解释；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他关系规矩，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂寥，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择得当合理的要领使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩野心并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他关系规矩，履行信息裸露及申诉义务；   （12）保守基金营业奥密，不表露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东说念主表露，但向监 管机构、司法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有筹画，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关系规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时辰发出，而且保证投资者 大约按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临罢了、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益阁下诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可奏效，基金 管理东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过甚他关系规矩，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全支持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户、为基金办理证券交易资金 计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他关系规矩，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以敦朴信用、勤奋尽责的原则持有并安全支持基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业阵势，配备富饶的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寥；对 所托管的不同的基金分别成就账户，寂寥核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）支持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥密，除《基金法》                    、《基金合同》过甚他关系规矩另有规矩外，在 基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东说念主表露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等 外部专科看护人提供的除外；          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （8）复核、审查基金管理东说念主野心的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说明基金管理 东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管理东说念主有未实施《基 金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择了得当的要领；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系府上 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关系规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临罢了、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而受命；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法式和法律解释   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会另有规矩的除外：   （1）收场《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （4）调理基金运作方式；   （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法式；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、           《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，在法律律例和《基金合同》 规矩的范围内诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，在法律律例规矩或中国证监 会许可的范围内基金推出新业务或服务；   （6）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷漠书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 冷漠书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书 冷漠提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并文书基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵略。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 额持有东说念主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选择的具体通讯方式、托福的公证机关过甚接洽方式和接洽东说念主、表决 意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式及法律律例、中国证监会允          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进 行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主理有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明相宜法律律例、                          《基金合同》和会议文书的规矩， 而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 载明的阵势在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以书面或公告 载明的方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公布关系 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念主理 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明相宜法律律例、                              《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。   基金份额持有东说念主大会应当有代表二分之一以上（含二分之一）基金份额的持有东说念主参加， 方可召开。   参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于上述规矩比例的，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东说念主参加，方可召开。            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 决的，授权方式不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定 并在会议文书中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会酌量的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召汇注议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主理东说念主按照下列第七条规矩法式确定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以至极决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、收场《基金合同》           、与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄说明，不然提交相宜会议通 知中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文书规矩的 表决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表 决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金 份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当就地公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议，自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定绪论上公告。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有 料理力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等 规矩，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系内容被取消或变更的， 基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   三、基金合同肃清和收场的事由、法式以及基金财产计帐方式   （一）     《基金合同》的收场事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当收场： 连续的；   （二）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》收场情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有筹画，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期货关系业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉指示性公 告登载在指定报刊上。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议贬责方式   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同关系的争议，基金合同当事东说念主 应尽量通过协商、融合阶梯贬责。不肯或者不可通过协商、融合贬责的，任何一方均有权将 争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲 裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有料理力，仲裁 用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续诚挚、勤奋、尽责地履行基金 合同规矩的义务，齰舌基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公阵势 和营业阵势查阅。           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                 二十二、基金托管条约的内容摘记   一、托管条约当事东说念主  （一）基金管理东说念主   称号：恒生前海基金管理有限公司   注册地址：深圳市前海深港协调区南山街说念前海大路前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001   办公地址：深圳市前海深港协调区南山街说念前海大路前海嘉里商务中心 T2 写字楼 1001   邮政编码：518048   法定代表东说念主：刘宇   成立日历：2016 年 07 月 01 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可2016 1297 号   组织阵势：有限使命公司   注册本钱：50，000 万元东说念主民币   存续期间：不竭筹备   筹备范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其 他业务。  （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时辰：2009 年 1 月 15 日   基金托管经验批准文号：中国证监会证监基字199823 号   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913 号   注册本钱：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：不竭筹备   筹备范围：接管公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供支持箱服务；代理资金计帐；各种汇兑业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有 价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信访谒、咨         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 询、见证业务；企业、个东说念主财务看护人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券 投资托管业务；代理灵通式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖居品 交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。基金合同明确约定基金投经验调或证券遴荐模范的，基金管理东说念主应按照基 金托管东说念主要求的阵势提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用关系工夫系统，对 基金履行投资是否相宜基金合同对于证券遴荐模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进 行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板过甚他 经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）                   、港股通标的股票、债券（包括国内照章刊行和 上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可调理债券、 可交换债、可分离交易可转债过甚他经中国证监会允许投资的债券或单子）、资产支持证券、 债券回购、银行进款、同行存单以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 (但须相宜中国证监会关系规矩)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当法式后， 不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的比例为 55-95%，其中投资于新兴产业 主题关系证券的资产不低于非现款基金资产的 80%。现款或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，其 他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩实施。   如法律律例或监管机构以后变更基金投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当法式后，不错作念出相应诊疗。   （二）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督： 范围内的证券不低于非现款基金资产的 80%； 不得包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 野心）   ，其市值不跨越基金资产净值的 10％；             恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 （合并家公司在境内和香港同期上市的，A+ H 股合并野心），不跨越该证券的 10％； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不相宜 本项所规矩比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 以及处于灵通期的依期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公 司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的通盘投资组合持有一 家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%； 的 10％； 券规模的 10％； 各种资产支持证券，不得跨越其各种资产支持证券所有规模的 10％； 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评级申诉讦布之日起 3 个月 内赐与通盘卖出； 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%；本基金在宇宙银行间同行市聚积的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期； 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 股票合并野心；   除第 2、5、11、15 条外，因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动、申购或赎 回数额较大及港股通额度已满等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规矩 的投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特别情形 除外。法律律例或监管部门另有规矩的，从其规矩。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。法律律例或监管部门另有 规矩的，从其规矩。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。   （三）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及基金合同的约定，对本条约第十五条第十 一项基金投资谢却行径进行监督。   根据法律律例关系基金从事的关联交易的规矩，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前相互 提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他紧要横暴关系的公司名单过甚更新，并 以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的信得过性、无缺性、全面性。基金管理 东说念主有使命支持信得过、无缺、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金 管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时证据已著名单的变更。如果基金托管东说念主在 运作中严格遵守了监督历程，基金管理东说念主仍违章进行关联交易，并酿成基金资产损失的，由 基金管理东说念主承担使命，基金托管东说念主有权向中国证监会申诉。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、履行欺压东说念主或者 与其有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，遵守基金份额持有东说念主利益优先的原则，防 范利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。关系交易必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与裸露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经磨蹭遴荐的、 本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金 管理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据市集情况 需要临时诊疗银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明原理，在与交易敌手发生 交易前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商贬责。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被确 认诊疗的名单脱手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易， 仍应按照条约进行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信欺压，按银行间债券市集的交易 法律解释进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承 担交易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定 的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 由此酿成的任何损构怨使命。   （五）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金管理东说念主投资进款 银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东说念主应根据法律律例的规矩及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎遴荐进款银行，作念好风险欺压；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值野心、 基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将不实的功绩发达数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后立即申诉中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资流通受限证 券进行监督。 关问题的文书》等关系法律律例规矩。 司证券刊行管理办法》表率的非公诱导行股票、公诱导行股票网下配售部分等在刊行时明确 一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 轨制、流动性风险欺压预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险欺压轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事认知过之后，基金管理东说念主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 关流通受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                               ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明文献复印件、基金管理东说念主与承销商签订的 销售条约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时辰文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、无缺。 变化导致基金管理东说念主的具体投资行径可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东说念主有权要求 基金管理东说念主对该风险的摒除或留心要领进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管 东说念主经事前书面文书基金管理东说念主，有权断绝实施其关系指示。因断绝实施该指示酿成基金财产 损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权申诉中国证监会。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 东说念主大约正常查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的损失或 基金托管东说念主无法安全支持基金财产的使命与损失，由基金管理东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东说念主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托 管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作中违背法律 律例和基金合同的规矩，应实时以书面阵势文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配 合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文书后应鄙人一服务日前实时查对并 以书面阵势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对文书 事项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易法式还是 奏效的投资指示违背法律、行政律例和其他关系规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即 文书基金管理东说念主，并申诉中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管条约 对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管理东说念主应在规矩时辰内恢复并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报 送基金监督申诉的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关系数据府上和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违章行径，应实时申诉中国证监会，同期文书 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管理东说念主无正大原理，断绝、壅塞 对方根据本条约规矩阁下监督权，或选择拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东说念主冷漠告戒仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全支持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主野心的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关系信息裸露和监督基金投资运 作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实施或无故延迟实施基金管理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本条约过甚他关系规矩时，应实时以书面阵势文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面阵势给基金管理东说念主发出回函，说明违章原         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对 文书县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径， 包括但不限于：提交关系府上以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和信得过性，在规矩时辰 内恢复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行径，应实时申诉中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东说念主无正大原理，断绝、壅塞 对方根据本条约规矩阁下监督权，或选择拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管理东说念主冷漠告戒仍不改正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。   四、基金财产的支持   （一）基金财产支持的原则 令，基金托管东说念主不得自走运用、贬责、分配基金的任何财产。 整与寂寥。 如有特别情况两边可另行协商贬责。 期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管 理东说念主选择要领进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 持有东说念主东说念主数相宜《基金法》            、《运作办法》等关系规矩后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规矩时辰内，礼聘具有从事证券相 关业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理          恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主支持和使用。本基 金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行动。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行动。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐服务，基金管 理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩实施。 用由基金管理东说念主负责。 账户的开设、使用的，按关系规矩开设、使用并管理；若无关系规矩，则基金托管东说念主应当比 照并着力上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银 行间市集计帐所股份有限公司的关系规矩，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公 司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主 条约。   （六）其他账户的开立和管理 管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关系法律解释使用并管理。            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的支持   基金财产投资的关系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善 支持，支持凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主 的指示办理。属于基金托管东说念主履行灵验欺压下的什物证券在基金托管东说念主支持期间的损坏、灭 失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构履行灵验欺压 的证券不承担支持使命。   （八）与基金财产关系的紧要合同的支持   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金关系的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金 托管东说念主支持。除条约另有规矩外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关系的紧要合同期应保 证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原 件。紧要合同的支持期限为基金合同收场后 15 年。   五、基金资产净值野心与复核   （一）基金资产净值的野心及复核法式   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额后得到的基金份额的资产净值。基 金份额净值的野心，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基 金财产。国度另有规矩的，从其规矩。   每服务日野心基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。   基金管理东说念主每服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和关系法律律例的规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法和特别情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值                     ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱。                                       ，选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按 最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化 的，接纳估值工夫确定公允价值。 的资产支持证券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应辞别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公诱导行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关系规矩 确定公允价值。   （3）宇宙银行间债券市集交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，接纳第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）合并债券或股票同期在两个或两个以上市集交易的，按债券或股票所处的市集分 别估值。   （5）持有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （6）汇率   如本基金投资股票市集交易互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市的股票，波及 关系货币对东说念主民币汇率的，届时根据关系法律律例及监管机构的要求确定汇率开首，如法律 律例及监管机构无关系规矩，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定本基金的估值汇率 开首。   （7）税收   对于按照中国法律律例和基金投资股票市集交易互联互通机制波及的境应酬易阵势所 在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 规矩诊疗或其他原因导致基金履行交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在关系税           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 金诊疗日或履行支付日进行相应的估值诊疗。   （8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （9）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错在履行得当法式后，接纳摆 动订价机制，以确保基金估值的公说念性。舞动订价机制的具体处理原则与操作表率遵守关系 法律律例以及监管部门、行业自律法律解释规矩。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实施。   （11）关系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及关系 法律律例的规矩或者未能充分齰舌基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据关系法律律例，基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的野心 结果对外赐与公布。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所酿成的误差不作 为基金资产估值弊端处理。   （2）由于不可抗力，或证券交易所、登记结算机构及进款银行等级三方机构发送的数 据弊端，或国度司帐政策变更、市集法律解释变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理 东说念主和基金托管东说念主固然还是选择必要、得当、合理的要领进行查验，但未能发现弊端的，由此 酿成的基金资产估值弊端，基金管理东说念主和基金托管东说念主受命抵偿使命。但基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当积极选择必要的要领松开或摒除由此酿成的影响。   （三）基金份额净值弊端的处理方式 基金份额净值出现弊端时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选择合理的 要领羁系损失进一步扩大；弊端偏差达到或跨越基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当 实时文书基金托管东说念主；弊端偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公告，并报 中国证监会备案；当发生净值野心弊端时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主 和基金酿成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主 追偿。 管理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的使命，经证据后按以下要求进行抵偿：           恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   （1）本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任。与本基金关系的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分酌量后，尚不可达成一致时，按基金司帐使命方的建议实施，由此给基 金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （2）若基金管理东说念主野心的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而且基金托 管东说念主未对野心过程冷漠疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份 额持有东说念主损失的，应根据法律律例的规矩对基金份额持有东说念主或基金支付抵偿金，就履行向基 金份额持有东说念主或基金支付的抵偿金额，其中基金管理东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的野心结果，固然屡次重新野心和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的野心结 果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）由于基金管理东说念主提供的信息弊端（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                     ，基金托 管东说念主在履行正常复核法式后仍不可发现该弊端，进而导致基金份额净值野心弊端而引起的 基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 理东说念主野心结果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主应当暂 停基金估值的；   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门规矩的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金管理东说念主、基金托管东说念主分别 寂寥时成就、记录和支持本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的野心和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供信得过、无缺的基金财务司帐申诉。月度报表的编制，            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 基金管理东说念主应于每月晦了后 5 服务日内完成。在《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基 金居品府上提要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说 明书、基金居品府上提要，并登载在指定网站上；基金居品府上提要还应当登载在基金销售 机构网站或营业网点。基金招募说明书、基金居品府上提要其他信息发生变更的，基金管理 东说念主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书、基金居品资 料提要。基金管理东说念主在季度结果之日起 15 个服务日内完成季度申诉编制并公告；在上半年 结果之日起两个月内完成中期申诉编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度申诉 编制并公告。《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期 申诉或者年度申诉。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度申诉完 成当日，将关系申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个服务日内完成复 核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期申诉完成当日，将关系申诉提供 给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金 管理东说念主。基金管理东说念主在年度申诉完成当日，将关系申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主 之间的上述文献交游均以传果然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的申诉上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主 与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与支持   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支持的基金份额持有东说念主名册，包括基金 合同奏效日、基金合同收场日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有 东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主支持。基金 托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个交易日或通盘交易日的基金份额持有东说念主名册，基 金管理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。         恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同奏效日、基金合同收场日 等波及到基金弥留事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善支持基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东说念主不得将所支持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应着力保 密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支持基金份额持有东说念主名册，应按 关系律例规矩各自承担相应的使命。   七、争议贬责方式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合贬责，协商、融合不可 贬责的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为深圳市，按 照华南国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事 东说念主均有料理力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续诚挚、勤奋、 尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，齰舌基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、托管条约的变更、收场与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更法式   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何碎裂。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约收场的情形   （三）基金财产的计帐   (1) 自出现《基金合同》收场事由之日起 30 个服务日内，成立基金财产计帐小组，基 金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2) 基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期货关系业务经验 的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工 作主说念主员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，陆续诚挚、勤            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，齰舌基金份额持有东说念主的正当权益。   (4)基金财产计帐小组负责基金财产的支持、清理、估价、变现和分配。基金财产计帐 小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同收场情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)编制计帐申诉；   (5)礼聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计；   (6)礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法律意见书；   (7)将计帐申诉报中国证监会备案；   (8)公告基金计帐申诉；   (9)对基金剩余财产进行分配。   基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩了债前，不分配给基金份额持有东说念主。   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期货关系业务 经验的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组报中国证监 会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内 由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将 计帐申诉指示性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。            恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                 二十三、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些服务名堂：   （一）基金份额持有东说念主投资交易证据服务   登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的整个基金份额持有东说念主的基金交易记录。基 金管理东说念主直销网点应根据在基金管理东说念主直销网点进行交易的投资者的要求提供成交证据单。 基金非直销销售机构应根据在其销售网点进行交易的投资者的要求提供成交证据单。   （二）基金份额持有东说念主的查询服务 记录。 基金管理东说念主最新动态、投资资讯等。   （三）基金份额持有东说念主的对账单服务 基金份额的基金份额持有东说念主依期或不依期发送对账单，但由于基金份额持有东说念主未精细填写 或更新客户府上（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基金管理东说念主 无法送出的除外。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线有筹画。   （四）依期定额投资野心   基金管理东说念主可利用非直销销售机构网点为投资者提供依期定额投资的服务。通过依期 定额投资野心，投资者不错通过公司非直销销售机构渠说念，依期定额申购基金份额，具体实 施方法见关系公告。   （五）资讯服务   投资者如果想了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：400-620-6608。   网址：www.hsqhfunds.com   电子信箱：service@hsqhfunds.com   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清爽的内容，请通过上述方式接洽基金 管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面清爽了本招募说明书。             恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                  二十四、其他应裸露事项 编号                    公告事项                      裸露日历      恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金 2022 年第 4      季度申诉                                   2023 年 01 月 18 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加阳光东说念主寿保障股      的公告                                    2023 年 02 月 16 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加洪泰金钱（青      购费率优惠行动的公告                             2023 年 03 月 15 日      恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金 2022 年年度      申诉                                     2023 年 03 月 30 日      恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书      (更新)2023 年第 1 期                        2023 年 03 月 31 日      恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金基金居品资      料提要（更新）                                2023 年 03 月 31 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加泰信金钱基金销      的公告                                    2023 年 04 月 07 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下部分基金在 2023 年度新增      的公告                                    2023 年 04 月 13 日      恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金 2023 年第 1      季度申诉                                   2023 年 04 月 22 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加鼎信汇金（北      率优惠行动的公告                               2023 年 05 月 13 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加上海中欧金钱基      行动的公告                                  2023 年 05 月 18 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加上海长量基金销      的公告                                    2023 年 06 月 27 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下部分基金因非港股通交易      的公告                                    2023 年 07 月 17 日             恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期      恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金 2023 年第 2      季度申诉                                   2023 年 07 月 21 日      对于旗下基金参加浙江同花顺基金销售有限公司基金认购、申      购及依期定额投资申购费率优惠行动的公告                    2023 年 08 月 28 日      恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金 2023 年中期      申诉                                     2023 年 08 月 31 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下部分基金因非港股通交易      的公告                                    2023 年 09 月 01 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下部分基金因非港股通交易      的公告                                    2023 年 09 月 08 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加深圳众禄基金销      行动的公告                                  2023 年 09 月 23 日      恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金 2023 年第 3      季度申诉                                   2023 年 10 月 25 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下基金参加上海大聪敏基金      动的公告                                   2023 年 11 月 09 日      恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书      (更新)2023 年第 2 期                        2023 年 12 月 22 日      恒生前海基金管理有限公司对于调低旗下部分基金费率并改造      基金合同的公告                                2023 年 12 月 22 日      恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金基金居品资      料提要（更新）                                2023 年 12 月 22 日      恒生前海基金管理有限公司对于旗下沪港深系列基金 2023 年级      定额投资等业务的公告                             2023 年 12 月 29 日        恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期          二十五、招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚他基金销售机构处，投资者可在营业 时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容透顶一致。      恒生前海沪港深新兴产业精选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 3 期                二十六、备查文献                              ；                              ； 存放地点：基金管理东说念主、基金托管东说念主处 查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。